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在盖伊·金泰尔(Guy Gentile)跟美国联邦调查局(FBI)达成协议的那个晚上,他原本要去康涅狄格州参加堂兄的告别单身派对。他是从巴哈马搭飞机过去的,彼时他在巴哈马经营着一家在线股票经纪公司,每年无需自己多费神,就能净赚上百万美元。时年36岁的金泰尔出身于工薪阶层家庭,后来通过一些不正当手段,得以进入这个投机性很强的领域。他一副典型业内人士的打扮:修剪整齐的短髭、时髦牛仔裤、银色的劳力士腕表,紧身T恤的领口上夹着太阳镜,微露出几簇胸毛。
金泰尔一直对在美国本土的旅行感到担忧。2012年7月,监管当局对他几年前涉嫌的一起股票操纵案展开了调查。FBI怀疑,他所在的一个组织通过操纵两家公司的股价,骗取了投资者1500多万美元。
搭乘的飞机刚一落地,金泰尔便看到停机坪上警灯闪烁,他的担忧成真了。还没等乘客们下飞機,几名穿着制服的执法人员就登上了飞机。金泰尔连忙拨通律师的电话,但执法人员抢先从他手中夺下电话,然后给他戴上手铐,押着他下了飞机。
随后,两名FBI特工将他带离机场拘押室,开车来到位于新泽西州纽瓦克市FBI办公室附近的一家餐厅。他们给金泰尔买了点吃的,然后给了他两个选择:要么进监狱,财产被没收,案子交由一个极有可能定他罪的检察官审理;要么,帮助他们抓住一条“更大的鱼”,他自己的问题或许就能一笔勾销。金泰尔想都没想就做出了选择。
通常来说,FBI的线人身份都是保密的,但去年,一家名叫“红色线人”的网站上线了。有名操盘手告诉了我这家网站背后的人是谁。
我打电话给金泰尔的时候,他似乎一直在等着我找他。他说他手里有很精彩的故事。“知道有部电影叫《美国骗局》吗?”他说,“我的故事跟它有点儿像,但比它更肮脏、更曲折,也更狗血。”
金泰尔告诉我,他3年来搜集到的信息帮助有关部门抓获了数十人,并避免了可能引发的数亿美元损失。这话听着有点儿像是真的。大多数的股市骗局都很容易被发现,但难以取证。即使是那些最可疑的骗局,其幕后发起者通过利用法律上的漏洞、离岸的藏身处和空壳公司,可以经营数年。不过,美国司法部经常对外宣称,自从2009财年以来,该部已对2.5万多名原告,发起了超过1.8万起的反欺诈诉讼。而金泰尔创办的网站,让人们得以窥见FBI对这些案件是如何调查取证的。如果上面的内容可靠的话,那有些事情就错得非常离谱。
我和金泰尔在他的办公室里见了面。那里离曼哈顿以北大约一小时车程,是一处非常安静的郊区。当时正值盛夏,办公室里却没开空调,因为他已经很久没有交电费了。他当时正准备将这间房子转到因感情不和正跟他办离婚的妻子名下。他的办公室俨然是一处纪念穷小子咸鱼翻身的圣地。墙上有两幅电影海报,一幅是《疤面煞星》里的阿尔·帕西诺,另一幅是《华尔街之狼》里的莱昂纳多·迪卡普里奥。靠墙的一张桌子上摞放着《华尔街之狼》和《美国骗局》的影碟。金泰尔谈起线人经历时说:“非常离奇,我觉得自己就像电影里的演员。”
我们决定换个凉快点儿的地方聊。我们上了他那辆红色SUV,他开始讲他的故事。
