论文部分内容阅读
摘要：当前，随着铁路工程的建设工程量的不断增大，在工程进行中往往受到很多不可抗拒因素以及意外事故的影响，其所面临的风险以及由风险带来的损失也渐渐增大。如果在工程中对这些风险不进行预防，就会对工程建设的顺利进行产生一定的影响。因此，需要对铁路建设工程风险进行评估与管理。
关键词：铁路建设；工程风险；风险评估与管理
中图分类号：X731文献标识码： A
2014年3月在义乌西站货场扩能改造工程建设中了解到《上海铁路局建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见》上铁建发【2012】434号文，从中学习到铁路工程建设风险评估与管理的重要性，并对此有了些自我见解。
一、铁路建设工程风险形成
工程建设风险是由两部分组成的：风险事件出现的概率以及风险出现后可能造成的损失。风险事件的发生是由一系列风险因素引起的，它是风险可能产生的潜在征兆。由此可以看出，工程建设风险的发生过程实际上就是一系列风险因素以及风险事件共同作用下对工程造成损失的过程，该过程凸显了风险形成的机理，同时也展现了风险的构成。
(一)风险因素
风险因素是导致风险事故发生、风险损失形成的直接或者间接原因，它是推动风险发生概率以及风险损失程度增大的罪魁祸首。风险因素的形式上多种多种的，在建设工程中主要表现为两种形式，一种是有形的风险因素，另一种是无形的风险因素。有形的风险因素是指直接与建设工程相关，不以人为因素而变更的因素，比如，工程质量缺陷，工程环境恶劣等。而无形的风险因素多体现为人为因素，如人为欺诈或对建设工程抱有侥幸心理等。
(二)风险事件
风险事故是指直接或间接造成生命财产损失的事件。在一定程度上可以说风险事件是损失的承载体，也就是说损失必须要风险事件发生后才能得以出现，是指造成生命财产损失的偶然事件，是直接或间接造成损失的事故，例如，线路工程中所需材料不合格，螺旋道钉锚固架不达标、未按照配合比进行熬制锚固浆以及违章施工和大型机械及其他物体侵入线路的事件。
(三)损失
铁路建设工程上的损失是指由风险事件发生后导致的的经济损失、人员伤亡或工期延误等，这种损失通常不在风险管理着预期范围内，具有极大的不确定性。损失通常可以分为两种：直接损失和间接损失。直接损失即与建设工程风险直接挂钩的损失，可理解为实质性损失；间接损失则是指为弥补风险直接损失所需承担的额外费用等损失。
二、风险识别
风险识别是系统、全面地识别影响项目目标实现的风险事件，并加以适当归类的过程，是项目管理者动态监控、识别风险来源，确定风险触发条件并初步评价风险影响的过程。
风险识别是风险管理的基础，它的好坏直接影响到风险管理的质量以及最终结果。同时，风险识别还为评估提供必要的信息，为风险评估打下基础。通过风险识别将某些可能对项目造成危害的因素标记出来，以便制定更有针对性的风险方案，而不是盲目的制定补救措施。
(一)风险识别的流程
圖1铁路建设工程风险识别流程
(二)风险识别的方法
总体来说，风险识别的方法可以分为三类：基于证据的方法、系统性的团队方法、归纳推理技术等。下面介绍几种在工程中常用的风险识别方法。
(1)检查表法
检查表法是比较简单的一种风险识别方法，因此它也是风险管理过程中最常用的一种方法。使用此方法前需要建立一个完整的风险指标体系，确定风险责任人，在对具体工点的风险进行分析时可直接对照该体系进行识别，并落实到人。。
检查表法操作简单，即是说非专家人士可以使用。同时，编制精良的检查表将各种专业知识纳入到了便于使用的系统中，有助于确保常见问题不会遗忘。
(2)头脑风暴法
