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摘 要：本文从西安市构建碳交易市场的必要性出发，结合陕西省具体情况分析西安市构建碳交易市场面临的问题，并从碳交易市场建设的未尽事宜及时跟踪研究，完善碳交易相关法律法规，建立碳交易监管及实施机构，加大政府扶持力度，重点关注高耗能企业参与碳交易等方面提出建议。
关键词：西安市；碳交易市场；框架设计；政策研究
当前我国正处于工业化与城市化的快速发展过程中，能源需求与日俱增，生态环境面临严峻考验。经济的高速增长，不仅需要足够的环境容量资源，更需要通过推进资源节约型和环境友好型的技术和发展模式，保障经济持续增长，开展碳交易，无疑为中国实现后发优势、跨越式发展提供了重要的机遇。
2010年，我国首先在广东、辽宁、湖北、陕西、云南五省和天津、重庆、深圳、厦门、杭州、南昌、贵阳、保定八市开展发展低碳产业、建设低碳城市、倡导低碳生活的试点工作。根据《国家发展改革委关于开展低碳省区和低碳城市试点工作的通知》，试点省区和城市要将应对气候变化工作全面纳入本地区“十二五”规划，研究制定试点省区和城市低碳发展规划。明确提出本地区控制温室气体排放的行动目标、重点任务和具体措施，降低碳排放强度，积极探索低碳绿色发展模式。西安作为陕西省的政治经济中心，中西部重要的省会城市，正在积极响应低碳号召，以区域为单元进行碳交易市场试点研究，优化碳交易市场构建路径。
一、西安碳交易市场构建的必要性分析
随着经济社会的发展，陕西省多年来能源消费增长率高于全国平均水平，能源消费结构以煤炭为主，陕西人均二氧化碳排放量是全国平均水平的1.6倍。按照陕西煤炭工业规划，2020年陕西生产原煤将超过5亿吨，其中煤化工用煤超过2亿吨，如果规划中的煤化工项目全部上马，预计年排二氧化碳至少达到4亿吨。目前，陕西矿产资源的回收率仅为30%，而国外先进水平为50%；工业固体废物综合利用率为33.3%，而德国建筑废物回收率可达到90%，经济增长主要通过资源的大量消耗来实现。陕西省三产产业结构比例是11：54：35，第二产业处于主导地位。陕西省“十二五”规划要求到2015年二氧化碳排放强度下降15%，要实现这一目标，除了继续坚持之前有效的政策措施，借鉴发达国家的经验建立碳交易市场，运用市场机制实现节能减排的目标任务，成为一种新的选择。
二、西安碳交易市场发展现状及面临的问题
2010年6月5日，陕西环境权交易成立于陕西省西安市，是陕西省环境保护厅批准成立的一家专门从事与环境有关的现代化电子交易服务的专业化交易所，经营范围包括节能环保技术转让，碳排放权、水权、经营性土地使用权、环境排放权与节能交易服务，CDM信息服务与生态补偿促进服务等。挂牌项目有碳自愿减排、节能减排、污水处理、排污权竞买交易和节能环保技术转让等。环境权交易所致力于排污权益交易的规范化、透明化、公开化、专业化建设，努力打造西部最有活力的排污权益交易平台，为西安乃至全省环境发展做出了积极的贡献。但其建立以来发展缓慢，结合环境权交易所具体情况，西安市建立碳交易市场存在的问题主要有以下几点：
（一）项目发展单一，成交数量较少。虽然陕西环境权交易所经营范围比较广泛，但从2010年建立以来，成交的案例仅限于排污权竞买交易，其他项目还未得到有效开展。
（二）企业认可度较差，接受政策需要时间。碳交易是一个新生事物，对国内企业来说更是第一次接触。由于试点工作推进速度过快，且相关主体间协商工作较为欠缺，部分企业还未完全理解此政策的意义，如何开展具体工作就被纳入其中并被要求履行控制排放的义务。很多企业存在一定的不理解和排斥，参与碳交易不够活跃。
（三）法律约束力较弱，建设缺乏战略规划。碳交易政策得以实施的关键是要有好的法律保障。如果没有法律约束或者惩罚力度较弱，碳交易的效果就难以得到保障。陕西环境权交易所成立之初交易少，很多项目没有开展很大程度归结为碳交易相关的法律法规不健全，没有釆取有效的激励措施吸引大型工业企业积极参与。尚未进行总量控制，各企业温室气体在线监测也未普及，缺乏配额分配的基础性数据，相关机制、设备、人才、资金投入等方面的完善尚需时间。
三、西安碳交易市场构建的政策建议
（一）试点过程中的未尽事应及时跟踪研究。在市域内探索碳交易的决策研究并提出实施方案，在国内尚无成功先例可借鉴，在实施过程中遇到困难要及时跟踪研究。在区域碳交易市场建立过程中，应确保碳交易各个环节的周密部署和严格实施，保证涉及个体的相关政策、常识等信息的推广，确保信息、数据等来源准确，使碳交易市场能够平稳健康的发展。要特别关注西安市碳交易市场与陕西省环境权交易所现有项目的衔接。与环境权交易所现有项目有效衔接，不仅可以借鉴已经相对成熟的项目的发展经验，而且可以通过使用同样的交易流程、交易通道、监管机构等达到降低建立成本的目的。
