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摘 要：创新是大力发展制造业的关键，中小企业是创新发展中最活跃的环节，其可持续创新发展是改革的重中之重。创新具有一定的未知性，也就意味着风险，而中小企业抗风险的能力较弱，在创新过程中犯错很可能就是毀灭性的打击。因此不仅企业本身要具备容错能力，政府和社会还要构建一个容错的环境，解决中小企业的顾虑，充分促进其创新活力。
关键词：创新 容错 中小企业
2015年国务院提出了“中国制造2025”的概念，坚持“创新驱动、质量为先、绿色发展、结构优化、人才为本”的基本方针，坚持“市场主导、政府引导，立足当前、着眼长远，整体推进、重点突破，自主发展、开放合作”的基本原则，大力发展制造业。从中可以看到创新发展是这其中的关键所在，而“新”又意味着具有一定的未知性，也就是风险，如何在创新中规避这种风险，是树立改革信心的重要环节。
一、政府引导过程中容错机制的建立是创新发展的保障
在“中国制造2025”的基本原则中，可以看到政府的引导作用有着突出地位，而如何引导是一个综合性很强的课题，伴随而来的就是在引导过程中产生的偏差和错误，甚至可能造成重大的损失。这对政府各部门来说无疑是一个慎之又慎的决策，也就会发生“不作为”的状况。国家已经意识到了这一点，李克强总理在2016年政府工作报告中就提出要“健全激励机制和容错纠错机制，给改革创新者撑腰鼓劲，让广大干部愿干事、敢干事、能干成事”。各级政府也采取了相应的措施，如南通市委在《关于建立改革创新容错免责机制的实施办法》中提出了设定免责标准，勾勒容错清单；固化免责程序，强化结果运用；严明容错纪律，健全保障机制等内容。
创新就意味着与他人不同，没有标准的范例可供参考，未来的不可预知性大。对于政府部门而言，如何进行引导、产生的后果也具有很大的未知性，这对于现在以“稳”为重的公务员来讲无疑存在巨大的风险，而这导致的结果往往会是“少做少犯错”。因此，建立容错机制是深化改革、鼓舞干劲、创新发展的客观需要。
在政府部门建立容错机制中，首先需要界定的是“容错”中的“错”的范畴。很显然所有违反党纪国法的错是不能被“容”的，在这个基础上就要看是否与国家和地方的决策部署、政策措施相背离，在国家大力提倡科技创新之下仍然去引导老旧落后的技术项目这样的“错”也是不被“容”的。同时，在决策过程中应该严格按照行政决策程序执行，杜绝个别人片面带有强烈主观意识的决策。
其次，政府做的是引导工作，而不是直接参与市场经营。政府在创新发展中主要的作用是引导企业向这既定目标前行的任务，做好服务工作，制定好在扶持政策，不介入企业的经营，不干涉企业间的竞争，维持一个良好的市场环境。政府制定一些扶持政策，在土地、金融、人才等方面给予创新企业充分的支持。在这里需要重点提到的是政府对企业的补贴，对于政府的补贴存在一定的争议性，赞同者认为促进了重点企业的发展，反对者则认为有干涉市场竞争的嫌疑。而从大量的实例中可以看到，政府补贴强度和企业承担风险水平具有挤入效应，对高水平的风险承担企业实施政府补贴能更好的促进企业的科技创新活动。2因此，政府对高风险的科技创新企业进行补贴是有利于企业的创新发展的，利大于弊。需要注意的是，这种补贴政策的制定公开公正并且平衡好各方权益。
