转型是企业在实现中长期的发展中经常遇到的命题,是打破发展瓶颈的必要手段。我国证券经纪业务经历了三十多年的发展历程,长期是我国证券企业的主要盈利模式。最近几年,行业形势发生了很大的变化,证券经纪业务进入全行业的微利和疲态,处于营销一线的营业部迫切需要进行经纪业务转型,打造新的盈利模式。论文对天风证券济南营业部的经纪业务转型进行了研究。论文的基本研究思路是以转型理论为框架解决,并运用可行性调研,对研究对象进行分析,解决研究对象遇到的经营问题。论文首先介绍了天风证券济南营业部经纪业务的基本状况,然后以转型理论框架分析了转型的环境,再进行了转型动因、可行性调研分析。最后,通过SWOT分析,进行营业部经纪业务转型选择,进而出台转型的具体措施。论文的核心内容是营业部经纪业务转型的措施和保障措施。在整个研究过程中,主要运用文献研究法、案例分析法进行研究。经过研究,论文提出了天风证券济南营业部转型的方略。(1)明确转型目标、转型重点、转型原则。转型目标确定为经营业绩层和业务结构层两个层面。转型战略的重点是改善营业部内部的不足,充分以自身优势把握外在机遇,为营业部发展带来新的增长点和利润点,促进营业部中长期的可持续发展。在转型原则上,坚持顺势转型原则、全面重建原则、风险把控原则。(2)大力发展债券业务和投资顾问业务。要在公司总部的支持下积极参与企业债券市场和政府债券市场,加快发展投资顾问业务。(3)进行证券业务的互联网化升级。证券业务向互联网迁移,提高互联网证券服务效率,完善互联网证券后期服务。(4)大力发展机构客户。提升服务企业客户能力挖掘机构客户资源,布局产业升级抓好大型企业客户,布局新兴产业抓好新型企业客户。(5)灵活设定佣金价格。从公司总部获得定价自主权,迎合趋势降低经纪业务佣金价格,对一部分机构客户实行协议价格。(6)提升人力资源水平。对于营业部目前所缺乏的投资顾问人才和债券等投行人才采用“总分共建”的方式,通过内部培养+外部招募,不断将相关人才补充到营业部。(7)优化组织、完善证券客户管理系统、进行风险控制、引入先进金融科技,保障转型的实施。