金泰尔来自一个意大利移民家庭。父亲经营园艺生意,母亲在一家工厂做工。每年夏天,他都会打一些短工,拔草、修剪草坪之类的。稍大一些后,他开始在一家比萨店上夜班。他对学校的功课并不上心,他更感兴趣的是赚钱,他买了一辆银色1985年款蒙特卡罗车。他曾想过高中毕业后当一名警察,结果却在一家可口可乐工厂糖浆质量控制部门做起了质检员。
1997年,在亿创理财公司开始提供网上股票日间交易服务后没多久,他就发现了这种交易的妙处。当时,市场上涌现出了大量网站和公告栏,给投资者提供交易建议和信息。金泰尔开始推出自己的订阅服务:用户每月交35美元,可以得到一些交易提示,诸如“别想着低买高卖,要观察走向,等待时机”之类的,还可以观看“专业”投资者的即时交易动态。这些建议其实毫无价值,但由于入行早,所以还是拥有了一些追随者。据当时为他工作的合规顾问回忆说,那段时间,金泰尔的电脑每隔几分钟就会叮一声,通知他又有了一位新用户。
1998年,金泰尔辞掉了可口可乐工厂的工作。他模仿亿创理财办了自己的交易网站,提供代理交易的收费服务。虽然他的客户没赚到什么钱,却并不影响他自己大发其财:截至2009年,这家交易网站和他的另一家交易公司合计净盈利约3至5百万美元。这时的金泰尔开上了法拉利和兰博基尼。此外,他还在迈阿密投资了一个雷鬼音乐厂牌。互联网泡沫破灭后,美国监管机构开始实行新的交易规则,加强对没头脑投资者的保护。比如,监管机构要求日间交易者自己名下账户里至少要存有2.5万美元,并禁止他们从信用卡里提现转进股票账户。随着潜在客户人数逐渐下滑,金泰尔决定去监管较为宽松的地方打拼。2011年11月,他在巴哈马成立了新公司。那里的股票经纪公司无需遵循日间交易规则,而且,他们仍旧可以吸收美国客户——只要他们不公开打广告。
这一监管漏洞给金泰尔带来了源源不断的业务,而且,这种离岸经纪业务基本上可以自行运转,不需要他花多少精力。他渐渐开始感到无聊,同时仍梦想着能成为一名执法人员。于是,他去大学注册学习,并拿到了刑事司法专业的在线教育大专学位,还注册成为了一名康州的保释逃犯独立调查员。不过,还没等他有机会追踪逃犯,就发生了本文开头的那一幕: FBI把一个能更好地实现他梦想的机会送上了门。
被捕那晚在餐馆吃汉堡的时候,FBI的人指控金泰尔参与了一起“拉高出货”的股市骗局。这是一种自股市诞生以来就一直存在的骗局。发起人先收购一家不值钱的空壳公司,对外宣称它前途无量,然后到处分发精美的宣传手册,吸引大量的潜在受骗者。有些投资者会轻易相信这套说辞,有些人虽然怀疑,但相信自己可以极速获利、及时脱身。一旦炒作平息,这只股票就会一文不值,发起人则会拍拍屁股走人,转向下一个骗局。政府部门的交易记录显示,在美国经营其经纪公司期间,金泰尔曾对两家公司的股票发起过这种骗局,大肆拉高股价,然后在接近最高点的位置抛售了数百万股股票。
金泰尔坚称自己没错。不过,与其为此闹到法庭上等待叵测的命运,他宁愿成为1.5万名FBI线人中的一员,或者用FBI的叫法:进入“机密人事库”。至少从1992年起,FBI就开始采用这种办法对付有嫌疑的股票经纪人和基金经理人。当时,垃圾债券大王迈克尔·米尔肯的案子让证券欺诈案成为了一种主流,FBI为此培养了一个专门打击华尔街金融犯罪的小分队。在这类案子里,线人至关重要,因为如果能通过他们搞到有效的录音带,将能让陪审团迅速理解股票市场涉及的复杂问题。同时,与特工不同,线人不需要搜查令就能行动。FBI涉及华尔街的一部分大案就是依靠污点证人推动的。
