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［摘 要］ 从中外研究来看，技术溢出确实存在，但是外资的技术溢出受诸多因素影响，从东道国的角度来说，这些因素包括宏观市场、行业以及企业3个层面。3个层面的因素一起制约和影响着外商直接投资的溢出效应的发挥和作用的大小,其中有利部分相互作用并推动着效应的发挥,不利因素相互交织,制约着效应的产生。
［关键词］ 外商直接投资；技术溢出；东道国
doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 20. 019
［中图分类号］ F830.59 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1673 - 0194（2012）20- 0030- 02
0 引 言
20世纪６０年代初，Ｍｃｄｏｕｇａｌｌ在分析直接投资的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应视为直接投资的一个重要现象。他认为溢出效应是跨国公司在东道国设立子公司从而引起当地技术进步或生产力的进步、而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。后危机时期世界各发展中国家都纷纷采取措施，大力引进外资，一般都认为，以跨国公司为主导的外商直接投资是先进的技术和管理经验的综合体，它会给东道国带来技术溢出效应，从而带动本国产业发展。
1 东道国对技术溢出的影响
20世纪９０年代以来，随着全球化进程的加速以及发展中国家的对外开放，外商直接投资的溢出效应越来越多地受到了世界各国的普遍关注。而我国在亚洲金融危机之后已经成为了全球吸引外商直接投资最多的国家，如何最大限度地激励外商直接投资在我国产生溢出效应，同时减少外商直接投资所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。
1.1 从宏观市场方面考虑。
（１）需求方面的因素。一国的经济发展水平和人均消费水平决定了该国的购买力水平，对商品的需求数量的多少和需求层次的高低，直接影响外商对华直接投资的数量、采用的技术和所生产产品的技术含量等；同时，广阔的市场容量将吸引更多国际资本前来投资，而且能促使外商不仅仅依靠品牌和营销来保持市场份额，而是靠不断更新技术、采用最先进的技术，甚至在发展中国家设立研发中心。总之，需求方面的因素都将影响外商资本的区位选择，同时有力地促进外商投资的技术溢出效应的产生。
（２）供给方面的因素。赖明勇（２００２）的研究表明，中国国内所具备的人力资源丰裕程度，决定了对外商直接投资技术溢出效应的吸收能力，从而最终决定了外商直接投资对经济增长的促进作用。这说明人力资本存量增加将导致外商直接投资流入的增多，但更重要的是，人力资本的质量（即对技术溢出的吸收能力）增强，技术溢出效应就能更好地被吸收和消化。而像技术发展水平、基础设施状况、金融市场效率等因素，在为外商投资提供良好的配套功能和对促进溢出效应的发挥方面，起着重要的间接作用。
（３）投资环境方面的因素。从我国引资的实际来看，随着经济开放度逐步提高，以及法律法制逐步完善、市场经济制度等投资环境逐步优化，外商直接投资在国内的规模不断扩大，而且外资的分布范围从集中在东部沿海大中城市开始向中西部和内地转移，同时政府制定的一系列优惠和鼓励政策以及国家政策的连续性，使得外资对我国的兴趣和信心大增，如外商投资总额在某些年份（如１９９３年）表现为急剧上升并且近年来呈现稳步上升的态势。良好的投资环境能吸收数量更多、含金量更高的外国资本，同时为溢出效应的发挥打下良好的基础。
（4）吸收外商直接投资的地区因素。中国的经济发展水平不平衡，东西部经济增长差距较大，虽然多年来政府制定了各项优惠政策支持发展西部经济，但是与东部相比，仍然存在着较大差距。地区经济的发达程度直接影响到了该地区吸收外商直接投资溢出效应的能力大小。首先由于在自然资源、基础设施以及人力资本等方面的优势，经济发达地区比经济欠发达地区能吸引更多的外商直接投资，这样容易形成规模效应，可以更快地促进技术溢出效应的发生；其次经济发达地区的国内企业技术水平一般比较高，与外资企业的技术差距较小，学习能力也比较高，容易吸收溢出效应。另外，一般来讲经济发达地区的人力资本流动频率要高于经济欠发达地区，这是外商直接投资技术溢出的一个重要途径。