头脑风暴法是一种激发团队智慧来解决问题的方法，它通常是采用开会讨论的方式来进行，邀请一些行业专家对所涉及问题畅所欲言，收集并整理这些专家的意见以得到合理的决策标准或处理方法，比如参照公司分发的问题库等进行排查。
脑风暴法可以排除折衷方案，对所讨论问题通过客观、连续的分析，找到一组切实可行的方案。头脑风暴法有以下几个优点：
①激发想象，提供一个良好的思维环境，更容易实现创新；
②多人参与，通过全面的沟通提前发现问题并解决问题；
③速度较快并易于开展。
(3)分析分解法
分析分解法是将复杂事物按一定规则简化的过程，通常以层次结构的形式展现。当复杂事物的各个要素并未清晰的呈现时，可采用此方法，以达到事物易于分析，便于实行的目的。
铁路建设工程具有规模大、周期长的特点，在风险识别时通常采用分析分解法将工程项目进行结构性划分，将复杂问题简单化，使风险识别的结果更加完整准确。
三、风险估计的内容
在识别了工程项目所面临的各种风险之后，风险管理人员必须对项目风险量大小进行估计，以便确定它们的相对重要性，并为风险管理决策提供依据。风险估计需要同时确定项目风险概率和损失量，并以此作为风险分析的基础，评估风险量的大小，即项目风险的等级。
(一)风险概率
风险概率是指风险事件现实发生的可能性。通常采取等级赋值的方法，将定性的概率描述与量化的概率相联系，建立起五级制的等级划分。这种方法即方便决策者理解，又能提高评估的准确性。风险概率五个等级的具体表示如下。
①“很不可能”：该风险事件可被发生的可能性几乎为0。
②“不可能”：该风险事件有可能发生。
③“偶然”：该风险事件偶尔会发生。
④“可能”：该风险事件有规律地发生。
⑤“很可能”：该风险事件频繁地发生。
(二)风险损失
风险损失是指风险一旦发生将会对项目目标实现造成的影响，包括如下三个方面。
(1)人员伤亡。是指在参与施工过程中或运营过程中，由于操作者的失误、操作对象的缺陷以及环境因素等相互作用所导致的人员伤亡。
(2)经济损失。经济损失是指风险事故造成工程发生灾害后所需弥补费用的总和。
(3)工期延误。工期延误是指风险事故发生引起的工程建设时间的延长，反映在各阶段工作的延误或总体进度的延误上。工期延误的潜在损失起初被认为某一特别的工序延误引起的，而没有考虑这个工序是否在关键线路上，到后来才只在关键线路上来考虑工期的延误。
从以上三种损失的分类可以看出，它们分属于不同的性质，如经济损失用货币来衡量，而进度的拖延则属于时间范畴。但是，进一步分析可知这三种损失在本质上可以归纳为经济损失和责任。
四、风险处理
在风险识别和风险评估后，下一步工作就是如何有效地应对风险，以减少风险事件发生的概率，降低损失程度。风险处理就是针对风险分析的结果，为降低风险的负面影响而采取的应对措施。常用的项目风险应对措施包括风险减轻、风险预防、风险转移、风险规避和风险自留。
(一)风险减轻
风险减轻是指通过采取一系列风险防范措施，以达到降低风险发生可能性的目的。针对不同类型的风险，应提出不同的风险处理措施予以达到风险减轻的目的。对于可预测的风险，风险管理之应提前做好应急准备，以实现风险的完全控制，例如随着工程施工工作的开展，施工工期逐渐清晰，工期延误风险变得可预测，如出现此类风险，即可通过压缩关键路线时间，以达到减少工期的目的。对于不可预测的风险，则必须加强风险信息的收集，以降低风险发生的不确定性。
(二)风险预防
风险预防是指在风险发生前提前做好准备，以防止风险的出现。根据预防的形式不同，可分为有形和无形两种风险预防手段。
(1)有形的风险预防手段，通过采取工程措施(例如抗滑桩、挡护墙等)将可能造成的人、财、物损失同风险因素隔离，增加的防护还能预防风险事件的发生。
