随着经济全球化趋势加快,我国已经连续多年成为吸引外商直接投资最多的发展中国家,吸引外国总量呈现稳定增长的态势,截至2013年底,我国全年实际利用外商直接投资1175.86亿美元,FDI吸收总量位居全球第一位居。中国多年来坚持“以市场换技术”的引资策略吸引了大量FDI,推动了我国经济高速增长,同时为我国的出口贸易、技术进步、产业结构调整等国民经济各方面做出了重大贡献。然而,就在中国让出巨大市场的同时,技术水平却未得到相应程度的提升,为何我国在吸收跨国公司的FDI后没能通过技术溢出效应引致国内技术水平提升和经济增长收敛?这其中最大的障碍可能是由于对与发达国家的技术不能有效利用,技术溢出无法产生或者没法吸收发达国家FDI的技术溢出。出于对我国现实经济问题的考虑,本文拟从技术差距和吸收能力角度出发,系统地分析技术差距和吸收能力在推动FDI促进我国经济发展和技术进步过程中的具体作用,并结合中国国情,建立反映我国FDI吸收能力的量化指标体系。在此基础上,实证考察人力资本存量、技术差距等东道国吸收能力构成要素在FDI对我国技术进步的影响,并研究适宜于我国现阶段人力资本和技术差距的技术,这对于我国在今后针对性引进FDI中具有重要理论和实践意义。第一章、导论。阐明本论文选题的研究背景和意义,对与本文相关的国内外研究文献进行系统梳理,并对文章的研究思路、方法和结构进行介绍,提出研究的主要创新点和研究展望。第二章、技术溢出理论研究。对外商直接投资的产生、外商直接投资技术溢出等理论进行系统整理和归纳,为论文的后续研究提供一个理论背景。主要包括:外商直接投资投资理论、技术溢出理论、吸收能力研究。第三章、对外商直接投资的技术溢出机制进行了分析和归纳。第四章、我国外商直接投资的演化及事实特征分析。针对我国具体情况,对外商直接投资在我国的总体情况进行分析,通过统计数据,描述外商直接投资与我国经济增长和技术进步之间的联系;通过计量分析,探索外商直接投资与我国经济增长和技术进步之间的具体关系。第五章、技术差距、人力资本与技术溢出的理论模型构建。借鉴Sawada的思想,通过构建两阶段双寡头竞争模型分析技术差距和人力资本对技术溢出率之间的关系,为后面的分析提供理论基础。第六章、技术差距、人力资本与技术溢出实证分析。在第三章对我国技术溢出效应的存在性分析的基础上,分层次对中国与发达国家之间的技术差距和以人力资本为代理变量的吸收能力与外商直接投资技术溢出之间的关系进行分析首先,选择技术差距和以人力资本作为吸收能力的代理变量的考察视角,并对1998-2011年中国各省市技术差距和人力资本为代理变量的吸收能力进行测度;然后,利用“门槛模型”考察技术差距和人力资本作为门槛变量对技术溢出的影响,通过对“门槛效应”的检验、“门槛值”的测算及模型的参数估计来分析1998-2011年中国各地区技术差距和吸收能力与外商直接投资技术溢出效应的关系,以明晰外商直接投资技术溢出效应基于不同层次技术差距和吸收能力的“门槛模式”。再次,通过计量方程计算出我国目前阶段下适宜的人力资本和技术差距,结合前文的结论,探寻我国未来引资模式和技术进步路径。第七章、政策建议。本文通过分析发现,总体上FDI对我国经济增长有显著的推动作用,有效提高了我国的技术水平,存在着明显的技术溢出效应。从技术差距实证分析来看,技术差距对技术溢出存在着明显的双门槛效应,技术差距过大或过小都不能有效导致技术溢出,当落后地区与发达国家技术差距过大时,表现为对先进技术的学习和模仿能力不足;当技术差距过小时,由于模仿成本和技术创新成本的存在,东道国在综合考虑两者的基础上,对于选择模仿或者创新会根据实际情况而定,故而技术溢出不明显。从吸收能力的实证分析来看,以人力资本作为代理变量的吸收能力对技术溢出存在着“门槛效应”,只有当地区的人力资本超过门槛值之后,才存在明显的技术溢出效应,高人力资本对低等级人力资本水平地区的技术溢出没有明显的促进作用,对中等人力资本水平地区技术溢出有推动作用,但是影响系数虽显著但相对较小。技术差距和人力资本对FDI技术溢出效应的产生,与FDI所蕴含的技术水平有关,只有在适宜的技术水平和人力资本地区,FDI技术溢出效应才明显。结合以上分析,本文最后探寻有效促进技术溢出的政策方针,为我国进一步招商引资和地区发展提供了良好建议。