1.2 行业层面的影响因素分析
（1）行业竞争程度。行业竞争越激烈，外资企业受到的压力越大，就会迫使外资企业采用或引进更先进的技术，从而使外商直接投资的技术溢出效应更加明显。行业集中度越低，技术溢出效应越明显；反之，反然（参见陈涛涛２００３年的研究）。当把行业技术差距考虑进来以后，在行业集中度较低的行业中，企业的技术差距有助于外商直接投资溢出效应产生；而在集中度较高的行业，如果技术差距大，则会阻碍溢出效应的产生。例如自２０世纪９０年代中期以来，许多跨国公司都进军中国的轿车行业，为了保持他们在中国的市场份额，跨国公司加快了在中国的技术更新的步伐，纷纷把最先进的车型投向中国市场，如在引入上海别克、广州本田雅阁后，德国大众迅速将先进的奥迪Ａ６引入一汽大众，将帕萨特引入上海大众，技术水平一下跃升3个等级。
（2）行业内技术水平差距。在通常情况下，当同一行业内的国内企业技术与外资企业的存在一定差距时，在竞争和示范的作用下，国内企业将改进技术，学习和模仿外资企业的技术，由此产生技术溢出效应。但并不是国内企业与外资企业的差距越大，国内企业学习和追赶的空间越大。技术差距太大时，一方面外资企业采用的技术可能与国内企业采用的技术完全不相关，所以国内企业无从学习；另一方面，差距太大，国内企业也缺乏相应的学习能力，从而无法学习和模仿。所以，技术差距只有在一定范围内时，才有利于技术溢出效应的产生。
（3）行业（产业）集群化程度。一般来说，行业（产业）集群的集群效应能大大降低企业交易成本，而且集群内企业还能够获得知识、信息、技术的外部性。基于外商直接投资的产业集群的内资企业，在外资企业的竞争效应与示范效应双重驱使下，将加大技术的模仿、学习和创新力度；另外，国内企业也通常加入到集群内的外资企业产业链条的一些环节，技术溢出效应的联系效应得以加强。所以产业集群的外商直接投资技术溢出效应效果一般都比较显著，而且产业集群化的程度越高，溢出效应越大。 1.3 从企业的角度来考虑
从企业的层面来考虑，外商直接投资技术溢出效应的影响因素主要有以下3方面：
（1）东道国学习和吸收技术的能力。引进的技术能否在所处的环境尽快产生溢出效应，还要看一国行业的技术和管理能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基础上创新。学习能力强的企业一方面能加强与有上下游关系的跨国公司的联系，另一方面能形成对相同产品领域跨国公司的竞争压力，促使跨国公司转让更先进的技术，从而产生新一轮的技术溢出，引起国内企业整体技术水平的上升。因此，技术学习和吸收能力越强、技术差距越小，则溢出效应越大而且越快。
（2）企业的规模。企业的规模过小或未达到规模经济水平，企业难以降低生产成本和形成规模经济效应，与国外跨国公司相比，其竞争力就不强；同时，如果行业内企业的规模普遍偏小，行业集中度过低，那么行业内企业整体竞争力也就不强，国内企业对外资企业形成的竞争压力就不大，行业内技术溢出效应也就不显著。另外，企业资产规模较小，企业对技术的资金投入不足或者分散，它也难以对外资公司形成竞争压力和促进溢出效应发挥。
（3）专业人才存量。微观企业的人才存量构成整个国家（地区）的人力资源的数量和质量，对于促进整体的技术溢出有非常重要的作用。对于企业自身来说，企业内相应技术的专业人才存量是决定企业吸收能力强弱的关键因素，直接影响企业对引进行业内专项技术的吸收效果以及对所吸收的技术的创新能力。
2 结 语
上述3个层面的因素一起制约和影响着外商直接投资的溢出效应的发挥和作用的大小，其中有利部分相互作用并推动着效应的发挥，不利因素相互交织，制约着效应的产生。企业层面的各个因素直接影响着外商投资溢出效应的大小，所以企业在促进技术溢出效应发挥中扮演主要的角色。企业的经营行为和政府政策将直接或间接地影响3个层面因素的状况，进而通过因素的作用，促进或阻碍技术溢出作用的发挥和效应的大小。所以，中国在现阶段制定恰当的引资政策，提供良好的引资环境和营造良好的企业经营环境，加大对教育的投资和对专业人才的培养，着手产业集群的培育和管理，鼓励和刺激企业实现技术进步和进行技术创新，将有利于促进国内企业更好地吸收和消化先进技术，有利于提高外商直接投资技术溢出效应和促进我国的技术进步和经济发展。
主要参考文献
［１］王咏梅，代峰.外国直接投资技术溢出效应研究综述［Ｊ］.国际商务，２００５（６）.
［２］唐宜红.外资进入行为研究［Ｍ］.北京：人民出版社，２００３.