再者，政府的创新引导需要结合本地的实际情况，不能轻易抛弃本地特色而追赶潮流，否则缺少了必要的支撑难免会发生错误。南通市海安县政府在促进创新工作中就注意到了这一点，提出了“8+4+N”的战略，将当地新材料、高端装备、新能源汽车及零件、航空航天及轨道交通装备、现代丝绸纺织、电梯及零部件、智能电力装备、现代家居等8大主导产业迈向中高端，同时全力培育主导产业延伸出的机器人、锦纶新材料、节能环保、生物医药等4大新兴产业，而N则表示工作站、研究院、技术转移中心等多项支撑创新的科技平台的建设。这些措施使得科技创新企业在当地蓬勃发展。
二、企业的容错能力关系到创新的力度
中小企业由于其体量小、科技水平不高、资金链紧张等多重因素的制约，虽然有极强的创新欲望，但是也有极大的担忧，稍有不慎创新失败可能就不仅仅是多少损失的问题，甚至有可能有倒闭的风险。因此，中小企业自身也需要有容错的措施。中小企业容错主要表现在如下两个方面：错误的预防和在出现错误的情况下企业的持续运营。
1.科学的决策将创新风险降低要最低。中小企业组织结构较为简单，对市场的反应快，但同时创新决策也往往会为个人左右，受决策者是视野、专业知识和爱好等所制约。创新是没有按律可循的事情，是一种对未知的探索，需要有较高的预见性，因此科学的决策尤为重要。在决策过程中建立一个可行性论证小组，包含企业的生产、销售部门的负责人以及相关领域的专家，就创新的利弊、可能涉及的问题做一个详尽的分析。有条件的话也可以邀请政府部门（如科技局）人员，看看创新点是否符合当地政府所引导的创新方向，有了政府的扶持，风险会大幅降低。
2.在创新过程中持续发现新的创新点可增加成功的概率。在实施创新的过程也要注意发现新的创新点，可以从江苏莘翔集团从电梯配件到汽车复合材料的故事中得到很多启发。江苏莘翔集团由一所校办工厂发展而来，原来是一家生产电梯配件的企业。1998年，收购了黑色金属的融模铸锻的研发项目；2001年，因实验需要使用了机械科学院材料研究所研发的耐高温材料，实验过程中发现此材料有问题，由此与材料所有了联系；到了2012年，莘翔集团认为此项目在目前条件下无法实现，决定放弃该项目，十几年的创新努力宣告失败。但在与材料所的接触中了解到了他们有一个新型复合材料的项目，经过调研，决定共同研究。县政府也予以200万的产学研究支持；2013年，确定为江苏省前瞻性装备创新项目，确定为“汽车轻质高强度复合短流程成型成套设备的研发”项目。 2017年1月，通过了验收，认为具有创新性，建议成果产业化。于是又上报了成果转化项目。由此，进入了汽车行业。 不是每一次创新都会成功，但在创新过程中总会有新的发现，将这种发现转换成新的创新点也是一种创新。只有勇于创新，踏出创新的步伐，有舍有取才会有成功。
3.创新的管理理念使企业拥有自我纠错能力。从中小企业的发展过程可以知晓，大多数属于家族企业，这种组织架构在初期是有利于企业的成长的。但随着企业的发展，这种家族的经营模式就成了一个阻碍因素。有些企业无法改变，最终导致了企业的分裂，因此管理模式和理念改变是创新发展必要配套。
中小企业对人才的渴求是强烈的，而留住人才也是一个重大的管理问题。中小企业对人才的吸引力要小于大型企业，但同时也少了大型企业森严的级别，因此构建人才学习成才的平台成为很多企业的选择。企业中资源共享，成为一个事业的共同体，人才的成长成就企业发展。采取股权激励，确保核心人才将企业作为自己的事业，终身奋斗。
中小企业管理模式的构建通常也是按照层级化的管理结构，但在创新中这种模式并不是一种最佳的机构，各负其责只能完成工作任务，而无法进一步的创新，更不要说在创新中出现错误后的及时补救了。因此，在原本各负其责的基础上，实施交叉管理、互相联动、共同协作成为创新的常规理念。扁平化、成绩、项目制的三位一体的管理模式，提高了效率，降低了管理成本，使得企业在创新过程中有了自我纠错的能力。
