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近几年,无论是在我国证券业的新型业态还是传统业务领域,操作风险事件不断出现,从证券行业来看,已有多家证券公司因操作风险事件接受调查,面临巨大的业务和声誉损失。操作风险是我国证券公司经营活动过程中主要风险之一,已经成为证券行业监管的焦点。而证券公司营业部是证券公司面向客户的窗口和平台,营业部为了顺应证券市场的发展变化,从各方面都进行了创新,这就使得证券公司营业部操作风险变得复杂且不易识别。证券公司营业部开展创新业务同时,不仅带来了灵活多样的交易及盈利模式,也可能导致了营业部操作风险增加,并且其操作风险