私募股权投资基金在我国已成为公开发行股票及银行贷款以外的最大融资来源,在我国金融和资本市场有着重要的地位。最近几年,我国在完善监管法规、确定证监会及其派出机构作为监管部门、明确监管原则、推行基金管理人登记和基金备案制度等方面加强了行业监管,有效地规范了行业的发展。但是,私募股权投资基金作为新兴金融工具在我国诞生较晚,我国对其监管仍存在较多问题。本文在借鉴美国和英国对该行业监管制度的基础上,针对我国行业监管存在的问题提出了部分完善建议。除了绪论和结语外,本文正文分为三个部分:第一部分是我国私募股权投资基金监管存在的问题。我国私募股权投资基金监管仍存在法规层级偏低并存在诸多缺憾、多部门重复监管、行业自律监管机制不健全等问题,该等问题的存在直接影响了我国行业监管政策的落实和监管体系的进一步完善。第二部分是美国和英国主要私募基金监管制度和借鉴。本文从主要监管法规、监管部门和行业自律监管等方面分析了美国和英国的主要私募基金监管制度。通过分析美国的监管制度,提出我国可以从“实行分层监管制度,加强政府的专业化监管力度”“完善私募股权基金强制托管制度”等方面借鉴美国的做法;通过分析英国的监管制度,提出我国可以从“根据私募基金的类型进行区别化立法”“完善政府部门对于私募股权投资基金的市场准入监管制度”等方面借鉴英国的做法。第三部分是针对第一部分所提问题的完善建议。我国应提升私募股权投资基金监管法规效力层级并通过修订现行法规的方式弥补缺憾,防止监管套利。此外,我国应进一步整改不同部门重复监管的现象,并在基金业协会监管职责、自律规则制定及执行、自律培训等方面完善自律监管机制。