4.多元化的合作解决技术上的障碍。中小企业普遍存在科技实力不强的情况，在创新过程中存在技术困难，全部靠引进人才对企业来说成本压力较大，因此，中小企业在创新过程中应多方面拓展，比如与大企业、研究所、各类院校等合作。与大企业合作成为创新链中的一环，由于中小企业的特点，其往往会成为创新链中最活跃的一个环节。承接一些力所能及的项目，通过自身的技术能力并借助大企业相对强大的技术实力完成，实现共赢创新。
研究所、各类院校有着较强的科技研发能力，拥有较多的科研成果，但缺少实际生产能力和经验，也就难以实现成果的转换。这种枪口，恰好与中小企业能互补，中小企业有着市场经验和生产能力，与研究所、院校合作后能更容易地实现可以成果的转换。很多创新成果在实验室里已经经过了验证，再经过企业的产业化的可行性分析、实践，便可成为一个有价值的科技创新项目。科研能力最活跃的研究所、院校和创新意愿最强烈的中小企业相结合，可最大限度地提高成功的概率。
三、社会容错机制是中小企业再创新的保障
创新不仅仅是政府和企业的事情，它涉及到社会的各个方面。在前面已经谈到了学校对企业在技术层面上的支持减小了企业创新失败的风险。而另一个关系紧密的金融机构也是企业创新的关键因素之一。在谈及金融机构对企业的影响时，往往最先想到是中小企业贷款融资难，但不容忽视的一个方面是金融机构也是中小企业创新容错的重要保障。创新的未知性使得即便经过了慎重的可行性分析、有着良好的实施，也很难保证在变化莫测的市场中取得成功。而中小企业单独承担失败后果的能力偏弱，创新的失败很可能对企业造成致命的后果。这也是很多企业在创新面前顾虑重重的原因。因此，建立一套涵盖政府层面、社会层面和企业层面的科技创新失败补偿的机制显得尤为必要。
创新失败补偿机制的前提是要有一个评估体系，由一个具有公信力的第三方机构对企业创新项目的失败损失、创新能力、再创新意愿等进行评估，从而能够确定补偿的额度。创新失败的保障形式可以来自政府、金融机构等多方面的，政府可以通过资金补偿、税收补偿、政策补偿等形式，银行可以以免息、利息补贴等形式，保险机构可以通过企业投保后的理赔方式。多元化的保障可以很好地分担了风险损失。同时，科技创新失败补偿机制还需要一个由政府主导同时具备多元化主题的监管体系，使整个机制具有系统性，既考虑补偿的对象、方式、标准，又考虑企业的再创新意愿和再创新能力。同时保证公平性原则，补偿要有相对一致的标准来衡量受补偿企业的再创新行为，要监督受补偿企业是否做到专款专用。
目前，各级政府已经积极开展科技创新补偿机制的试点工作，通过政府配套资金降低创新的投资风险；引进风投资金等建立科技担保公司，让中小企业以知识产权抵押贷款、股权投资等；引导保险公司开发科技保险产品……这一系列措施也是一种创新，在不断探索中发展完善。
四、结语
中小企业的创新发展不单单是企业自身的事情，需要政府、社会的共同协助。企业、政府、社会联手构建容错的有效机制是促进企业创新、保证创新发展的必要条件，确保中小企业在有一定保障、没有过多的后顾之忧的情况下将强烈创新的热情转换为实际的创新行为。
参考文献：
[1]孙一峰：为何要“容错”，容哪些错？[N].大众日报.2016-3-30.
[2]周明、吴翠青：政府补贴对中小企業科技创新的影响[M].科研管理.2017（s1）：574-580.
[3]宋煊懿： 中小企业在创新链中的主体作用研究[M]. 经济纵横.2016（5）：50-56.
[4] 刘立枫：完善我国科技创新容错激励机制的思考[M].中州学刊.2016（9）：84-86.