在金泰尔被捕的那段时间里,逮捕他的FBI特工们一直在盯着一位名叫亚当·高特拜特的律师。这名律师是曼哈顿慈善圈的常客,他在上东区拥有一套价值千万的高档公寓,在麦迪逊大道有一间办公室,怎么看都是典型的华尔街贵族。高特拜特标榜自己是帮助小公司上市的专家,但FBI怀疑,他实际上专门撮合股票欺诈交易。
在有他名字出现的监管文件中,有几十家公司的股票表现出几乎同样的规律:长期休眠的股价突然一飞冲天,然后又骤降至一钱不值。据计算,在有高特拜特的名字出现的时间段里,这些公司合计市值的最高峰比现在的要高出50亿美元。FBI也发现了这一规律,但他们需要让金泰尔把高特拜特引出来。二人从2007年开始就一直联手炒作一家天然气企业的股票。FBI希望金泰尔重新跟高特拜特取得联系,诱使他提起那个案子,并留下录音。
晚餐约谈后当晚,金泰尔在监狱里待了一晚。第二天,他和自己的律师一起同一个联邦助理检察官见了面。与大多数线人一样,金泰尔并没有拿到书面协议,不过他回忆说,检察官向他承诺,如果他诚心配合,他们会考虑撤销对他的指控。
从监狱出来不久后,金泰尔约高特拜特见面。前去赴约时,他在牛仔裤口袋里藏了录音装置。不过,高特拜特对他所说的将信将疑,不想跟他谈论那次炒作天然气股票的事。他更想让金泰尔帮他搞一票新交易。这次会面给金泰尔和FBI打了针强心剂。他们决定顺水推舟,按高特拜特的计划做下去。与此同时,金泰尔还提出追踪其他骗子,以便最大可能地为自己争取免罪的机会。他开始与牵头特工凯文·布拉德利一起制定策略。
金泰尔回忆说,他和布拉德利几乎每天都要通电话,还经常到一家购物中心见面。金泰尔的联络人会找出可疑的交易员,让金泰尔与他们安排会面。金泰尔称自己需要高级一些的设备,以防在接头时被对方察觉,于是他们给了他一串钥匙,里面藏有录音设备,还有一些有录音功能的、非常逼真的星巴克礼品卡。有时,他穿的衣服的纽扣上也藏有微型摄像机。
起初,金泰尔常常表现得过于主动。他早期盯上的“猎物”里面有我认识的一位交易员。当我后来告诉他金泰尔是线人的时候,他不禁放声大笑。他回忆说,他们曾在一家酒吧里碰过面,当时,金泰尔毫无顾忌地说准备搞一次拉高出货,这位交易员问他是不是警察,然后离开了。这位交易员调侃说:“奥斯卡奖肯定不会颁给他的。”
但后来金泰尔逐渐老练起来。他开始假装没什么兴趣合作,会等上几天才回电话,见面时让对方掌握话语权。他还瞎编了个噱头,说自己发明了一套交易算法,能对股价已经较高的股票在32个账户之间来来回回地以越来越高的价格买进卖出,让它看起来好像还会继续走高。他告诉他们,这个算法最好的一点是,运行之后完全不留一点痕迹,因为他会在他的离岸经纪公司里运作。那些骗子交易员对这个主意很感兴趣。有时他还会带上一名伪装成金融业人士的FBI便衣特工一起参加会面,为的是一旦有人被捕,可以保证有第三方提供目击证据。
大多数线人觉得这项工作很让人提心吊胆。“跟偷偷录音相比,蹲监狱简直是小菜一碟。”马克·惠特克说。惠特克在一家动物饲料添加剂公司任职,曾配合揭露该公司一起操纵添加剂价格的阴谋,后来成为《线人》一书的主角。他说:“我被这种压力搞得差点得了妄想症。”金泰尔却不这样觉得,从事这种地下工作让他觉得自己像个动作明星。他的前妻回忆说,这个工作迎合了他对耍阴谋的热爱。他把自己的行动称作“地下华尔街”,还设计了一个标志性的动作:每次,在FBI介入前的最后一次会面,他会给“猎物”一个大大的拥抱。
