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当前,企业的竞争环境日趋激烈。构建完善的治理结构并选择有效的组织模式,成为我国企业面临的一个重大的现实经济问题。已有的研究集中于交易费用、产权及代理关系等范畴,缺少对演化机制和规律的探讨。因此,从演化的视角对企业所有者、经营者和员工等“利益相关者”的激励机制进行系统分析,揭示复杂竞争环境下企业组织结构治理与企业组织模式选择的内在规律,具有重要的理论价值和现实意义。 本文以演化经济理论为指导,以博弈学习理论为分析工具,综合运用企业理论、产业组织理论和激励理论,在全面阐述研究背景、方法、目标以及结构的基础上,着重从演化的角度探讨了企业组织结构治理与组织模式选择问题,通过经济建模以及理论分析,为企业和政府提供政策建议。本文共分为七章,主要内容包括以下几个方面: 首先,对企业组织治理的理论研究进行了总结,对相关研究的基本观点、方法、技术特点和结论进行了比较和评论,对演化经济学和博弈学习理论的发展趋势进行了简述,并界定了本文的研究对象和研究范围。 第二,研究了企业生产者利他行为的演化以及利他程度的演化稳定性。假定企业向员工提供两种类型契约,并通过观察员工的努力水平决定实行何种契约,企业的目标是最大化其利润。员工的策略是选择“利己行为”或“利他行为”,且员工根据一定的学习规则调整其策略。由于企业收益具有不确定性,假定企业员工面临被企业解雇,且这一事件服从某种概率分布。在此基础上,以利他型员工的比例为变量分别建立了单种群模仿者动态以及具有外部冲击的随机动态,理论分析表明员工群体中利他型员工比例的演化表现出路径依赖特征,系统唯一的演化均衡为混合策略均衡,该均衡取决于员工群体的规模、不同类型员工之间的效用差以及利己型员工因其利己行为所得的利益与企业产出的损失之比等因素,这与实验经济学得出的结论一致。 第三,通过修正委托—代理关系基本框架中的参与人完全理性假设,研究了有限理性行为假设下的经理的激励机制设计问题。首先在一般委托—代理模型的基础上,假定经理的行为是满意化而非最大化其效用,得到相应的最优化问题。分别就单一任务和多任务委托—代理模型求解出次优契约和努力水平,并将次优契约与完全理性条件的最优契约进行了比较。结果表明,完全理性假设下的最优契约是有限理性行为假设下次优契约的收敛结果。然后,将研究范围扩充至经理群体,考虑到经理的支付受到自身努力水平及其他经理努力水平的影响,建立了具有持续性随机调整特征的博弈学习模型,分析了多维情形下经理努力水平的分布所满足的性质,证明了经理的努力水平具有随机稳定性。 第四,应用间接演化方法分析了管理型企业和企业家型企业的演化过程。区分管理型企业和企业家型企业的主要依据是企业主是否需要聘用经理进行管理。假定企业主和经理的经营能力具有差异,企业主具有两种不同策略“M”和“E”,经理的激励机制由企业主决定,企业主是风险中性的而经理是风险规避的,由此建立了企业进行差异化产品竞争的演化模型。理论分析和数值模拟表明:在一定的参数取值范围内,若企业主和经理的经营能力差异较大,则企业最终将演化为管理型企业;当企业主和经理的经营能力差异较小时,企业将演化为企业家型企业;当企业主和经理的经营能力的比例参数介于两个阈值之间时,企业可能演化为两种不同的类型,且演化具有明显的路径依赖性。 第五,分析了单一企业群体进行产量竞争情形下,企业如何通过学习和适应来选择其组织模式。假定企业可以选择组织模式C或D,以种群中选择组织模式C的比例为内生变量建立了单种群模仿者动态,证明了当替代系数满足一定条件时,存在唯一的演化均衡。然后,进一步假定企业具有“近视眼”行为,以种群中选择组织模式C对应的企业所占的市场份额为变量建立了具有离散时间的单种群演化模型,并得到算法ALAOP,从理论以及算法的分析来看,企业利润函数的性质决定了企业组织模式的选择。 第六,通过建立两种群演化模型研究了企业在同时进行国内和国际竞争情况下其组织模式的演化问题。先考虑国内企业和国外企业无贸易往来的情形,分别确定了两个种群的演化均衡。进一步考虑国内企业和国外企业进行贸易的情形,模型EMTP-1将所得的演化均衡作为初始条件,分别给出了在自由贸易和存在关税情形下演化均衡的结论并综合比较了两种情形,说明不存在稳定的内点均衡。模型EMTP-2着重考察两个种群相互作用下的演化均衡及其吸引域的变化。从长期来看,企业组织模型的选择取决于两个企业群体内部的溢出效应以及群体间的溢出效应,从而充分说明企业在复杂的竞争环境中必须进行学习和调整,以控制和适应企业所处环境的不断变化。 最后,论文对主要工作进行了回顾,总结了研究的意义、创新及不足之处,并探讨了今后进一步的研究方向。