经过30余年发展,我国私募股权投资基金正扮演着促进实体经济转型升级,丰富中小企业融资渠道的重要角色。在党中央、国务院“构建多层次资本市场”、“大众创业,万众创新”、“供给侧改革”的号召下,私募股权投资基金更是迎来了发展的“黄金时代”,融资规模、基金管理人及产品数量、从业人员规模等指标屡创新高。然而,行业在迅速发展的同时,也暴露出了法律监管体系不完善、投资者保护不足、违法违规现象频发等问题,阻碍了行业的健康有序发展。当前我国私募股权投资基金行业仍处于初步成熟期,研究我国私募股权投资基金监管,对完善相关监管法律法规、监管体系,化解行业系统性风险,维护行业繁荣稳定具有重大意义。本文立足于我国私募股权投资基金当前实际,综合采用了文献研究法、案例分析法和定量分析法,研究当前我国私募股权投资基金的监管体系、监管原则,分析我国私募股权投资基金典型兑付危机案例所反映的监管问题,借鉴英美发达私募股权投资市场的监管经验,结合典型案件所反映的事前准入监管、事中合规监管以及事后协调监管三方面存在问题,提出完善我国私募股权投资基金的监管法律制度、适时调整监管力度、提高协作监管能力方面的对策建议。论文共分为六部分,各部分内容安排如下:第一部分明确本文研究的私募股权投资基金以及监管的概念,并阐述金融套利理论、信息不对称理论和政府监管理论的理论研究基础。结合我国私募股权投资基金的发展现状,分析归纳我国私募股权投资基金的特征、组织形式,以基金管理规模、管理人数量、产品数量等作为指标,将我国私募股权投资基金划分为萌芽期、成长期和初步成熟期三个阶段。第二部分为我国私募股权投资基金监管现状的研究,本章分析了我国私募股权投资基金监管的现实依据和法律依据,研究由监管目标、监管对象、监管主体和监管内容构成的我国私募股权投资基金监管体系。第三部分以“阜兴系”、“中晋系”、“中精国投”三起私募股权投资基金典型兑付危机案件为例,从案件的基本情况出发,发现案件存在的资金自融、挪用基金财产、虚构投资标的等方面共性违规行为,分析造成案例违规行为的原因,包括准入监管效力不足、合规监管不到位以及协作监管沟通不畅等问题。第四部分在典型案例的研究基础上,分析当前我国私募股权投资基金在事前准入监管、事中合规监管、事后持续监管存在的问题,提出了监管法律制度不健全、监管效力不足、协作监管不畅的原因。第五部分研究了英美成熟私募股权市场的监管做法和特点,分析英美的监管特征、立法现状以及监管趋势,提出调整监管原则、分级分类监管、强化信息披露三方面可借鉴之处。第六部分提出完善我国私募股权投资基金的监管法律法规、适时调整监管力度和提高协同监管能力三方面的对策建议。