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在经济全球化的背景,任何国家都不能仅仅依靠本国的力量进行技术创新,还需要充分利用外部资源,促进本国的技术进步和经济发展。跨国公司的对外直接投资,是东道国吸收先进技术的重要途径。本文虽不能概括所有研究外商直接投资的文献,陈述全部的结论,但是选用了大量文献进行分类整理,期望为今后FDI在东道国的溢出效应的研究奠定一些理论基础。
一、国内外研究外商直接投资的背景
外商直接投资的外溢效应,是指外商投资对东道国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识的间接作用,在《外商直接投资、东道国特征和溢出》一书中,Kokko定义“溢出”为:由于跨国公司在东道国设立子公司,从而引起当地技术或生产力的进步,但跨国公司子公司又无法获取全部收益的想象。针对外商直接投资溢出效应的研究,国内外学者都从理论和实证方面进行过严密的认证,但得出来的结果却存在着差异。特别是对发展中国家的外商直接投资的溢出效应存在着较大的差异。下面将分别展开论述。
二、FDI溢出效应的综述及归纳
(一)国外有关FDI效应的研究
Caves(1974)将外资作为一个独立的生产要素引入到东道国企业的生产函数中,选用加拿大和澳大利亚两个国家1966年制造业截面数据,实证结果表明外资确实对澳大利亚的制造业劳动生产率有着正面积极的影响,加拿大当地企业的利润率的高低取决于该行业吸引外资份额的高低。Globerman(1979)采用加拿大制造业1972年的横街面数据进行的实证研究也得出了类似的结论。Blomstrom和Persson(1983)在研究外商直接投资的溢出效应时,选取了1970年墨西哥的行业截面数据,将劳动生产率作为技术水平的评价标准,同时选用行业资本密集度以及劳动力效率作为影响特征变量,实证得出了外商直接投资对当地行业存在正的溢出效应的结论。
1、国外学者针对制造行业FDI溢出效应的研究
Liu(2000)及Haskel 、 Pereira和Slaughter(2002)对英国制造业的研究以及Castellanies Zanfei(2002)对意大利制造业的研究,Keller 和Yeaple(2003)对美国制造业的研究以及Ruane 和Ugur(2002)和 Gorg Strobl(2003)对爱尔兰制造业的分析。近期的一些研究还有:G..Fotopoulous(2004)对希腊制造业的分析研究、Patrik Karpaty和Lars Lundberg(2004)对瑞典制造业的研究分析,都一致证明FDI对当地企业有正的溢出效应。
2、国外学者关于外资对华溢出效应的研究
外资对华溢出效应的研究也一直是学术界关注的重点,但刚开始时大多是一些定性研究,最近几年定量分析的文献才不断涌现出来。关于FD I在我国的溢出效应,国内学术界也作了很多探讨。由于采用的模型、方法、数据不同,现有研究所得出的结论也不尽相同,甚至存在很大出入。各种模型结果会存在着如此大的差异,关键还是原因是模型变量选择时存在着一些差异。
(二)国内有关FDI溢出效应的研究
1、行业研究和区域研究
国内的FDI 溢出效应的研究可以分为行业研究和区域研究。在行业分析上,潘文卿(2003) 利用中国工业部门的行业统计数据,对外商投资的外溢效应进行系统分析,结果显示1995 —2000 年外商直接投资对工业部门的总体外溢效应为正,外商直接投资的资本积累每增加1 个百分点,带动国内企业的产出增加0.113 个百分点。
2、FDI的水平链接和垂直链接效应
另外在研究外商直接投资时,有一些学者将FDI的溢出效应分为水平链接溢出和垂直链接溢出。根据世界投资报告(UNCTAD,2001)水平链接溢出主要通过示范效应、竞争效应和人员流动效应等途径发生,一般发生在产业内或行业内:垂直链接溢出又包括后向链接溢出(backward linkage)和前向链接溢出(forward linkage),主要指外商投资企业与当地企业之间通过供应链的关系而产生的外部效应, 一般发生在产业间。
3、FDI技术溢出效应不明显或为负的研究
纵然对FDI溢出效应国内外都存在着大量的文献研究,但是对具体国家具体行业FDI的溢出效应仍然是个谜,就中国而言,关于FDI溢出效应是否存在,存在的是正效应还是负效应都没法得到统一的答案,当然国内大部分文献都证明FDI确实对我国存在着正的技术溢出效应,本文就不一一列出来,但是也有部分文献得出的结论截然相反,如李平和钱利(2005)借鉴Coe 和Helpman(1995)的贸易溢出计量模型(CH模型)对其扩展运用,对中国29个省市1985-2000年的面板数据进行了回归分析,考察了FDI对我国各个地区的技术溢出效应,结果表明,FDI的技术溢出效应并不显著,特别是在我国的西部地区,FDI对技术进步的促进作用还并不明显。
从上面的分析得知,我国的FDI溢出效应并不是一成不变的,不同的学者对相同的问题的研究也会得出不同的结论,因为参考变量的选取不一样,就会导致结果不一样,这就告诉我们,一个国家要引进FDI需要考虑多方因素,FDI对东道国的技术溢出效应同样需要慎重的分析,不能盲目的得出结论,因此也不能盲目的打开国门引进外资,因为在某些特定的行业,(特别是幼稚产业)特定的环境下引进外资是达不到保护国内产业的目的。当然本文也存在很多不足的地方,其中最明显的是文章所涉及文献样本不够丰富,不能从更为细致的角度去总结前人的研究。
〔基金项目:本文得到西南财经大学“211”三期国际经济与贸易优势学科建设项目资助〕