［３］孟亮，宣国良.不同来源ＦＤＩ在华技术溢出效应实证研究［Ｊ］．科研管理，２００５（９）.
［关键词］ 外商直接投资；技术溢出；东道国
doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 20. 019
［中图分类号］ F830.59 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 1673 - 0194（2012）20- 0030- 02
0 引 言
20世纪６０年代初，Ｍｃｄｏｕｇａｌｌ在分析直接投资的一般福利效应时，第一次把技术溢出效应视为直接投资的一个重要现象。他认为溢出效应是跨国公司在东道国设立子公司从而引起当地技术进步或生产力的进步、而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。后危机时期世界各发展中国家都纷纷采取措施，大力引进外资，一般都认为，以跨国公司为主导的外商直接投资是先进的技术和管理经验的综合体，它会给东道国带来技术溢出效应，从而带动本国产业发展。
1 东道国对技术溢出的影响
20世纪９０年代以来，随着全球化进程的加速以及发展中国家的对外开放，外商直接投资的溢出效应越来越多地受到了世界各国的普遍关注。而我国在亚洲金融危机之后已经成为了全球吸引外商直接投资最多的国家，如何最大限度地激励外商直接投资在我国产生溢出效应，同时减少外商直接投资所造成的负面影响，也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。
1.1 从宏观市场方面考虑。
（１）需求方面的因素。一国的经济发展水平和人均消费水平决定了该国的购买力水平，对商品的需求数量的多少和需求层次的高低，直接影响外商对华直接投资的数量、采用的技术和所生产产品的技术含量等；同时，广阔的市场容量将吸引更多国际资本前来投资，而且能促使外商不仅仅依靠品牌和营销来保持市场份额，而是靠不断更新技术、采用最先进的技术，甚至在发展中国家设立研发中心。总之，需求方面的因素都将影响外商资本的区位选择，同时有力地促进外商投资的技术溢出效应的产生。
（２）供给方面的因素。赖明勇（２００２）的研究表明，中国国内所具备的人力资源丰裕程度，决定了对外商直接投资技术溢出效应的吸收能力，从而最终决定了外商直接投资对经济增长的促进作用。这说明人力资本存量增加将导致外商直接投资流入的增多，但更重要的是，人力资本的质量（即对技术溢出的吸收能力）增强，技术溢出效应就能更好地被吸收和消化。而像技术发展水平、基础设施状况、金融市场效率等因素，在为外商投资提供良好的配套功能和对促进溢出效应的发挥方面，起着重要的间接作用。
（３）投资环境方面的因素。从我国引资的实际来看，随着经济开放度逐步提高，以及法律法制逐步完善、市场经济制度等投资环境逐步优化，外商直接投资在国内的规模不断扩大，而且外资的分布范围从集中在东部沿海大中城市开始向中西部和内地转移，同时政府制定的一系列优惠和鼓励政策以及国家政策的连续性，使得外资对我国的兴趣和信心大增，如外商投资总额在某些年份（如１９９３年）表现为急剧上升并且近年来呈现稳步上升的态势。良好的投资环境能吸收数量更多、含金量更高的外国资本，同时为溢出效应的发挥打下良好的基础。
（4）吸收外商直接投资的地区因素。中国的经济发展水平不平衡，东西部经济增长差距较大，虽然多年来政府制定了各项优惠政策支持发展西部经济，但是与东部相比，仍然存在着较大差距。地区经济的发达程度直接影响到了该地区吸收外商直接投资溢出效应的能力大小。首先由于在自然资源、基础设施以及人力资本等方面的优势，经济发达地区比经济欠发达地区能吸引更多的外商直接投资，这样容易形成规模效应，可以更快地促进技术溢出效应的发生；其次经济发达地区的国内企业技术水平一般比较高，与外资企业的技术差距较小，学习能力也比较高，容易吸收溢出效应。另外，一般来讲经济发达地区的人力资本流动频率要高于经济欠发达地区，这是外商直接投资技术溢出的一个重要途径。
1.2 行业层面的影响因素分析