（二）完善碳交易相关法律法规，保障交易健康发展。西安市应积极参与国家和国际间关于气候变化或碳交易立法的相关会议，与试点省市就碳交易实施方案或管理办法进行经验交流，对进行碳交易企业及减排技术进行详细调查和研究，着手进行西安市相关政策和立法研究。在出台政策和立法流程上，可以基于国家发改委制定的《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》，出台西安市自愿减排交易的相关规定。在自愿减排交易发展相对成熟时，应考虑开展强制性配额交易，出台强制性配额交易的相关实施方案和管理办法。在配额交易完善成型时，启动碳交易相关立法，提交至西安市人大或市政府进行审议。
（三）扎实推进，建立碳交易监管及实施机构。当前条件下，市政府组织相关部门成立碳交易所的监督管理机构，负责对交易全过程进行监督和检查。主要包括： ①碳交易办公室。②碳交易中心。③碳交易认证监测中心。④核证机构。
（四）加大政府扶持，重点关注高耗能企业。西安市要认真落实国家对碳交易扶持的相关优惠政策，对高耗能企业在项目审批、投融资、税收等方面创设绿色通道，加大财政支持力度，调动企业发展碳交易的积极性。火电行业二氧化碳排放量大，具有较大的减排潜力与交易空间。将火电行业作为突破开展二氧化碳交易，将是推进区域碳交易体系建设的有效方式。
结论：碳交易制度是一项非常复杂的政策体系，国外碳交易市场从酝酿到最终出台都要经过数年的计划讨论。碳交易市场建设是一个系统工程，制度建设是前提，能力建设是基础，体制改革是保障，建立全国统一开放的碳排放权交易市场是方向，先建设地方或行业市场后建设全国市场是路径。在进行碳交易试点时，需要政府部门和市场机构的协同配合，在政策的规范指导下，通过虚拟交易步骤全面论证测试后，推行碳交易试点，在工业领域率先推开，稳步形成碳交易市场。通过不断完善碳交易模式以及相关配套体系，逐步形成相对成熟的碳交易市场体系及运行机制，进而建设成为覆盖陕西乃至西部地区的碳排放权交易中心。
参考文献：
[1] 陈向阳、张其现.广东省碳排放权交易市场的构建[J]，系 统 科 学 学 报，2013（8）
[2] 杨花、杜斌等.山西省碳排放权交易基础分析及对策研究[J]，生态经济，2014（3）
关键词：西安市；碳交易市场；框架设计；政策研究
当前我国正处于工业化与城市化的快速发展过程中，能源需求与日俱增，生态环境面临严峻考验。经济的高速增长，不仅需要足够的环境容量资源，更需要通过推进资源节约型和环境友好型的技术和发展模式，保障经济持续增长，开展碳交易，无疑为中国实现后发优势、跨越式发展提供了重要的机遇。
2010年，我国首先在广东、辽宁、湖北、陕西、云南五省和天津、重庆、深圳、厦门、杭州、南昌、贵阳、保定八市开展发展低碳产业、建设低碳城市、倡导低碳生活的试点工作。根据《国家发展改革委关于开展低碳省区和低碳城市试点工作的通知》，试点省区和城市要将应对气候变化工作全面纳入本地区“十二五”规划，研究制定试点省区和城市低碳发展规划。明确提出本地区控制温室气体排放的行动目标、重点任务和具体措施，降低碳排放强度，积极探索低碳绿色发展模式。西安作为陕西省的政治经济中心，中西部重要的省会城市，正在积极响应低碳号召，以区域为单元进行碳交易市场试点研究，优化碳交易市场构建路径。
一、西安碳交易市场构建的必要性分析
随着经济社会的发展，陕西省多年来能源消费增长率高于全国平均水平，能源消费结构以煤炭为主，陕西人均二氧化碳排放量是全国平均水平的1.6倍。按照陕西煤炭工业规划，2020年陕西生产原煤将超过5亿吨，其中煤化工用煤超过2亿吨，如果规划中的煤化工项目全部上马，预计年排二氧化碳至少达到4亿吨。目前，陕西矿产资源的回收率仅为30%，而国外先进水平为50%；工业固体废物综合利用率为33.3%，而德国建筑废物回收率可达到90%，经济增长主要通过资源的大量消耗来实现。陕西省三产产业结构比例是11：54：35，第二产业处于主导地位。陕西省“十二五”规划要求到2015年二氧化碳排放强度下降15%，要实现这一目标，除了继续坚持之前有效的政策措施，借鉴发达国家的经验建立碳交易市场，运用市场机制实现节能减排的目标任务，成为一种新的选择。
二、西安碳交易市场发展现状及面临的问题
