可疑交易报告相关论文
在对当前金融机构可疑交易报告进行客观性描述的基础上,本文运用制度经济学原理,建立可疑交易报告的经济模型,分析了影响可疑交易......
《反洗钱法》对公民、法人的合法权益的保护《反洗钱法》中要求金融机构通过建立客户身份识别制度和客户身份资料以及交易记录保存......
近年“两会”上,人大代表针对当前电信诈骗案件高发、屡治不止等问题提出了意见和建议,并将矛头指向银行机构。为查证原因,完善制......
“天下熙熙,皆为利来,天下攘攘,皆为利往。”30多年来,毒品犯罪泛滥蔓延,成因复杂,形势严峻,研究方法多样,研究理论纷呈。作为典型......
金融情报机构是反洗钱和反恐融资工作的核心和枢纽。国际社会高度重视金融情报机构的建设,并形成了较为完备的法律规范体系。本文......
从我国的具体国情出发 制定《反洗钱法》绝对不能脱离我国的具体国情。目前,我国金融业不同程度地存在着无序竞争的现象,用高息......
国际反洗钱的历史并不久远,对中国而言,反洗钱也是一个新的课题。因此,就反洗钱的制度构建而言,还缺少十分成熟的模式。《反洗钱法......
海南九家企业洗钱案本案是央行通过对人民币可疑交易的监测发现的案件。2004年3-4月,央行反洗钱局连续收到7份可疑交易报告,涉及海......
一般而言,反洗钱行政管理是指行政机关依法对反洗钱义务主体履行预防和控制洗钱义务实施监督管理的行为,涉及监督管理权限在行政......
中国人民银行于2006年制定并发布的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(以下简称《管理办法》)第九条和第十二条规定了金......
随着全球交易的日趋便利，特别是跨境交易和网络交易大量增加，洗钱活动的规律发生了显著变化，一个重要特点是，贸易融资产品正在被频繁地......
2007年1月1日,《中华人民共和国反洗钱法》正式施行,这是一个历史性起点,标志着中国反洗钱工作全面步入法治化轨道。今年是《反洗......
从20世纪90年代以来,严厉打击洗钱犯罪已成为国际社会的共识,成为国际间开展政治经济合作的重要基础。中国领导人多次在国际会议上......
为规范银行业、证券和期货业、保险业金融机构反洗钱工作,防止利用银行业、证券和期货业、保险业金融机构从事洗钱活动,维护正常......
保单质押贷款是一种新型融资方式,是保单所有者以保单作为质押物,按照保单现金价值的一定比例获得短期资金的一种融资方式,对金融......
随着艺术品拍卖市场的迅猛发展,一股洗钱暗流悄然涌动。2012年,中国首次超过美国成为全球最大艺术品交易市场,其增长的主要动力来......
本文在对证券、保险业金融机构反洗钱工作调研的基础上,选择了有代表性的一家业务量较大的的人寿保险公司和一家总部在西安的证券......
我国自改革开放以来，经济高速的发展带来了人民物质生活水平的极大提高，但同时也造成了经济犯罪不断增多的问题，特别是加入世贸组织以......
《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》明确规定......
【摘要】可疑交易报告是人民银行反洗钱工作情报来源的基础。目前，金融机构在执行可疑交易报告制度过程中仍然面临诸多现实困难及挑......
金融机构可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容之一.目前,金融机构过度依赖可疑交易客观标准、系统识别智能化程度不高、判断标准差......
本文以河北省辖区银行业金融机构可疑交易报告情况为基础,分析当前可疑交易报告存在的问题,提出利用科技手段实现系统功能优化、利......
在对当前金融机构可疑交易报告进行客观性描述的基础上,本文运用制度经济学原理,建立可疑交易报告的经济模型,分析了影响可疑交易......
<正>上海农商银行着力推进全行反洗钱工作向"集中做、系统做、专家做"模式转变,加大防范和打击洗钱相关金融犯罪活动力度为进一步......
为配合湖北省银行业金融机构高管人员培训活动的开展,便于读者把握高管人员考试的关注点与动态,本刊自本期起开辟"高管培训测试题"......
典当行是我国反洗钱立法和执法未覆盖的机构,在准入、变更、退出等运营管理过程以及收当、赎当、绝当及超范围的业务经营中,都存在......
反洗钱在2017年被国家提高到最高重视程度,尤其是第三方支付公司的反洗钱工作被央行等监管重点关照。2016年年底,中国人民银行发布......
2006年10月31日，全国人民代表大会常务委员会通过《中华人民共和国反洗钱法》，中国反洗钱工作全面步入法治化轨道，为我国各金融机构反......
本文以可疑交易报告类别及整体流程为分析起点,结合工作实践构建有效性评估模型,选取安徽省两个地级市作为评估样本进行实证分析,......
可疑交易报告制度是反洗钱监管的核心。本文在风险为本的监管原则下,构建金融机构与监管部门的博弈模型,研究发现:在金融机构可疑......
上海自贸区在着力推进金融创新和贸易便利化过程中,洗钱的潜在风险也在大量积聚。现行的可疑交易报告制度效率较低,无法适应上海自......
为了打击走私、贩毒和恐怖等活动,世界各国普遍加强了反洗钱措施.中国人民银行把握国内外形势,颁布了一系列有关反洗钱的法规,显示......
【正】 各证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司: 2007年1月1日起《中华人民共和国反洗钱法》(以下......
【正】 中国人民银行上海总部,各分行、营业管理部,省会(首府)城市中心支行,大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行,各政策性银......
可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容。本文从数据向报告、报告向线索、线索向案件转化三个环节,构建了可疑交易报告有效性评估模......
根据国际反洗钱监管着重考核企业的综合风险评估流程以及主动识别洗钱行为能力的发展趋势和国际相关产品研发的最新进展，本文讨论了......
<正>当前世界各国的反洗钱制度几乎都以可疑交易或者可疑行为(统称可疑交易行为)报告制度为中心,英国、德国、意大利、荷兰、美国......
目前,反洗钱工作主体是人民银行和金融机构。人民银行监控线索依赖于金融机构定期上报大额和可疑交易报告,监督手段、监督范围单一......
案情：精心包装的非法“电商”传销随着电子商务的蓬勃发展，传销组织也披上了这件华丽的外衣。A公司在成立之初就开始精心包装，在线上......
在对当前金融机构可疑交易报告进行客观性描述的基础上，本文运用制度经济学原理，建立可疑交易报告的经济模型，分析了影响可疑交易报告......
<正>近年来,国家对反洗钱反恐融资工作的重视程度不断提高。2016年12月28日,中国人民银行发布了《金融机构大额交易和可疑交易报告......
<正>要加大对基层反洗钱工作人员的培训指导力度,提高其在业务技能、依法行政方面的能力;上级行对基层人民银行提出的检查项目给予......
<正>为贯彻落实总省行反洗钱工作"集中做、专家做、系统做"的要求,江苏盐城分行积极探索反洗钱集中处理模式,深入研究分析可疑交易......
工商银行湖南省分行高度重视反洗钱工作，认真履行反洗钱法定义务，积极探索“集中做、专家做、系统做”的反洗钱工作新模式，2012年7月......
