投资者适当性相关论文
2010年,我国上海证券交易所、深圳证券交易所推出信用交易试点业务,中国证券交易市场迎来了真正的做空机制。随着近年来融资融券业......
投资者适当性制度作为投资者保护理念的具体应用,是证券监管中需要强化和落实的重要一环,其核心目标是督促证券公司更好地履行适当......
我国在创业板市场最先引入了适当性规则,但并未达到普遍适用的形态。股权众筹相关监管规则存在着与投资者适当性类似的内容,但并未......
近年来,除了典型的四类证券侵权行为引起的纠纷以外,证券公司违反投资者适当性义务的侵权行为给投资者造成的损失赔偿纠纷也日益增......
2018年的资管新规进一步强调了投资者适当性管理的重要意义.当前我国投资者适当性管理存在实施管理的力度较弱和形式重于实质等问......
在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下，投资者适当性问题就越来越被关注。今年1月16日，中信证券、海通证券和国泰......
“投资者适当性”作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过规制证券经纪商的经营行为,实现保护投资者利益的目的。在美国......
新证券法有关“投资者适当性义务”的规定反映了近年来国际上重视金融消费者保护的“行为监管”趋势。行为监管要求将原有单纯满足......
目次一、问题的提出二、多层嵌套交易结构的法律本源三、多层嵌套交易结构成因的学理分析四、多层嵌套交易结构法律风险的现实考察......
为维护金融市场的繁荣稳定，保护投资者合法利益，香港金融管理局、证监会等部门逐步加强对投资产品尤其是衍生产品的监管，通过一系列法......
区域性股权市场定位于为中小微企业私募证券的发行、转让及其他相关活动提供设施与服务,是私募证券市场的一种重要形式。随着互联......
为维护我国期货市场的繁荣稳定,保护投资者的合法权益,2017年以来,证监会、期货业协会和期货交易所等部门通过一系列的规章、规则......
合格投资者制度最初起源于私募注册豁免。随着金融市场的丰富与发展,合格投资者制度降低发行成本、提高金融效率的作用为各国所重......
信托有财富管理的功能,而慈善事业需要永续的资金支持,因此二者从本质上有天然的一致性。从供求关系上看,信托财产管理的天然属性......
<正>金融进化原则并没有因数字技术而发生改变。金融从业者和监管者都需考虑本质问题,金融有道,这个道不在于消灭风险,而在于从支......
卖方机构适当性义务在2008年国际金融危机后方得到我国学术界的关注,并在2015年第八次全国法院商事审判工作会议中首次得到确立,20......
证券投资者适当性管理制度是我国证券市场乃至整个资本市场中一项重要和基础性的投资者保护制度。为了适应市场快速发展的需求,201......
本文梳理和分析了智能投顾业务的法律规范框架,认为证券公司、证券投资咨询机构接受客户的委托提供智能投顾服务,应当建立在规范的......
<正>自中国率先开启对首次代币发行融资(ICO)和各类虚拟代币交易场所清理整治后,今年伊始直至近期的二十国集团(G20)峰会,美、欧、......
合格投资者是在股票发行的场合对投资者进行筛选的制度,与投资者适当性管理制度存在诸多方面的差异。近期的改革降低了认定自然人......
<正>近十年来,我国资产管理行业迅速发展,对于满足居民财富管理需求、提升金融资源配置效率发挥了积极作用。然而,伴随着监管规避......
随着我国证券市场的发展,融资融券、中小企业私募债、股指期货、质押式回购等证券产品出现创新,全国股份转让系统等场外市场的兴起......
各国建立金融期货投资者适当性制度的初衷,在于通过区别投资者的不同风险认知水平和承受能力,提供差异化的市场、产品与服务,建立......
我国创业板市场推出四年来成绩显著，但仍存在上市公司减持次数过多、小股东权益受损严重、退市规则有名无实等问题。究其原因，实为立......
当金融机构违反投资者适当性原则后,国外通常规定投资者可采用多种途径寻求救济,以保障其合法权益。我国《证券期货投资者适当性管......
投资者适当性通过规范证券公司金融产品销售行为,保护投资者利益。在科创板推出之际,结合已有的制度体系,分析了当前我国投资者适......
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法国投资者适当性制度主要体现在法国转化欧盟《金融工具市场指令》（MiFID）及其实施指令而经修正的法国金融市场管理局总条例（AMF Gen......
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信孚银行起诉大马拉案、摩根斯坦利集团起诉普利西案、香港雷曼兄弟的迷你债事件等给投资者带来了巨大的损失,此类事件是由于金融......
股权众筹平台作为沟通发起人和投资者的桥梁,与传统的融资渠道相比,需要更专业的金融素养和更强大的自我管理能力,同时,与传统的融......
<正>权衡过去几年有关金融监管体制改革的种种方案,设立国务院层面的金稳会是当下最合适的选择。建立这样一个机构的目的就是要防......
本文是以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中私募资管产品的募集规则为研究对象,分析合格投资者、非公开方式和投资者......
2015年中国金融市场的异常波动再一次凸显了金融发展面临的挑战,如何认识并反思此次异常波动的原因,正确处理金融创新发展与金融监......
无论从风险配置的效益、信赖利益的保护抑或平台实际发挥的作用来看，由股权众筹平台承担投资者适当性义务都具有合理性。将股权众筹......
投资者保护问题越来越受到人们的关注。在实行注册制改革的今天,有关投资者保护的投资者适当性制度,作用举足轻重。在股票的发行、......
美国次贷危机暴露了其金融消费者保护制度上的困局,即对金融消费者的倾斜保护力度不足,导致金融消费者和金融机构之间实质上的不平......
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经过数年发展,国内资本市场已初具规模。但是,与国民经济和社会发展提出的要求相比较,与成熟市场及部分新兴市场相比较,国内资本市......
<正>基本案情2015年5月12日,原告汤承娟(1961年出生,退休职工)因在被告平安银行购买的理财产品到期,到被告某支行的经营场所咨询了......