但据金泰尔说,FBI特工鼓励他这种夸张的做法。他们让他留着他的“格洛克”手枪;爱骑行的布拉德利用意大利著名自行车品牌“比安奇”作为他的代号;联络人说他是FBI迄今为止合作过的线人中最好的一位,他不仅是一位合作者,更像是一名地下特工。在从事线人工作的同时,金泰尔照旧往返巴哈马,经营他在加勒比海地区的经纪公司。
至于高特拜特,金泰尔赢得了他的信任。2013年8月,他要求跟金泰尔在怀特普莱恩斯机场的候机室里会面。他乘飞机过来,跟金泰尔讲了一桩针对他旗下的一家空壳公司设计的交易。他们的计划是:利用这家注册信息为在萨尔瓦多种蘑菇的公司买进一批廉价油井,然后给公司改名,向投资者大肆宣传。
让FBI感到头痛的是,高特拜特描述的这些内容并没有什么明确属于违法的。为了将这项交易坐实为欺诈,金泰尔将不得不劝说高特拜特采用他的虚假交易算法。“政府部门要求我将这桩交易变成犯罪活动,”金泰尔说,“我觉得自己是在诱骗他。”(FBI拒绝对金泰尔的这些言论发表评论。)
3个月后,在11月的一个寒夜,布拉德利和其他几名特工守在上东区一家酒店外。金泰尔将在这里跟高特拜特进行最后一次会面。与高特拜特同来的是一名打算出资收购油井的英国人。他们在酒店里谈了好几个小时,最后同意用金泰尔那个不容易被追踪的账户来操作,让这家公司的股价看起来在往上走。金泰尔悄悄给这位投资人拍了照,这样门外的特工就知道应该逮捕谁。
当他们在酒店大堂分手时,金泰尔拥抱了投资人,还吻了他的脸。随后,金泰尔和高特拜特离开了酒店,特工们随即进入酒店抓捕了这名投资人。高特拜特最后承認了证券欺诈行为,支付了500万美元的罚金,并先后在监狱和出狱后的过渡住所一共待了一年左右。
金泰尔一直对在美国本土的旅行感到担忧。2012年7月,监管当局对他几年前涉嫌的一起股票操纵案展开了调查。FBI怀疑,他所在的一个组织通过操纵两家公司的股价,骗取了投资者1500多万美元。
搭乘的飞机刚一落地,金泰尔便看到停机坪上警灯闪烁,他的担忧成真了。还没等乘客们下飞機,几名穿着制服的执法人员就登上了飞机。金泰尔连忙拨通律师的电话,但执法人员抢先从他手中夺下电话,然后给他戴上手铐,押着他下了飞机。
随后,两名FBI特工将他带离机场拘押室,开车来到位于新泽西州纽瓦克市FBI办公室附近的一家餐厅。他们给金泰尔买了点吃的,然后给了他两个选择:要么进监狱,财产被没收,案子交由一个极有可能定他罪的检察官审理;要么,帮助他们抓住一条“更大的鱼”,他自己的问题或许就能一笔勾销。金泰尔想都没想就做出了选择。
通常来说,FBI的线人身份都是保密的,但去年,一家名叫“红色线人”的网站上线了。有名操盘手告诉了我这家网站背后的人是谁。
我打电话给金泰尔的时候,他似乎一直在等着我找他。他说他手里有很精彩的故事。“知道有部电影叫《美国骗局》吗?”他说,“我的故事跟它有点儿像,但比它更肮脏、更曲折,也更狗血。”