(2)无形的风险预防手段，最主要的形式为教育形式。通过对工程管理人员进行风险教育，包括工程建设相关的法律、法规、标准、规范和安全技能等方面的教育，使有关人员提高风险管理意识，减少因人工失误造成的不必要损失。
(三)风险转移
风险转移是借助合同等手段，在风险发生时将损失的一部分转移到第三方的策略。
风险转移的策略主要包括：分包、保险和担保三种。
分包：承包人将其所承包的一部分向其他专业施工公司分包，专业分包公司对于特定施工工艺的熟悉，可以有效降低施工风险。保险：通过购买保险，当风险事件发生后，项目各方就可以获得保险公司的补偿，实现将风险转移给保险公司的目的。担保：可以实现银行、保险公司和其他银行金融机构为项目风险负间接责任的一种承诺。
(四)风险规避
风险规避是指，在风险发生概率较大、风险损失较严重，且无法通过其他方法对风险加以改善的情况下，通过改变项目目标的方式避让风险的措施。例如，在铁路建设工程可研阶段，即可通过选线来规避上述类别风险。
(五)风险自留
项目管理者主动将风险事件的不利后果接受下来，即为风险自留，分为主动接受和被动接受两种。在风险计划的过程中项目管理者已经估计到了风险事件发生的可能性，并作出了相应的准备，当风险事件发生后，立刻执行应急计划，即为主动接受。被动接受，是指风险事件损失后果不严重，对整体工程影响不大，项目管理者提前准备一笔费用，以防此类风险的发生，如预算应急费、涨价费等。
结语
铁路工程建设项目风险管理理论还需要进一步完善，同时更应加强风险管理理论在实际工程中应用。在理论研究的同时，还需要把理论与工程实际相结合，使理论更好地服务于实践，以促进工程风险管理水平的提高。
参考文献
[1]聂洪亮.铁路路基工程风险分类及评价研究[D].西南交通大学,2014.
[2]梁耀峰.建设工程项目风险管理研究[D].天津大学,2009.
[3]敬菡佼.高速铁路建设单位风险管理研究[D].北京交通大学,2012.
关键词：铁路建设；工程风险；风险评估与管理
中图分类号：X731文献标识码： A
2014年3月在义乌西站货场扩能改造工程建设中了解到《上海铁路局建设项目质量安全风险管理“一图四表”法实施意见》上铁建发【2012】434号文，从中学习到铁路工程建设风险评估与管理的重要性，并对此有了些自我见解。
一、铁路建设工程风险形成
工程建设风险是由两部分组成的：风险事件出现的概率以及风险出现后可能造成的损失。风险事件的发生是由一系列风险因素引起的，它是风险可能产生的潜在征兆。由此可以看出，工程建设风险的发生过程实际上就是一系列风险因素以及风险事件共同作用下对工程造成损失的过程，该过程凸显了风险形成的机理，同时也展现了风险的构成。
(一)风险因素
风险因素是导致风险事故发生、风险损失形成的直接或者间接原因，它是推动风险发生概率以及风险损失程度增大的罪魁祸首。风险因素的形式上多种多种的，在建设工程中主要表现为两种形式，一种是有形的风险因素，另一种是无形的风险因素。有形的风险因素是指直接与建设工程相关，不以人为因素而变更的因素，比如，工程质量缺陷，工程环境恶劣等。而无形的风险因素多体现为人为因素，如人为欺诈或对建设工程抱有侥幸心理等。
(二)风险事件
风险事故是指直接或间接造成生命财产损失的事件。在一定程度上可以说风险事件是损失的承载体，也就是说损失必须要风险事件发生后才能得以出现，是指造成生命财产损失的偶然事件，是直接或间接造成损失的事故，例如，线路工程中所需材料不合格，螺旋道钉锚固架不达标、未按照配合比进行熬制锚固浆以及违章施工和大型机械及其他物体侵入线路的事件。
