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摘要：工程建筑市场竞争日益激烈的工程建筑市场，施工单位不得不以压低利润的方式求得中标，然而利润是施工单位生存发展的根本，没有利润，就无法生存，更惶论发展。对于施工单位来讲，变更索赔一向是增加利润的重要来源、减少亏损的有效途径。本文论述了施工单位工程变更索赔的几个阶段，重点分析了施工单位从投标到结算如何进行变更索赔的框架模式。
关键词：工程变更索赔模式
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
在工程建筑市场竞争日益激烈的当下，施工单位不得不以压低利润的方式求得中标，然而利润是施工单位生存发展的根本，没有利润，就无法生存，更惶论发展。对于施工单位来讲，变更索赔一向是增加利润的重要来源、减少亏损的有效途径。所谓变更是指合同实施过程中由于各种原因所引起的设计变更、合同变更。所谓索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。对于施工承包单位来讲，凡是在工程上发生的不属于承包人责任的，并且给施工单位造成损失的任何事件，施工单位都应向业主提出索赔要求。具体到工作实践中，根据个人经验，浅谈一下变更索赔的模式。
变更索赔一般分三个阶段：投标准备阶段、进场施工阶段、结算阶段。
一、投标准备阶段：
投标准备阶段属于布局阶段，对于招标文件，在研究细透的前提下，为了能够中标肯定要运用一些策略，这是投标过程中不可避免的。而运用投标策略的同时，就为日后中标施工过程中变更索赔留下了空间，埋好了伏笔。此阶段的投标情况、设计意图、报价决策过程、施工组织设计方案等资料对于进场施工后的变更索赔极为重要，是进场施工阶段进行变更索赔的坚实基础。
在项目进场施工时，投标人员应该把投标情况、设计意图、报价决策过程、施工组织设计方案等资料整理好向现场项目部人员进行投标资料交底，以使现场项目部人员能够快速了解工程项目招投标情况，加深对项目的熟悉程度，把握清单项目的单价水平，尤其是有不平衡报价，更要搞清楚亏损点和盈利点，使项目部在现场施工过程中能够抓住重点要点，扬长避短。
二、进场施工阶段：
进场施工阶段属于中局，变更索赔的进行在此阶段最多，如果把握不住时机就会错失很多利润。把握时机要从以下几点来抓：
㈠项目开工阶段，一是各种资料的收集、整理，二是现场的踏勘。这是最基本的工作，这项工作做好，能为变更索赔提供坚实的依据。
①项目刚开工时，项目部人员在仔细研究投标资料交底的同时，更要收集研究各种变更索赔的依据文件。变更索赔的依据文件一般分为两类，一是通用性依据文件，如政策、法律法规、项目所在地地方政府规定、概预算定额等；二是专用性文件，包括本项目的各种合同文件，包括投标书及附件、中标通知、合同协议书、通用条件、专用条件、标准规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、概预算等，各种设计文件包括施工图、变更通知单、书面通知等，当地环境资料，包括地形地貌、地质情况、水文资料、气象资料、海拔高度、含氧量等。
在变更索赔的依据文件收集好之后，重点研究本项目的各种合同文件，看各种合同之间有没有前后不统一互相矛盾的地方，合同文件本身存在不存在错误、缺陷、含糊不清，图纸是否存在漏项，标书提供的水文地质、道路交通、自然气象与现场实际是否存在较大差异或重要信息根本没有提及，综合考虑这些能不能为变更索赔提供线索，合同条款内容中能不能找出变更的理由，合同中业主的权利和义务之中能不能找到索赔的依据等。需要注意的是不同的合同相应的工程变更需要掌握不同的原则：总价包干合同，不要盲目的增量变更，应在满足安全质量的前提下尽量优化减少工程量；单价承包合同，则是变更增量越多越好，综合单价项目内的子目减少的越多越好；风险系数包干合同，在施工图之外增量越多越亏；附加条件包干合同，要尽量创造满足合同变更的条件来增加合同总价。