2010年6月5日，陕西环境权交易成立于陕西省西安市，是陕西省环境保护厅批准成立的一家专门从事与环境有关的现代化电子交易服务的专业化交易所，经营范围包括节能环保技术转让，碳排放权、水权、经营性土地使用权、环境排放权与节能交易服务，CDM信息服务与生态补偿促进服务等。挂牌项目有碳自愿减排、节能减排、污水处理、排污权竞买交易和节能环保技术转让等。环境权交易所致力于排污权益交易的规范化、透明化、公开化、专业化建设，努力打造西部最有活力的排污权益交易平台，为西安乃至全省环境发展做出了积极的贡献。但其建立以来发展缓慢，结合环境权交易所具体情况，西安市建立碳交易市场存在的问题主要有以下几点：
（一）项目发展单一，成交数量较少。虽然陕西环境权交易所经营范围比较广泛，但从2010年建立以来，成交的案例仅限于排污权竞买交易，其他项目还未得到有效开展。
（二）企业认可度较差，接受政策需要时间。碳交易是一个新生事物，对国内企业来说更是第一次接触。由于试点工作推进速度过快，且相关主体间协商工作较为欠缺，部分企业还未完全理解此政策的意义，如何开展具体工作就被纳入其中并被要求履行控制排放的义务。很多企业存在一定的不理解和排斥，参与碳交易不够活跃。
（三）法律约束力较弱，建设缺乏战略规划。碳交易政策得以实施的关键是要有好的法律保障。如果没有法律约束或者惩罚力度较弱，碳交易的效果就难以得到保障。陕西环境权交易所成立之初交易少，很多项目没有开展很大程度归结为碳交易相关的法律法规不健全，没有釆取有效的激励措施吸引大型工业企业积极参与。尚未进行总量控制，各企业温室气体在线监测也未普及，缺乏配额分配的基础性数据，相关机制、设备、人才、资金投入等方面的完善尚需时间。
三、西安碳交易市场构建的政策建议
（一）试点过程中的未尽事应及时跟踪研究。在市域内探索碳交易的决策研究并提出实施方案，在国内尚无成功先例可借鉴，在实施过程中遇到困难要及时跟踪研究。在区域碳交易市场建立过程中，应确保碳交易各个环节的周密部署和严格实施，保证涉及个体的相关政策、常识等信息的推广，确保信息、数据等来源准确，使碳交易市场能够平稳健康的发展。要特别关注西安市碳交易市场与陕西省环境权交易所现有项目的衔接。与环境权交易所现有项目有效衔接，不仅可以借鉴已经相对成熟的项目的发展经验，而且可以通过使用同样的交易流程、交易通道、监管机构等达到降低建立成本的目的。
（二）完善碳交易相关法律法规，保障交易健康发展。西安市应积极参与国家和国际间关于气候变化或碳交易立法的相关会议，与试点省市就碳交易实施方案或管理办法进行经验交流，对进行碳交易企业及减排技术进行详细调查和研究，着手进行西安市相关政策和立法研究。在出台政策和立法流程上，可以基于国家发改委制定的《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》，出台西安市自愿减排交易的相关规定。在自愿减排交易发展相对成熟时，应考虑开展强制性配额交易，出台强制性配额交易的相关实施方案和管理办法。在配额交易完善成型时，启动碳交易相关立法，提交至西安市人大或市政府进行审议。
（三）扎实推进，建立碳交易监管及实施机构。当前条件下，市政府组织相关部门成立碳交易所的监督管理机构，负责对交易全过程进行监督和检查。主要包括： ①碳交易办公室。②碳交易中心。③碳交易认证监测中心。④核证机构。
（四）加大政府扶持，重点关注高耗能企业。西安市要认真落实国家对碳交易扶持的相关优惠政策，对高耗能企业在项目审批、投融资、税收等方面创设绿色通道，加大财政支持力度，调动企业发展碳交易的积极性。火电行业二氧化碳排放量大，具有较大的减排潜力与交易空间。将火电行业作为突破开展二氧化碳交易，将是推进区域碳交易体系建设的有效方式。
结论：碳交易制度是一项非常复杂的政策体系，国外碳交易市场从酝酿到最终出台都要经过数年的计划讨论。碳交易市场建设是一个系统工程，制度建设是前提，能力建设是基础，体制改革是保障，建立全国统一开放的碳排放权交易市场是方向，先建设地方或行业市场后建设全国市场是路径。在进行碳交易试点时，需要政府部门和市场机构的协同配合，在政策的规范指导下，通过虚拟交易步骤全面论证测试后，推行碳交易试点，在工业领域率先推开，稳步形成碳交易市场。通过不断完善碳交易模式以及相关配套体系，逐步形成相对成熟的碳交易市场体系及运行机制，进而建设成为覆盖陕西乃至西部地区的碳排放权交易中心。
参考文献：
[1] 陈向阳、张其现.广东省碳排放权交易市场的构建[J]，系 统 科 学 学 报，2013（8）
[2] 杨花、杜斌等.山西省碳排放权交易基础分析及对策研究[J]，生态经济，2014（3）