上市公司内部人控制及其法律规制

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内部人控制是现代公司制企业中普遍存在的现象,就其权力配置的应然状态而言,并无不妥之处,其制度设计本身对于现代产业创新的发展有着十分积极的意义。不过,为了使内部人控制按照制度设计的初衷运行,就必须对其进行有效的监督制约和规制,否则就会导致内部人利用控制权谋取自身利益、损害公司及其他相关主体利益的内部人控制问题的发生。随着我国社会主义市场经济体制改革不断深入,我国的国企改革也不断地深入,国有企业纷纷转制为国有公司。相应地公司治理结构也成为我国公司制改革中面临的一个重要的难题。针对我国国有企业公司制改造过程中出现的一系列亟待解决的问题,我国的理论界对此进行了许多的理论探讨,提出了种种的解决方案,对我国国有企业公司制改造日趋走向规范化和制度化起了很大的促进作用。然而,在国有企业公司制改造过程中产生的一系列问题,都有其错综复杂的原因,许多问题都未得到根本解决。笔者希望从法学的角度,适当结合经济学的一些知识,指出我国公司治理中内部人控制问题产生的症结所在。在结合我国现实国情的基础上借鉴了西方发达国家的规制经验,提出了对我国公司内部人控制问题进行法律规制的一系列建议,以期对我国公司治理结构的进一步改革完善有所帮助。本文除导言和结束语外总共分为四章。第一章作者对我国上市公司内部人控制进行了概述。对内部人控制的定义、范围和现状做了介绍,并对我国上市公司内部人控制的成因做了分析。第二章作者首先对内部人控制失控的危害做了分析并进而指出对内部人控制行为进行法律规制的必要性。第三章作者通过对国外不同公司治理模式下内部人控制的治理不同理论的阐述,指出其对于我国的现实借鉴意义。第四章作者通过对我国立法现状的研究,主要是从完善对内部人控制问题进行规制的立法,内部法律治理机制和外部法律治理机制三方面来进行论述。对内部人控制法律责任承担和救济提出了自己的看法。
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