作者简介：陈萧（1974—）男。山东青岛人。副高。硕士。研究方向：机械制造及自动化。
※基金项目：南通市社科基金项目“基于‘中国制造2025’的南通中小企业创新发展研究”（批准号 ：2016BNT006，起止时间：2016-2017）.
关键词：创新 容错 中小企业
2015年国务院提出了“中国制造2025”的概念，坚持“创新驱动、质量为先、绿色发展、结构优化、人才为本”的基本方针，坚持“市场主导、政府引导，立足当前、着眼长远，整体推进、重点突破，自主发展、开放合作”的基本原则，大力发展制造业。从中可以看到创新发展是这其中的关键所在，而“新”又意味着具有一定的未知性，也就是风险，如何在创新中规避这种风险，是树立改革信心的重要环节。
一、政府引导过程中容错机制的建立是创新发展的保障
在“中国制造2025”的基本原则中，可以看到政府的引导作用有着突出地位，而如何引导是一个综合性很强的课题，伴随而来的就是在引导过程中产生的偏差和错误，甚至可能造成重大的损失。这对政府各部门来说无疑是一个慎之又慎的决策，也就会发生“不作为”的状况。国家已经意识到了这一点，李克强总理在2016年政府工作报告中就提出要“健全激励机制和容错纠错机制，给改革创新者撑腰鼓劲，让广大干部愿干事、敢干事、能干成事”。各级政府也采取了相应的措施，如南通市委在《关于建立改革创新容错免责机制的实施办法》中提出了设定免责标准，勾勒容错清单；固化免责程序，强化结果运用；严明容错纪律，健全保障机制等内容。
创新就意味着与他人不同，没有标准的范例可供参考，未来的不可预知性大。对于政府部门而言，如何进行引导、产生的后果也具有很大的未知性，这对于现在以“稳”为重的公务员来讲无疑存在巨大的风险，而这导致的结果往往会是“少做少犯错”。因此，建立容错机制是深化改革、鼓舞干劲、创新发展的客观需要。
在政府部门建立容错机制中，首先需要界定的是“容错”中的“错”的范畴。很显然所有违反党纪国法的错是不能被“容”的，在这个基础上就要看是否与国家和地方的决策部署、政策措施相背离，在国家大力提倡科技创新之下仍然去引导老旧落后的技术项目这样的“错”也是不被“容”的。同时，在决策过程中应该严格按照行政决策程序执行，杜绝个别人片面带有强烈主观意识的决策。
其次，政府做的是引导工作，而不是直接参与市场经营。政府在创新发展中主要的作用是引导企业向这既定目标前行的任务，做好服务工作，制定好在扶持政策，不介入企业的经营，不干涉企业间的竞争，维持一个良好的市场环境。政府制定一些扶持政策，在土地、金融、人才等方面给予创新企业充分的支持。在这里需要重点提到的是政府对企业的补贴，对于政府的补贴存在一定的争议性，赞同者认为促进了重点企业的发展，反对者则认为有干涉市场竞争的嫌疑。而从大量的实例中可以看到，政府补贴强度和企业承担风险水平具有挤入效应，对高水平的风险承担企业实施政府补贴能更好的促进企业的科技创新活动。2因此，政府对高风险的科技创新企业进行补贴是有利于企业的创新发展的，利大于弊。需要注意的是，这种补贴政策的制定公开公正并且平衡好各方权益。
再者，政府的创新引导需要结合本地的实际情况，不能轻易抛弃本地特色而追赶潮流，否则缺少了必要的支撑难免会发生错误。南通市海安县政府在促进创新工作中就注意到了这一点，提出了“8+4+N”的战略，将当地新材料、高端装备、新能源汽车及零件、航空航天及轨道交通装备、现代丝绸纺织、电梯及零部件、智能电力装备、现代家居等8大主导产业迈向中高端，同时全力培育主导产业延伸出的机器人、锦纶新材料、节能环保、生物医药等4大新兴产业，而N则表示工作站、研究院、技术转移中心等多项支撑创新的科技平台的建设。这些措施使得科技创新企业在当地蓬勃发展。