金泰尔告诉我,他3年来搜集到的信息帮助有关部门抓获了数十人,并避免了可能引发的数亿美元损失。这话听着有点儿像是真的。大多数的股市骗局都很容易被发现,但难以取证。即使是那些最可疑的骗局,其幕后发起者通过利用法律上的漏洞、离岸的藏身处和空壳公司,可以经营数年。不过,美国司法部经常对外宣称,自从2009财年以来,该部已对2.5万多名原告,发起了超过1.8万起的反欺诈诉讼。而金泰尔创办的网站,让人们得以窥见FBI对这些案件是如何调查取证的。如果上面的内容可靠的话,那有些事情就错得非常离谱。
我和金泰尔在他的办公室里见了面。那里离曼哈顿以北大约一小时车程,是一处非常安静的郊区。当时正值盛夏,办公室里却没开空调,因为他已经很久没有交电费了。他当时正准备将这间房子转到因感情不和正跟他办离婚的妻子名下。他的办公室俨然是一处纪念穷小子咸鱼翻身的圣地。墙上有两幅电影海报,一幅是《疤面煞星》里的阿尔·帕西诺,另一幅是《华尔街之狼》里的莱昂纳多·迪卡普里奥。靠墙的一张桌子上摞放着《华尔街之狼》和《美国骗局》的影碟。金泰尔谈起线人经历时说:“非常离奇,我觉得自己就像电影里的演员。”
我们决定换个凉快点儿的地方聊。我们上了他那辆红色SUV,他开始讲他的故事。
金泰尔来自一个意大利移民家庭。父亲经营园艺生意,母亲在一家工厂做工。每年夏天,他都会打一些短工,拔草、修剪草坪之类的。稍大一些后,他开始在一家比萨店上夜班。他对学校的功课并不上心,他更感兴趣的是赚钱,他买了一辆银色1985年款蒙特卡罗车。他曾想过高中毕业后当一名警察,结果却在一家可口可乐工厂糖浆质量控制部门做起了质检员。
1997年,在亿创理财公司开始提供网上股票日间交易服务后没多久,他就发现了这种交易的妙处。当时,市场上涌现出了大量网站和公告栏,给投资者提供交易建议和信息。金泰尔开始推出自己的订阅服务:用户每月交35美元,可以得到一些交易提示,诸如“别想着低买高卖,要观察走向,等待时机”之类的,还可以观看“专业”投资者的即时交易动态。这些建议其实毫无价值,但由于入行早,所以还是拥有了一些追随者。据当时为他工作的合规顾问回忆说,那段时间,金泰尔的电脑每隔几分钟就会叮一声,通知他又有了一位新用户。
1998年,金泰尔辞掉了可口可乐工厂的工作。他模仿亿创理财办了自己的交易网站,提供代理交易的收费服务。虽然他的客户没赚到什么钱,却并不影响他自己大发其财:截至2009年,这家交易网站和他的另一家交易公司合计净盈利约3至5百万美元。这时的金泰尔开上了法拉利和兰博基尼。此外,他还在迈阿密投资了一个雷鬼音乐厂牌。互联网泡沫破灭后,美国监管机构开始实行新的交易规则,加强对没头脑投资者的保护。比如,监管机构要求日间交易者自己名下账户里至少要存有2.5万美元,并禁止他们从信用卡里提现转进股票账户。随着潜在客户人数逐渐下滑,金泰尔决定去监管较为宽松的地方打拼。2011年11月,他在巴哈马成立了新公司。那里的股票经纪公司无需遵循日间交易规则,而且,他们仍旧可以吸收美国客户——只要他们不公开打广告。
这一监管漏洞给金泰尔带来了源源不断的业务,而且,这种离岸经纪业务基本上可以自行运转,不需要他花多少精力。他渐渐开始感到无聊,同时仍梦想着能成为一名执法人员。于是,他去大学注册学习,并拿到了刑事司法专业的在线教育大专学位,还注册成为了一名康州的保释逃犯独立调查员。不过,还没等他有机会追踪逃犯,就发生了本文开头的那一幕: FBI把一个能更好地实现他梦想的机会送上了门。