(三)损失
铁路建设工程上的损失是指由风险事件发生后导致的的经济损失、人员伤亡或工期延误等，这种损失通常不在风险管理着预期范围内，具有极大的不确定性。损失通常可以分为两种：直接损失和间接损失。直接损失即与建设工程风险直接挂钩的损失，可理解为实质性损失；间接损失则是指为弥补风险直接损失所需承担的额外费用等损失。
二、风险识别
风险识别是系统、全面地识别影响项目目标实现的风险事件，并加以适当归类的过程，是项目管理者动态监控、识别风险来源，确定风险触发条件并初步评价风险影响的过程。
风险识别是风险管理的基础，它的好坏直接影响到风险管理的质量以及最终结果。同时，风险识别还为评估提供必要的信息，为风险评估打下基础。通过风险识别将某些可能对项目造成危害的因素标记出来，以便制定更有针对性的风险方案，而不是盲目的制定补救措施。
(一)风险识别的流程
圖1铁路建设工程风险识别流程
(二)风险识别的方法
总体来说，风险识别的方法可以分为三类：基于证据的方法、系统性的团队方法、归纳推理技术等。下面介绍几种在工程中常用的风险识别方法。
(1)检查表法
检查表法是比较简单的一种风险识别方法，因此它也是风险管理过程中最常用的一种方法。使用此方法前需要建立一个完整的风险指标体系，确定风险责任人，在对具体工点的风险进行分析时可直接对照该体系进行识别，并落实到人。。
检查表法操作简单，即是说非专家人士可以使用。同时，编制精良的检查表将各种专业知识纳入到了便于使用的系统中，有助于确保常见问题不会遗忘。
(2)头脑风暴法
头脑风暴法是一种激发团队智慧来解决问题的方法，它通常是采用开会讨论的方式来进行，邀请一些行业专家对所涉及问题畅所欲言，收集并整理这些专家的意见以得到合理的决策标准或处理方法，比如参照公司分发的问题库等进行排查。
脑风暴法可以排除折衷方案，对所讨论问题通过客观、连续的分析，找到一组切实可行的方案。头脑风暴法有以下几个优点：
①激发想象，提供一个良好的思维环境，更容易实现创新；
②多人参与，通过全面的沟通提前发现问题并解决问题；
③速度较快并易于开展。
(3)分析分解法
分析分解法是将复杂事物按一定规则简化的过程，通常以层次结构的形式展现。当复杂事物的各个要素并未清晰的呈现时，可采用此方法，以达到事物易于分析，便于实行的目的。
铁路建设工程具有规模大、周期长的特点，在风险识别时通常采用分析分解法将工程项目进行结构性划分，将复杂问题简单化，使风险识别的结果更加完整准确。
三、风险估计的内容
在识别了工程项目所面临的各种风险之后，风险管理人员必须对项目风险量大小进行估计，以便确定它们的相对重要性，并为风险管理决策提供依据。风险估计需要同时确定项目风险概率和损失量，并以此作为风险分析的基础，评估风险量的大小，即项目风险的等级。
(一)风险概率
风险概率是指风险事件现实发生的可能性。通常采取等级赋值的方法，将定性的概率描述与量化的概率相联系，建立起五级制的等级划分。这种方法即方便决策者理解，又能提高评估的准确性。风险概率五个等级的具体表示如下。
①“很不可能”：该风险事件可被发生的可能性几乎为0。
②“不可能”：该风险事件有可能发生。
③“偶然”：该风险事件偶尔会发生。
④“可能”：该风险事件有规律地发生。
⑤“很可能”：该风险事件频繁地发生。
(二)风险损失
风险损失是指风险一旦发生将会对项目目标实现造成的影响，包括如下三个方面。
(1)人员伤亡。是指在参与施工过程中或运营过程中，由于操作者的失误、操作对象的缺陷以及环境因素等相互作用所导致的人员伤亡。
(2)经济损失。经济损失是指风险事故造成工程发生灾害后所需弥补费用的总和。