(姜玉梅,山东乳山人,西南财经大学国际商学院执行院长、教授、博士研究生导师。研究方向:国际法。王数,1986年生,江西丰城人,西南财经大学国际商学院研究生。研究方向:FDI)
一、国内外研究外商直接投资的背景
外商直接投资的外溢效应,是指外商投资对东道国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识的间接作用,在《外商直接投资、东道国特征和溢出》一书中,Kokko定义“溢出”为:由于跨国公司在东道国设立子公司,从而引起当地技术或生产力的进步,但跨国公司子公司又无法获取全部收益的想象。针对外商直接投资溢出效应的研究,国内外学者都从理论和实证方面进行过严密的认证,但得出来的结果却存在着差异。特别是对发展中国家的外商直接投资的溢出效应存在着较大的差异。下面将分别展开论述。
二、FDI溢出效应的综述及归纳
(一)国外有关FDI效应的研究
Caves(1974)将外资作为一个独立的生产要素引入到东道国企业的生产函数中,选用加拿大和澳大利亚两个国家1966年制造业截面数据,实证结果表明外资确实对澳大利亚的制造业劳动生产率有着正面积极的影响,加拿大当地企业的利润率的高低取决于该行业吸引外资份额的高低。Globerman(1979)采用加拿大制造业1972年的横街面数据进行的实证研究也得出了类似的结论。Blomstrom和Persson(1983)在研究外商直接投资的溢出效应时,选取了1970年墨西哥的行业截面数据,将劳动生产率作为技术水平的评价标准,同时选用行业资本密集度以及劳动力效率作为影响特征变量,实证得出了外商直接投资对当地行业存在正的溢出效应的结论。
1、国外学者针对制造行业FDI溢出效应的研究
Liu(2000)及Haskel 、 Pereira和Slaughter(2002)对英国制造业的研究以及Castellanies Zanfei(2002)对意大利制造业的研究,Keller 和Yeaple(2003)对美国制造业的研究以及Ruane 和Ugur(2002)和 Gorg Strobl(2003)对爱尔兰制造业的分析。近期的一些研究还有:G..Fotopoulous(2004)对希腊制造业的分析研究、Patrik Karpaty和Lars Lundberg(2004)对瑞典制造业的研究分析,都一致证明FDI对当地企业有正的溢出效应。
2、国外学者关于外资对华溢出效应的研究
外资对华溢出效应的研究也一直是学术界关注的重点,但刚开始时大多是一些定性研究,最近几年定量分析的文献才不断涌现出来。关于FD I在我国的溢出效应,国内学术界也作了很多探讨。由于采用的模型、方法、数据不同,现有研究所得出的结论也不尽相同,甚至存在很大出入。各种模型结果会存在着如此大的差异,关键还是原因是模型变量选择时存在着一些差异。
(二)国内有关FDI溢出效应的研究
1、行业研究和区域研究
国内的FDI 溢出效应的研究可以分为行业研究和区域研究。在行业分析上,潘文卿(2003) 利用中国工业部门的行业统计数据,对外商投资的外溢效应进行系统分析,结果显示1995 —2000 年外商直接投资对工业部门的总体外溢效应为正,外商直接投资的资本积累每增加1 个百分点,带动国内企业的产出增加0.113 个百分点。
2、FDI的水平链接和垂直链接效应
另外在研究外商直接投资时,有一些学者将FDI的溢出效应分为水平链接溢出和垂直链接溢出。根据世界投资报告(UNCTAD,2001)水平链接溢出主要通过示范效应、竞争效应和人员流动效应等途径发生,一般发生在产业内或行业内:垂直链接溢出又包括后向链接溢出(backward linkage)和前向链接溢出(forward linkage),主要指外商投资企业与当地企业之间通过供应链的关系而产生的外部效应, 一般发生在产业间。
3、FDI技术溢出效应不明显或为负的研究
纵然对FDI溢出效应国内外都存在着大量的文献研究,但是对具体国家具体行业FDI的溢出效应仍然是个谜,就中国而言,关于FDI溢出效应是否存在,存在的是正效应还是负效应都没法得到统一的答案,当然国内大部分文献都证明FDI确实对我国存在着正的技术溢出效应,本文就不一一列出来,但是也有部分文献得出的结论截然相反,如李平和钱利(2005)借鉴Coe 和Helpman(1995)的贸易溢出计量模型(CH模型)对其扩展运用,对中国29个省市1985-2000年的面板数据进行了回归分析,考察了FDI对我国各个地区的技术溢出效应,结果表明,FDI的技术溢出效应并不显著,特别是在我国的西部地区,FDI对技术进步的促进作用还并不明显。
从上面的分析得知,我国的FDI溢出效应并不是一成不变的,不同的学者对相同的问题的研究也会得出不同的结论,因为参考变量的选取不一样,就会导致结果不一样,这就告诉我们,一个国家要引进FDI需要考虑多方因素,FDI对东道国的技术溢出效应同样需要慎重的分析,不能盲目的得出结论,因此也不能盲目的打开国门引进外资,因为在某些特定的行业,(特别是幼稚产业)特定的环境下引进外资是达不到保护国内产业的目的。当然本文也存在很多不足的地方,其中最明显的是文章所涉及文献样本不够丰富,不能从更为细致的角度去总结前人的研究。
〔基金项目:本文得到西南财经大学“211”三期国际经济与贸易优势学科建设项目资助〕
(姜玉梅,山东乳山人,西南财经大学国际商学院执行院长、教授、博士研究生导师。研究方向:国际法。王数,1986年生,江西丰城人,西南财经大学国际商学院研究生。研究方向:FDI)