被捕那晚在餐馆吃汉堡的时候,FBI的人指控金泰尔参与了一起“拉高出货”的股市骗局。这是一种自股市诞生以来就一直存在的骗局。发起人先收购一家不值钱的空壳公司,对外宣称它前途无量,然后到处分发精美的宣传手册,吸引大量的潜在受骗者。有些投资者会轻易相信这套说辞,有些人虽然怀疑,但相信自己可以极速获利、及时脱身。一旦炒作平息,这只股票就会一文不值,发起人则会拍拍屁股走人,转向下一个骗局。政府部门的交易记录显示,在美国经营其经纪公司期间,金泰尔曾对两家公司的股票发起过这种骗局,大肆拉高股价,然后在接近最高点的位置抛售了数百万股股票。
金泰尔坚称自己没错。不过,与其为此闹到法庭上等待叵测的命运,他宁愿成为1.5万名FBI线人中的一员,或者用FBI的叫法:进入“机密人事库”。至少从1992年起,FBI就开始采用这种办法对付有嫌疑的股票经纪人和基金经理人。当时,垃圾债券大王迈克尔·米尔肯的案子让证券欺诈案成为了一种主流,FBI为此培养了一个专门打击华尔街金融犯罪的小分队。在这类案子里,线人至关重要,因为如果能通过他们搞到有效的录音带,将能让陪审团迅速理解股票市场涉及的复杂问题。同时,与特工不同,线人不需要搜查令就能行动。FBI涉及华尔街的一部分大案就是依靠污点证人推动的。
在金泰尔被捕的那段时间里,逮捕他的FBI特工们一直在盯着一位名叫亚当·高特拜特的律师。这名律师是曼哈顿慈善圈的常客,他在上东区拥有一套价值千万的高档公寓,在麦迪逊大道有一间办公室,怎么看都是典型的华尔街贵族。高特拜特标榜自己是帮助小公司上市的专家,但FBI怀疑,他实际上专门撮合股票欺诈交易。
在有他名字出现的监管文件中,有几十家公司的股票表现出几乎同样的规律:长期休眠的股价突然一飞冲天,然后又骤降至一钱不值。据计算,在有高特拜特的名字出现的时间段里,这些公司合计市值的最高峰比现在的要高出50亿美元。FBI也发现了这一规律,但他们需要让金泰尔把高特拜特引出来。二人从2007年开始就一直联手炒作一家天然气企业的股票。FBI希望金泰尔重新跟高特拜特取得联系,诱使他提起那个案子,并留下录音。
晚餐约谈后当晚,金泰尔在监狱里待了一晚。第二天,他和自己的律师一起同一个联邦助理检察官见了面。与大多数线人一样,金泰尔并没有拿到书面协议,不过他回忆说,检察官向他承诺,如果他诚心配合,他们会考虑撤销对他的指控。
从监狱出来不久后,金泰尔约高特拜特见面。前去赴约时,他在牛仔裤口袋里藏了录音装置。不过,高特拜特对他所说的将信将疑,不想跟他谈论那次炒作天然气股票的事。他更想让金泰尔帮他搞一票新交易。这次会面给金泰尔和FBI打了针强心剂。他们决定顺水推舟,按高特拜特的计划做下去。与此同时,金泰尔还提出追踪其他骗子,以便最大可能地为自己争取免罪的机会。他开始与牵头特工凯文·布拉德利一起制定策略。
金泰尔回忆说,他和布拉德利几乎每天都要通电话,还经常到一家购物中心见面。金泰尔的联络人会找出可疑的交易员,让金泰尔与他们安排会面。金泰尔称自己需要高级一些的设备,以防在接头时被对方察觉,于是他们给了他一串钥匙,里面藏有录音设备,还有一些有录音功能的、非常逼真的星巴克礼品卡。有时,他穿的衣服的纽扣上也藏有微型摄像机。
