风险为本相关论文
近年来,随着互联网金融的不断发展,资本项目的不断扩张,新产品、新业务的不断涌现,洗钱手段逐渐呈现出复杂化、多样化、隐蔽化的特......
当前,民营企业面临的国内外反洗钱形势日益严峻,涉案风险已然升级.企业自身急需将反洗钱刑事合规建设提上日程,同时,国家反洗钱行......
本文基于反洗钱执法检查工作现状,深入分析了反洗钱执法检查在检查对象选择和防控风险、检查内容和效率方面、资源配置和检查处理......
电信网络诈骗逐年攀升,自从"断卡"行动开展以来,金融机构在开户环节都采取了较为严格的审核措施,但也有部分金融机构矫枉过正。......
当前世界经济复苏存在不确定性,外部环境日益复杂严峻,外汇管理面临的风险和挑战明显上升,外汇管理部门对内部审计的需求和期望日......
电信网络诈骗逐年攀升,自从“断卡”行动开展以来,金融机构在开户环节都采取了较为严格的审核措施,但也有部分金融机构矫枉过正.一......
由于贵金属珠宝行业链条较长、企业众多且存在现金交易习惯,加之便于分割、隐藏、流动性高等特征,难以追溯来源,洗钱分子倾向于选......
评价金融机构洗钱风险的大小,不仅要评估金融机构可能遭受外部环境、客户、产品带来的固有风险,还应当考虑金融机构针对各种潜在风......
21世纪以来，随着经济全球化与区域经济一体化进程的加快，全球贸易体系与规则正面临重新构建。在国际需求疲软和劳动力成本增加的压力......
反洗钱在社会、政治、经济、金融等领域中发挥着重要作用。虽然国际社会已形成一套以“风险为本”为核心原则的反洗钱框架,但对于......
随着“风险为本”反洗钱监管理念逐渐占据主导地位,整合反洗钱数据资源、运用大数据等新兴技术精准挖掘、监测洗钱风险,是实现以“......
2021年3月4日，FATF发布《风险为本监管指引》，该指引指出监管人员在反洗钱和反恐怖融资领域发挥关键作用，他们确保银行、其他金融机构......
近年来,我国金融机构洗钱风险监测工作由规则为本向风险为本转变.为有效落实洗钱风险防控主体责任,各类金融机构纷纷根据自身面临......
风险为本反洗钱监管是我国反洗钱监管的目标模式.为实现目标模式,促进金融机构主动、有效、全面开展反洗钱工作,中国人民银行需要......
本文从破解我国银行业反洗钱"风险为本"原则落实难的现实困境出发,引入博弈论,构建反洗钱监管双方的混合策略模型;基于模型结论,从......
随着我国经济的发展,银行业金融机构的数量以及金融机构从业人员的数量在不断增多.但是很多银行业金融机构的从业人员,在实际的管......
反洗钱现场检查是中国人民银行在履行反洗钱行政主管部门职责中拥有的一项监管手段,也是众多监管措施中较为强力的一种,在推动义务......
风险为本的反洗钱监管已成为国际反洗钱监管方式的改革方向,也是中国反洗钱监管的发展方向.本文从风险为本反洗钱监管概念和必要性......
十六大以来，广东银行业抓住历史机遇，实现了跨越式发展。十七大的胜利召开，为银行业带来新的发展机遇,广东银行业必须以此为契机，以全......
从某种意义上讲,银行就是以经营风险为其赢利手段的金融机构。如何识别、监测和控制金融机构面临的各类风险,进而加强监管,已成为......
随着金融机构业务的快速发展,因地域、行业及业务特点的不同而导致金融机构抵御洗钱风险的非均衡性越来越明显。本文首先对目前金......
反洗钱监管理念正面临“规则为本”向“风险为本”的重大转变，金融机构处在构筑预防为主的反洗钱监管网络的前沿，重视发挥金融业专职......
本文通过对两种反洗钱监管理念的比较分析，阐述了风险为本监管理念的优越陛，证明了在给定条件下监管当局与监管对象之间能够实现激励......
【摘 要】做好以风险为本的反洗钱工作，是人民银行落实监管职能的体现。本文首先介绍了反洗钱检查的流程，然后分析了以客户为中心的......
近几年．很多学者对于风险为本的反洗钱监管相关课题进行了很多深入探讨．包括以风险为本的反洗钱监管制度的构建及未来的发展方向．但是......
文章在全面阐述以风险为本反洗钱工作理念的基础上,剖析银行业金融机构面临的主要洗钱风险环节,并基于风险为本的原则设计出银行业......
客户身份识别作为反洗钱的一项核心工作，其执行效果的好坏直接关系到反洗钱后续工作的顺利开展。调查显示：现行客户身份识别制度其内......
为协助各国主管当局、金融机构及特定非金融行业,特别是法律专业人员识别、评估、管理与法律服务相关的洗钱和恐怖融资风险,全球反......
风险为本的反洗钱监管已成为国际反洗钱监管方式的改革方向，也是中国反洗钱监管的发展方向。本文从风险为本反洗钱监管概念和必要性......
信托作为一种财富管理行为,逐渐成为当今社会高净值客户投资理财的有效方式。在信托业服务客户数量不断增加、资产管理规模不断扩......
本文旨在将金融行动特别工作组”基于风险的客户尽职调查”的思想与我国具体的反洗钱实践相结合，对商业银行反洗钱工作现行的内控制......
2019年金融行动特别工作组(以下简称FATF)对中国进行的第四轮互评估结束。评估结果显示,国内金融机构虽然能充分地理解它们所需履......
<正>金融进化原则并没有因数字技术而发生改变。金融从业者和监管者都需考虑本质问题,金融有道,这个道不在于消灭风险,而在于从支......
近年来,洗钱活动呈现逐渐向特定非金融领域转移的趋势,特定非金融行业反洗钱监管形势日趋严峻。2018年财政部正式发文明确会计师行......
近几年，我国反洗钱工作一直在进行从“规则为本”向“风险为本”转型的探索与实践，作者从一名反洗钱监管工作者的角度，对“风险为本”......
金融机构反洗钱工作从规则为本向风险为本转变,"人"的重要性愈发显现出来,本文首次创新提出金融机构全面建立反洗钱绩效管理体系构......
本文从破解我国银行业反洗钱“风险为本”原则落实难的现实困境出发,引入博弈论,构建反洗钱监管双方的混合策略模型;基于模型结论,......
从金融行动特别工作组（FATF）等国际组织对一国开展洗钱风险评估来看,将风险评估层级提高至国家层面,客观评估系统性洗钱风险极为必要......
当前国际金融业反洗钱业务形势的主要变化高级管理层重视程度下降。洗钱对金融机构来说仍然是一个显著的风险和成本事项,不成熟的......
<正>我国反洗钱法律体系不断健全和完善,立法工作取得长足进步。本文认为,未来以风险为本的反洗钱理念在反洗钱立法工作中将会得到......
<正>2006年10月31日,《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)经十届人大常委会二十四次会议审议通过,并于2007年1月1日......
