投资者适当性相关论文
2010年,我国上海证券交易所、深圳证券交易所推出信用交易试点业务,中国证券交易市场迎来了真正的做空机制。随着近年来融资融券业......
投资者适当性制度主要包括四个方面:了解客户、了解产品、客户与产品匹配和风险揭示.本文以2020年中国银行原油宝事件为基础,从投......
投资者适当性制度作为投资者保护理念的具体应用,是证券监管中需要强化和落实的重要一环,其核心目标是督促证券公司更好地履行适当......
投资者适当性制度作为投资者保护理念的具体应用,是证券监管中需要强化和落实的重要一环,其核心目标是督促证券公司更好地履行适当......
投资者适当性规则在各国被广泛采用,但美国证券交易委员会的新规却对其提出了挑战.根据新规,经纪商对零售投资者的推销行为,将受到......
我国在创业板市场最先引入了适当性规则,但并未达到普遍适用的形态。股权众筹相关监管规则存在着与投资者适当性类似的内容,但并未......
近年来,除了典型的四类证券侵权行为引起的纠纷以外,证券公司违反投资者适当性义务的侵权行为给投资者造成的损失赔偿纠纷也日益增......
合格投资者规则作为禁止私募向非合格投资者募集的强制性规范，其在民法上的效力尚存争议，需明确该强制性规范的性质。从兼顾金融安全......
新证券法有关“投资者适当性义务”的规定反映了近年来国际上重视金融消费者保护的“行为监管”趋势.行为监管要求将原有单纯满足......
资管产品衍生收益权标准化拆分后再出售的模式,是业界习以为常的做法,知名财富管理机构诺远资产旗下“债盈宝”产品则是其典型代表......
随着交易所债券市场在近年取得较快发展,适当性制度作为投资者权益保护的重要措施被广泛采用。自引入中国证券市场至今,投资者适当......
2018年的资管新规进一步强调了投资者适当性管理的重要意义.当前我国投资者适当性管理存在实施管理的力度较弱和形式重于实质等问......
在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下，投资者适当性问题就越来越被关注。今年1月16日，中信证券、海通证券和国泰......
“投资者适当性”作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过规制证券经纪商的经营行为,实现保护投资者利益的目的。在美国......
新证券法有关“投资者适当性义务”的规定反映了近年来国际上重视金融消费者保护的“行为监管”趋势。行为监管要求将原有单纯满足......
构建投资者适当性制度是完善我国投资者权益保护措施的一个重要方向，如何构建债券市场投资者适当性制度成为近期各方关注的焦点。文......
苏政办发[2018]102号各市、县(市、区)人民政府,省各委办厅局,省各直属单位:《江苏省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》已经......
作为一个新兴市场国家，我国股指期货市场在运作过程当中面临着交易主体结构风险、股指期货品种风险以及政策干预风险等特有风险。目......
美国次贷危机暴露了其金融消费者保护制度上的困局,即对金融消费者的倾斜保护力度不足,导致金融消费者和金融机构之间实质上的不平......
金融产品销售商承担适当性义务需以信赖关系的存在为前提。客户风险承受能力的认定要素应包括主观要素和客观要素。对于主观要素的......
为维护金融市场的繁荣稳定，保护投资者合法利益，香港金融管理局、证监会等部门逐步加强对投资产品尤其是衍生产品的监管，通过一系列法......
本文通过比较美国、台湾地区证券非公开发行信息披露制度，分析了我国证券非公开发行信息披露制度的缺陷，提出根据投资者不同来构建我......
区域性股权市场定位于为中小微企业私募证券的发行、转让及其他相关活动提供设施与服务,是私募证券市场的一种重要形式。随着互联......
为维护我国期货市场的繁荣稳定,保护投资者的合法权益,2017年以来,证监会、期货业协会和期货交易所等部门通过一系列的规章、规则......
合格投资者制度最初起源于私募注册豁免。随着金融市场的丰富与发展,合格投资者制度降低发行成本、提高金融效率的作用为各国所重......
<正>金融进化原则并没有因数字技术而发生改变。金融从业者和监管者都需考虑本质问题,金融有道,这个道不在于消灭风险,而在于从支......
卖方机构适当性义务在2008年国际金融危机后方得到我国学术界的关注,并在2015年第八次全国法院商事审判工作会议中首次得到确立,20......
证券投资者适当性管理制度是我国证券市场乃至整个资本市场中一项重要和基础性的投资者保护制度。为了适应市场快速发展的需求,201......
本文梳理和分析了智能投顾业务的法律规范框架,认为证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托提供智能投顾服务,应当建立在规范的......
合格投资者是在股票发行的场合对投资者进行筛选的制度,与投资者适当性管理制度存在诸多方面的差异。近期的改革降低了认定自然人......
<正>近十年来,我国资产管理行业迅速发展,对于满足居民财富管理需求、提升金融资源配置效率发挥了积极作用。然而,伴随着监管规避......
随着我国证券市场的发展,融资融券、中小企业私募债、股指期货、质押式回购等证券产品出现创新,全国股份转让系统等场外市场的兴起......
各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷,在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力,提供差异化的市场、产品与服务,建立......
我国创业板市场推出四年来成绩显著，但仍存在上市公司减持次数过多、小股东权益受损严重、退市规则有名无实等问题。究其原因，实为立......
当金融机构违反投资者适当性原则后,国外通常规定投资者可采用多种途径寻求救济,以保障其合法权益。我国《证券期货投资者适当性管......
投资者适当性通过规范证券公司金融产品销售行为,保护投资者利益。在科创板推出之际,结合已有的制度体系,分析了当前我国投资者适......
回 回 产卜爹仇贱回——回 日E回。”。回祖 一回“。回干 肉果幻中 N_。NH lP7-ewwe--一”＄ MN。W;- __._——————》 砧叫]们......
法国投资者适当性制度主要体现在法国转化欧盟《金融工具市场指令》（MiFID）及其实施指令而经修正的法国金融市场管理局总条例（AMF Gen......