二、企业的容错能力关系到创新的力度
中小企业由于其体量小、科技水平不高、资金链紧张等多重因素的制约，虽然有极强的创新欲望，但是也有极大的担忧，稍有不慎创新失败可能就不仅仅是多少损失的问题，甚至有可能有倒闭的风险。因此，中小企业自身也需要有容错的措施。中小企业容错主要表现在如下两个方面：错误的预防和在出现错误的情况下企业的持续运营。
1.科学的决策将创新风险降低要最低。中小企业组织结构较为简单，对市场的反应快，但同时创新决策也往往会为个人左右，受决策者是视野、专业知识和爱好等所制约。创新是没有按律可循的事情，是一种对未知的探索，需要有较高的预见性，因此科学的决策尤为重要。在决策过程中建立一个可行性论证小组，包含企业的生产、销售部门的负责人以及相关领域的专家，就创新的利弊、可能涉及的问题做一个详尽的分析。有条件的话也可以邀请政府部门（如科技局）人员，看看创新点是否符合当地政府所引导的创新方向，有了政府的扶持，风险会大幅降低。
2.在创新过程中持续发现新的创新点可增加成功的概率。在实施创新的过程也要注意发现新的创新点，可以从江苏莘翔集团从电梯配件到汽车复合材料的故事中得到很多启发。江苏莘翔集团由一所校办工厂发展而来，原来是一家生产电梯配件的企业。1998年，收购了黑色金属的融模铸锻的研发项目；2001年，因实验需要使用了机械科学院材料研究所研发的耐高温材料，实验过程中发现此材料有问题，由此与材料所有了联系；到了2012年，莘翔集团认为此项目在目前条件下无法实现，决定放弃该项目，十几年的创新努力宣告失败。但在与材料所的接触中了解到了他们有一个新型复合材料的项目，经过调研，决定共同研究。县政府也予以200万的产学研究支持；2013年，确定为江苏省前瞻性装备创新项目，确定为“汽车轻质高强度复合短流程成型成套设备的研发”项目。 2017年1月，通过了验收，认为具有创新性，建议成果产业化。于是又上报了成果转化项目。由此，进入了汽车行业。 不是每一次创新都会成功，但在创新过程中总会有新的发现，将这种发现转换成新的创新点也是一种创新。只有勇于创新，踏出创新的步伐，有舍有取才会有成功。
3.创新的管理理念使企业拥有自我纠错能力。从中小企业的发展过程可以知晓，大多数属于家族企业，这种组织架构在初期是有利于企业的成长的。但随着企业的发展，这种家族的经营模式就成了一个阻碍因素。有些企业无法改变，最终导致了企业的分裂，因此管理模式和理念改变是创新发展必要配套。
中小企业对人才的渴求是强烈的，而留住人才也是一个重大的管理问题。中小企业对人才的吸引力要小于大型企业，但同时也少了大型企业森严的级别，因此构建人才学习成才的平台成为很多企业的选择。企业中资源共享，成为一个事业的共同体，人才的成长成就企业发展。采取股权激励，确保核心人才将企业作为自己的事业，终身奋斗。
中小企业管理模式的构建通常也是按照层级化的管理结构，但在创新中这种模式并不是一种最佳的机构，各负其责只能完成工作任务，而无法进一步的创新，更不要说在创新中出现错误后的及时补救了。因此，在原本各负其责的基础上，实施交叉管理、互相联动、共同协作成为创新的常规理念。扁平化、成绩、项目制的三位一体的管理模式，提高了效率，降低了管理成本，使得企业在创新过程中有了自我纠错的能力。
