操作风险是我国证券公司经营过程中主要风险之一,无论是传统业务还是创新业务都伴随着操作风险。大部分证券公司对于操作风险的认识和操作风险管理经验还都存在着不足,再加上我国对发达国家证券行业操作风险管理工具和成功或损失案例研究得不够系统和充分,导致了我国证券公司的操作风险管理仍然处于基础阶段。而证券公司营业部处在操作风险发生的风暴眼,它作为证券公司业务一线部门,是证券公司直接面向客户的窗口,因此,证券公司营业部恰恰也是操作风险事件发生频率最高的部门。而对于证券公司营业部来说,只有进一步加强证券公司营业部工作人员对于操作风险的认识和管理能力,提高操作风险管理水平,才能促进证券公司营业部业务持续健康发展。本文以S证券公司营业部经纪业务操作风险管理为研究对象,首先对证券公司操作风险管理研究背景、研究意义以及关于风险管理、操作风险管理相关的概念进行了阐述,梳理了国内外关于证券公司营业部的操作风险管理的相关文献,分析当前S证券公司营业部经纪业务操作风险管理存在的主要问题,并从“制控”、“机控”、“人控”3个方面对操作风险的根源进行分析。最后,提出建设操作风险管理环境、加强人力资源的开发与管理、完善内部控制管理机制、构造经纪业务操作风险管理信息系统的完善措施。通过本文对S证券公司营业部经纪业务操作风险管理的系统研究,可为我国证券公司营业部操作风险管理提供有益的借鉴,希望以此加强证券公司营业部工作人员对于经纪业务操作风险的认识和管理能力,提高操作风险管理水平,促进证券公司营业部业务持续健康发展。