（1）行业竞争程度。行业竞争越激烈，外资企业受到的压力越大，就会迫使外资企业采用或引进更先进的技术，从而使外商直接投资的技术溢出效应更加明显。行业集中度越低，技术溢出效应越明显；反之，反然（参见陈涛涛２００３年的研究）。当把行业技术差距考虑进来以后，在行业集中度较低的行业中，企业的技术差距有助于外商直接投资溢出效应产生；而在集中度较高的行业，如果技术差距大，则会阻碍溢出效应的产生。例如自２０世纪９０年代中期以来，许多跨国公司都进军中国的轿车行业，为了保持他们在中国的市场份额，跨国公司加快了在中国的技术更新的步伐，纷纷把最先进的车型投向中国市场，如在引入上海别克、广州本田雅阁后，德国大众迅速将先进的奥迪Ａ６引入一汽大众，将帕萨特引入上海大众，技术水平一下跃升3个等级。
（2）行业内技术水平差距。在通常情况下，当同一行业内的国内企业技术与外资企业的存在一定差距时，在竞争和示范的作用下，国内企业将改进技术，学习和模仿外资企业的技术，由此产生技术溢出效应。但并不是国内企业与外资企业的差距越大，国内企业学习和追赶的空间越大。技术差距太大时，一方面外资企业采用的技术可能与国内企业采用的技术完全不相关，所以国内企业无从学习；另一方面，差距太大，国内企业也缺乏相应的学习能力，从而无法学习和模仿。所以，技术差距只有在一定范围内时，才有利于技术溢出效应的产生。
（3）行业（产业）集群化程度。一般来说，行业（产业）集群的集群效应能大大降低企业交易成本，而且集群内企业还能够获得知识、信息、技术的外部性。基于外商直接投资的产业集群的内资企业，在外资企业的竞争效应与示范效应双重驱使下，将加大技术的模仿、学习和创新力度；另外，国内企业也通常加入到集群内的外资企业产业链条的一些环节，技术溢出效应的联系效应得以加强。所以产业集群的外商直接投资技术溢出效应效果一般都比较显著，而且产业集群化的程度越高，溢出效应越大。 1.3 从企业的角度来考虑
从企业的层面来考虑，外商直接投资技术溢出效应的影响因素主要有以下3方面：
（1）东道国学习和吸收技术的能力。引进的技术能否在所处的环境尽快产生溢出效应，还要看一国行业的技术和管理能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基础上创新。学习能力强的企业一方面能加强与有上下游关系的跨国公司的联系，另一方面能形成对相同产品领域跨国公司的竞争压力，促使跨国公司转让更先进的技术，从而产生新一轮的技术溢出，引起国内企业整体技术水平的上升。因此，技术学习和吸收能力越强、技术差距越小，则溢出效应越大而且越快。
（2）企业的规模。企业的规模过小或未达到规模经济水平，企业难以降低生产成本和形成规模经济效应，与国外跨国公司相比，其竞争力就不强；同时，如果行业内企业的规模普遍偏小，行业集中度过低，那么行业内企业整体竞争力也就不强，国内企业对外资企业形成的竞争压力就不大，行业内技术溢出效应也就不显著。另外，企业资产规模较小，企业对技术的资金投入不足或者分散，它也难以对外资公司形成竞争压力和促进溢出效应发挥。
（3）专业人才存量。微观企业的人才存量构成整个国家（地区）的人力资源的数量和质量，对于促进整体的技术溢出有非常重要的作用。对于企业自身来说，企业内相应技术的专业人才存量是决定企业吸收能力强弱的关键因素，直接影响企业对引进行业内专项技术的吸收效果以及对所吸收的技术的创新能力。
2 结 语
上述3个层面的因素一起制约和影响着外商直接投资的溢出效应的发挥和作用的大小，其中有利部分相互作用并推动着效应的发挥，不利因素相互交织，制约着效应的产生。企业层面的各个因素直接影响着外商投资溢出效应的大小，所以企业在促进技术溢出效应发挥中扮演主要的角色。企业的经营行为和政府政策将直接或间接地影响3个层面因素的状况，进而通过因素的作用，促进或阻碍技术溢出作用的发挥和效应的大小。所以，中国在现阶段制定恰当的引资政策，提供良好的引资环境和营造良好的企业经营环境，加大对教育的投资和对专业人才的培养，着手产业集群的培育和管理，鼓励和刺激企业实现技术进步和进行技术创新，将有利于促进国内企业更好地吸收和消化先进技术，有利于提高外商直接投资技术溢出效应和促进我国的技术进步和经济发展。
主要参考文献
［１］王咏梅，代峰.外国直接投资技术溢出效应研究综述［Ｊ］.国际商务，２００５（６）.
［２］唐宜红.外资进入行为研究［Ｍ］.北京：人民出版社，２００３.
［３］孟亮，宣国良.不同来源ＦＤＩ在华技术溢出效应实证研究［Ｊ］．科研管理，２００５（９）.