(3)工期延误。工期延误是指风险事故发生引起的工程建设时间的延长，反映在各阶段工作的延误或总体进度的延误上。工期延误的潜在损失起初被认为某一特别的工序延误引起的，而没有考虑这个工序是否在关键线路上，到后来才只在关键线路上来考虑工期的延误。
从以上三种损失的分类可以看出，它们分属于不同的性质，如经济损失用货币来衡量，而进度的拖延则属于时间范畴。但是，进一步分析可知这三种损失在本质上可以归纳为经济损失和责任。
四、风险处理
在风险识别和风险评估后，下一步工作就是如何有效地应对风险，以减少风险事件发生的概率，降低损失程度。风险处理就是针对风险分析的结果，为降低风险的负面影响而采取的应对措施。常用的项目风险应对措施包括风险减轻、风险预防、风险转移、风险规避和风险自留。
(一)风险减轻
风险减轻是指通过采取一系列风险防范措施，以达到降低风险发生可能性的目的。针对不同类型的风险，应提出不同的风险处理措施予以达到风险减轻的目的。对于可预测的风险，风险管理之应提前做好应急准备，以实现风险的完全控制，例如随着工程施工工作的开展，施工工期逐渐清晰，工期延误风险变得可预测，如出现此类风险，即可通过压缩关键路线时间，以达到减少工期的目的。对于不可预测的风险，则必须加强风险信息的收集，以降低风险发生的不确定性。
(二)风险预防
风险预防是指在风险发生前提前做好准备，以防止风险的出现。根据预防的形式不同，可分为有形和无形两种风险预防手段。
(1)有形的风险预防手段，通过采取工程措施(例如抗滑桩、挡护墙等)将可能造成的人、财、物损失同风险因素隔离，增加的防护还能预防风险事件的发生。
(2)无形的风险预防手段，最主要的形式为教育形式。通过对工程管理人员进行风险教育，包括工程建设相关的法律、法规、标准、规范和安全技能等方面的教育，使有关人员提高风险管理意识，减少因人工失误造成的不必要损失。
(三)风险转移
风险转移是借助合同等手段，在风险发生时将损失的一部分转移到第三方的策略。
风险转移的策略主要包括：分包、保险和担保三种。
分包：承包人将其所承包的一部分向其他专业施工公司分包，专业分包公司对于特定施工工艺的熟悉，可以有效降低施工风险。保险：通过购买保险，当风险事件发生后，项目各方就可以获得保险公司的补偿，实现将风险转移给保险公司的目的。担保：可以实现银行、保险公司和其他银行金融机构为项目风险负间接责任的一种承诺。
(四)风险规避
风险规避是指，在风险发生概率较大、风险损失较严重，且无法通过其他方法对风险加以改善的情况下，通过改变项目目标的方式避让风险的措施。例如，在铁路建设工程可研阶段，即可通过选线来规避上述类别风险。
(五)风险自留
项目管理者主动将风险事件的不利后果接受下来，即为风险自留，分为主动接受和被动接受两种。在风险计划的过程中项目管理者已经估计到了风险事件发生的可能性，并作出了相应的准备，当风险事件发生后，立刻执行应急计划，即为主动接受。被动接受，是指风险事件损失后果不严重，对整体工程影响不大，项目管理者提前准备一笔费用，以防此类风险的发生，如预算应急费、涨价费等。
结语
铁路工程建设项目风险管理理论还需要进一步完善，同时更应加强风险管理理论在实际工程中应用。在理论研究的同时，还需要把理论与工程实际相结合，使理论更好地服务于实践，以促进工程风险管理水平的提高。
参考文献
[1]聂洪亮.铁路路基工程风险分类及评价研究[D].西南交通大学,2014.
[2]梁耀峰.建设工程项目风险管理研究[D].天津大学,2009.
[3]敬菡佼.高速铁路建设单位风险管理研究[D].北京交通大学,2012.