4.多元化的合作解决技术上的障碍。中小企业普遍存在科技实力不强的情况，在创新过程中存在技术困难，全部靠引进人才对企业来说成本压力较大，因此，中小企业在创新过程中应多方面拓展，比如与大企业、研究所、各类院校等合作。与大企业合作成为创新链中的一环，由于中小企业的特点，其往往会成为创新链中最活跃的一个环节。承接一些力所能及的项目，通过自身的技术能力并借助大企业相对强大的技术实力完成，实现共赢创新。
研究所、各类院校有着较强的科技研发能力，拥有较多的科研成果，但缺少实际生产能力和经验，也就难以实现成果的转换。这种枪口，恰好与中小企业能互补，中小企业有着市场经验和生产能力，与研究所、院校合作后能更容易地实现可以成果的转换。很多创新成果在实验室里已经经过了验证，再经过企业的产业化的可行性分析、实践，便可成为一个有价值的科技创新项目。科研能力最活跃的研究所、院校和创新意愿最强烈的中小企业相结合，可最大限度地提高成功的概率。
三、社会容错机制是中小企业再创新的保障
创新不仅仅是政府和企业的事情，它涉及到社会的各个方面。在前面已经谈到了学校对企业在技术层面上的支持减小了企业创新失败的风险。而另一个关系紧密的金融机构也是企业创新的关键因素之一。在谈及金融机构对企业的影响时，往往最先想到是中小企业贷款融资难，但不容忽视的一个方面是金融机构也是中小企业创新容错的重要保障。创新的未知性使得即便经过了慎重的可行性分析、有着良好的实施，也很难保证在变化莫测的市场中取得成功。而中小企业单独承担失败后果的能力偏弱，创新的失败很可能对企业造成致命的后果。这也是很多企业在创新面前顾虑重重的原因。因此，建立一套涵盖政府层面、社会层面和企业层面的科技创新失败补偿的机制显得尤为必要。
创新失败补偿机制的前提是要有一个评估体系，由一个具有公信力的第三方机构对企业创新项目的失败损失、创新能力、再创新意愿等进行评估，从而能够确定补偿的额度。创新失败的保障形式可以来自政府、金融机构等多方面的，政府可以通过资金补偿、税收补偿、政策补偿等形式，银行可以以免息、利息补贴等形式，保险机构可以通过企业投保后的理赔方式。多元化的保障可以很好地分担了风险损失。同时，科技创新失败补偿机制还需要一个由政府主导同时具备多元化主题的监管体系，使整个机制具有系统性，既考虑补偿的对象、方式、标准，又考虑企业的再创新意愿和再创新能力。同时保证公平性原则，补偿要有相对一致的标准来衡量受补偿企业的再创新行为，要监督受补偿企业是否做到专款专用。
目前，各级政府已经积极开展科技创新补偿机制的试点工作，通过政府配套资金降低创新的投资风险；引进风投资金等建立科技担保公司，让中小企业以知识产权抵押贷款、股权投资等；引导保险公司开发科技保险产品……这一系列措施也是一种创新，在不断探索中发展完善。
四、结语
中小企业的创新发展不单单是企业自身的事情，需要政府、社会的共同协助。企业、政府、社会联手构建容错的有效机制是促进企业创新、保证创新发展的必要条件，确保中小企业在有一定保障、没有过多的后顾之忧的情况下将强烈创新的热情转换为实际的创新行为。
参考文献：
[1]孙一峰：为何要“容错”，容哪些错？[N].大众日报.2016-3-30.
[2]周明、吴翠青：政府补贴对中小企業科技创新的影响[M].科研管理.2017（s1）：574-580.
[3]宋煊懿： 中小企业在创新链中的主体作用研究[M]. 经济纵横.2016（5）：50-56.
[4] 刘立枫：完善我国科技创新容错激励机制的思考[M].中州学刊.2016（9）：84-86.
作者简介：陈萧（1974—）男。山东青岛人。副高。硕士。研究方向：机械制造及自动化。
※基金项目：南通市社科基金项目“基于‘中国制造2025’的南通中小企业创新发展研究”（批准号 ：2016BNT006，起止时间：2016-2017）.