合规监管相关论文
当前的企业合规改革试点面临样本选择少、同质化严重问题，该问题可以通过畅通涉企案件的行刑衔接得到部分解决。涉企案件的行刑衔接......
企业合规第三方监督评估机制是我国探索和推进企业合规改革试点的一个重要里程碑。随着涉案企业合规改革于2022年全面推开以及第三......
建立审慎的数字人民币合规监管制度对防范化解重大金融风险，构建新发展格局意义重大。当前各主要经济体积极布局法定数字货币研发，抢......
我国当前处于企业合规不起诉制度的探索阶段，各地试点经验并不丰富。企业合规不起诉监管体系是合规不起诉制度中的重中之重。通过比......
企业合规不起诉是推动检察机关深入参与社会治理和主动延伸检察职能的重要创新举措。最高人民检察院在试点地区推行企业合规不起诉......
为化解行政执法与刑事司法衔接的制度空转风险，应明确新《行政处罚法》“行刑衔接条款”的规范内涵，完善行刑衔接的制度体系。在实体......
近年来,西方发达国家国内单边主义和贸易保护主义日渐抬头。其中的代表性国家美国频繁使用一种域外适用的经济制裁行为用来干涉他......
企业合规不起诉制度在保障企业健康发展、帮助企业走向世界、优化外部营商环境等方面发挥着很重要的作用.将其引进我国刑事法律中,......
个性化定价是电商平台借助数据和算法、针对个体消费者实施的价格歧视行为,在外观上趋于隐蔽性、复杂性和动态性.个性化定价行为会......
合规不起诉制度建设已经成为当前刑事合规试点改革的重点内容。但对于这项制度应如何建立，尚处于初步探索阶段。当前，涉罪企业合规不......
企业合规是检察机关助推国家治理体系和治理能力现代化的履职创新举措,是贯彻落实企业犯罪治理司法政策的“后半篇文章”,有利于促......
本文立足政府监管角度,从具有全球企业合规里程碑意义的西门子案入手,重点梳理美国政府合规监管的立法和执法实践,阐述美国政府以......
为充分发挥参与社会治理的积极作用,一些地方检察机关主动延伸办案职能,尝试向涉案企业提出社会治理检察建议,以督促、引导和帮助......
为加强对民营企业的司法保护,发挥社会综合治理职能,一些地方检察机关启动了企业合规不起诉制度的改革探索,将企业合规激励机制引......
针对我国保健食品安全领域问题频发的现状,首先分析了保健食品安全协同治理的必要性,然后指出我国保健食品协同治理机制中存在的问......
企业合规不起诉制度在稳固企业发展、维护市场秩序、优化营商环境等方面具有重要意义。检察机关结合司法个案督促企业进行合规建设......
如何对人工智能社会组织的角色作特性界定或功能评判,是将其视为政府与市场力量之外人工智能发展的“第三力量”,还是扮演人工智能......
近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，致使大量券商或被行政整顿，或进入破产清算，给国家造成巨大损失，这些都与证券......
学位
目前，中资银行虽然大多已设立了合规部门并初步构建了合规风险管理机制，但其合规失效的问题仍然严重，违规案件仍频频出现，给涉案银行带......
网络互助作为顺应数字经济时代发展和广大群众需求的产物,具有保险性质,但尚处于保险行业的监管空白领域.本文以蚂蚁金服旗下的“......
展业模式包括人员、渠道、产品三要素,展业模式的合规监管,也就是人员、渠道、产品的合规监管。近年来,浙江寿险业通过科学监管积......
内部评级法(IRB)的实施是银行风险管理发展中的一场“革命”,保证银行内部评级体系的正常运作不仅是外部合规监管的要求,更是银行......
由于统一监管政策的缺失,我国资产管理业务中长期存在诸多风险和隐患,为我国整体金融健康发展带来消极影响,其中,券商资产管理业务......
近年来,银行内控管理不到位、激励措施与政策目标不统一、缺乏有效的监督问责机制等问题凸显,银行外汇违规行为高发频发.为提高银......
摘 要：“荐股软件”类证券投资咨询机构相比传统一对一投顾服务属于证券投资咨询行业中新型的业务模式，笔者在行业内规模较大、合规......
2017年11月,中国人民银行总行召开征信信息安全工作座谈会,强调加强征信信息安全管理是做好征信工作的底线。江西省结合辖内情况,......
岁月如白驹过隙,不知不觉又是一年尾声。距国务院2017年7月21日首发《基础设施和公共服务领域政府和社会资本合作条例(征求意见稿)......
作为一种新兴互联网技术,区块链可促使现代互联网技术由信息传递升级为价值传递,具有广阔的发展应用前景。但区块链金融在法律方面......
随着2017年下半年针对互联网金融健康发展的监管政策和指导意见陆续落地,快速发展的互联网消费金融领域进入强监管时期,价值重估、......
自2010年6月14日《非金融机构支付服务管理办法》发布以来,我国初步建立起支付机构监管体系。但近年来风险事件频发,也暴露出监管......
<正>高可靠、高可用、高效节能的数据中心成为未来智能社会的发展基石。金融数据中心建设可尝试创新采用"自建与租用"模式,协调发......
"区块链+传统金融"的创新金融模式,不仅颠覆了传统金融商业模式,更是提升与改进了现代化金融基础设施建设,建立了新一代全球金融模......
采用文献资料等方法,对我国体育社会组织的现状及形态进行分析,认为内生性体育社会组织、自发性体育社会组织和共生性体育社会组织......
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【正】该案例的成功得益于对风险管理和内部审计平台的规划和建设,以加强公司内控管理,保障合规效率,提升公司内部控制标准化和系......
国际银行监管的演进是对危机的不断反思和总结,风险为本的监管确立于20世纪90年代中后期。本文在对此进行概述的基础上,重点就我国......
监管部门出台的行业合规政策是促进还是抑制了P2P网贷平台的发展?本文基于网贷之家234家P2P网贷平台数据,实证分析了以资金存管、I......
目前,P2P网贷机构运营风险和信用风险日益突出,网贷行业征信体系亟待建立,在营P2P网贷机构接入征信系统迫在眉睫。P2P网贷机构接入......
合规风险一般是由于商业银行的经营行为未遵循法律法规、银行业协会准则以及银行内部规则而导致的。一旦出现合规风险,商业银行不......
《荀子·礼论》有云：＂绳墨诚陈矣,则不可欺以曲直;规矩诚设矣,则不可欺以方圆＂,这里的＂方＂与＂圆＂即是规矩、规则、制度,演绎到现代市......
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<正>国际金融危机后,监管改革进程不断加快,金融机构合规成本也不断提高。为适应当前宏观经济和金融大环境,英国金融市场行为监管......
