随着证券市场的不断发展,证券公司的经营环境发生了很大的变化,券商之间的竞争也越来越激烈,这导致大多数证券公司都过度重视业务的发展而忽视了风险控制。证券公司的柜面作为与客户建立业务关系的窗口,也是证券公司各种风险产生的源头,由于柜面业务人员操作失误、业务流程不完善、操作风险处置不及时等,导致证券公司受到监管处罚甚至导致法律纠纷,不仅影响公司名誉还会导致巨大的经济损失。所以重视柜面业务操作风险管理,能有效防范和减少证券公司风险事件,保障证券公司的稳健经营和长远发展。本文以G证券公司柜面业务为研究对象,运用了文献研究法、比较分析法、案例分析法对目前G证券公司柜面业务操作风险问题进行研究。通过查阅国内外文献,梳理了国内外操作风险研究的现状,对目前证券公司柜面业务操作风险研究的不足进行探讨,奠定了本文的理论基础。其次,通过案例分析法对G证券公司柜面业务典型案例进行分析,梳理出目前G证券公司柜面业务在人员履职不到位、系统流程缺陷、内部控制制度不完善、风险处理不及时等问题,进而分析导致操作风险的成因。然后运用比较分析法,对比分析了国内外券商对柜面业务操作风险管理的经验及方法,从中得到相应的启示和借鉴。再结合G证券公司柜面自身的业务特点,提出针对G证券公司柜面业务操作风险管理的对策和建议,包括完善柜面业务人员管理体系、优化柜面业务系统及流程、完善柜面业务相关制度、强化事前风险监测,对G证券公司柜面业务操作风险管理进行了改进。本文通过研究G证券公司柜面操作风险,并针对性的提出风险防控的对策与建议,为G证券公司及相似券商的高层管理者提供了操作风险管理的依据和思路。让G证券公司柜面业务操作风险管理水平得到提升,保障公司经营活动的正常开展,减少因柜面业务操作风险导致的经济及名誉损失。同时本文对国内证券公司柜面业务操作风险进行了分析和研究,希望能在一定程度上丰富国内证券公司柜面业务操作风险管理的相关研究,为国内证券公司操作风险管理提供理论参考。