起初,金泰尔常常表现得过于主动。他早期盯上的“猎物”里面有我认识的一位交易员。当我后来告诉他金泰尔是线人的时候,他不禁放声大笑。他回忆说,他们曾在一家酒吧里碰过面,当时,金泰尔毫无顾忌地说准备搞一次拉高出货,这位交易员问他是不是警察,然后离开了。这位交易员调侃说:“奥斯卡奖肯定不会颁给他的。”
但后来金泰尔逐渐老练起来。他开始假装没什么兴趣合作,会等上几天才回电话,见面时让对方掌握话语权。他还瞎编了个噱头,说自己发明了一套交易算法,能对股价已经较高的股票在32个账户之间来来回回地以越来越高的价格买进卖出,让它看起来好像还会继续走高。他告诉他们,这个算法最好的一点是,运行之后完全不留一点痕迹,因为他会在他的离岸经纪公司里运作。那些骗子交易员对这个主意很感兴趣。有时他还会带上一名伪装成金融业人士的FBI便衣特工一起参加会面,为的是一旦有人被捕,可以保证有第三方提供目击证据。
大多数线人觉得这项工作很让人提心吊胆。“跟偷偷录音相比,蹲监狱简直是小菜一碟。”马克·惠特克说。惠特克在一家动物饲料添加剂公司任职,曾配合揭露该公司一起操纵添加剂价格的阴谋,后来成为《线人》一书的主角。他说:“我被这种压力搞得差点得了妄想症。”金泰尔却不这样觉得,从事这种地下工作让他觉得自己像个动作明星。他的前妻回忆说,这个工作迎合了他对耍阴谋的热爱。他把自己的行动称作“地下华尔街”,还设计了一个标志性的动作:每次,在FBI介入前的最后一次会面,他会给“猎物”一个大大的拥抱。
但据金泰尔说,FBI特工鼓励他这种夸张的做法。他们让他留着他的“格洛克”手枪;爱骑行的布拉德利用意大利著名自行车品牌“比安奇”作为他的代号;联络人说他是FBI迄今为止合作过的线人中最好的一位,他不仅是一位合作者,更像是一名地下特工。在从事线人工作的同时,金泰尔照旧往返巴哈马,经营他在加勒比海地区的经纪公司。
至于高特拜特,金泰尔赢得了他的信任。2013年8月,他要求跟金泰尔在怀特普莱恩斯机场的候机室里会面。他乘飞机过来,跟金泰尔讲了一桩针对他旗下的一家空壳公司设计的交易。他们的计划是:利用这家注册信息为在萨尔瓦多种蘑菇的公司买进一批廉价油井,然后给公司改名,向投资者大肆宣传。
让FBI感到头痛的是,高特拜特描述的这些内容并没有什么明确属于违法的。为了将这项交易坐实为欺诈,金泰尔将不得不劝说高特拜特采用他的虚假交易算法。“政府部门要求我将这桩交易变成犯罪活动,”金泰尔说,“我觉得自己是在诱骗他。”(FBI拒绝对金泰尔的这些言论发表评论。)
3个月后,在11月的一个寒夜,布拉德利和其他几名特工守在上东区一家酒店外。金泰尔将在这里跟高特拜特进行最后一次会面。与高特拜特同来的是一名打算出资收购油井的英国人。他们在酒店里谈了好几个小时,最后同意用金泰尔那个不容易被追踪的账户来操作,让这家公司的股价看起来在往上走。金泰尔悄悄给这位投资人拍了照,这样门外的特工就知道应该逮捕谁。
当他们在酒店大堂分手时,金泰尔拥抱了投资人,还吻了他的脸。随后,金泰尔和高特拜特离开了酒店,特工们随即进入酒店抓捕了这名投资人。高特拜特最后承認了证券欺诈行为,支付了500万美元的罚金,并先后在监狱和出狱后的过渡住所一共待了一年左右。