②现场踏勘主要是地质条件即现场地形地貌与设计地形地貌的对比，因为设计出图的时间与当初勘测的时间有一段时间间距，在勘测与出图之间有可能会发生自然的或人为的地形地貌的改变；三电迁改的实施中有可能出现的问题，改路、改河、改沟存在的潜在问题，要排查详细清楚，这些问题关系到地方村民的切身利益，处理不好会引起不必要的阻工，而提前介入处理，在施工中会减小这些因素带来的拖延工期及地方村民阻工问题；还有一项就是取土场的调查，这需要结合地方政府相关部门文件来调查，开工之初做好会为工程全面开工节省工期创造效益，如新建阜阳至六安铁路，设计取土场的深度是4m以上，而地方政府的文件却规定只能取土2m深，这样，按照设计单位给的取土场面积，施工单位的借土填方便产生了一个很大的缺口，由此，施工单位需新增加取土场，增加了土场资源费、超运距费及复耕绿化费用，因为有地方政府的相关文件，所以施工单位积极做变更，索赔此项费用。
㈡施工图设计出图阶段，施工单位要研究设计施工过渡方案是否合理、技术措施是否细致周密；施工组织设计是否适应阶段要求、优化项目是否存在及数量大小等，都要做到心中有数。项目部要在研究透图纸的前提下和设计单位沟通好关系，能动地影响设计，从设计这边做工作，比走四方签证事半功倍，搞得好便是一项双赢的工作。
㈢设计交底与图纸会审阶段，设计交底与图纸会审是一项严肃而认真的技术工作,是施工准备阶段技术管理的主要内容之一，认真做好设计交底与图纸会审, 对于及时发现问题减少施工图中的差错、完善设计、合理统筹安排施工组织与管理、提高工程质量和保证施工顺利进行都有重要意义。
设计交底与图纸会审记录是施工合同的重要组成部分，也是变更索赔的强有力依据。项目部要组织人员认真审核施工图，仔细复核设计工程量，重点审查设计工程量的差错漏等问题；审查设计有无与地方政府规定相矛盾的地方等。审查中发现的问题要及时和设计、业主沟通，完善施工设计图。
㈣施工过程中，项目部不仅要收集积累各种资料，还要及时签证各种指令、通知、电话、传真等。主要包括施工现场的各种图片、音像、施工日志、试验资料、测量资料等；业主、设计、监理单位的电话、传真、通知、指令、记录、文件、会议纪要等；对于不可预见的自然灾害、不可抗力造成的损失、停工損失、地方阻工工期损失、保险、地方各类收费等也要整理成影像、照片、扫描复印件等各种形式的资料。这些资料往往可以成为变更索赔的重要依据。
现场签证和索赔意向通知的及时性是重中之重，因为合同中变更索赔是有时效性限制的，而且现场情况也随时间在变化，签证和通知的不及时，往往会错失最佳时机，承担不该承担的损失。现场签证和索赔意向通知的文字措辞要谨慎逻辑要严密，避免出现“索赔”字样，把“索赔”写成“费用调整”，避免引起建设单位、设计单位的心理反感，这是一种技巧。
施工过程中，变更索赔不应只着眼与工程技术上，要全方位的寻找变更索赔点，如征地拆迁问题引起的索赔、甲供物资与设备引起的索赔等。对于一些大的共性问题，几个施工标段应该联合起来寻求变更索赔，这样会更容易些。
由于建设工程施工周期较长，管理人员不可避免地发生调动，在变更索赔的同时，要建立完整的变更索赔台账，在管理人员调动变化时及时移交交接，保持变更索赔工作的连续完整性。
三、结算阶段：
结算阶段对于施工单位来讲，时间已经所剩无几，此时尤其要集中人力把变更索赔清理好。
结算阶段清理变更索赔的原则是，对于已经批复的要彻底检查一遍，查看批复的结果是不是合理，有没有批复折价问题存在，有没有漏掉的项目，对于批复不足的变更索赔应该采取什么样的措施；对于没有批复的变更索赔要及时查清为何没有批复，能否创造条件再次上报等。
结语：
施工单位的变更索赔贯穿于投标至结算始终，是一项长期的工作，需要持之以恒的做下去，所以各个阶段都要投入人力精力全方位各层面为变更索赔创造条件。《孙子兵法》云“兵无常势，水无常形”，实际操作中更要不拘一格，牢记“白猫黑猫，抓住老鼠就是好猫”，只有这样才能抓住变更索赔的根本。
参考文献：
[1] 刘松平.BOT项目管理模式下的变更索赔工作体会[A]. 山西建筑. 2012(2)
[2] 熊亮.铁路工程变更索赔技巧[A]. 铁道建筑技术. 2010(11)
[3] 郭凤芝.谈施工单位的变更与索赔[A]. 山西建筑. 2012(3)
[4] 富金平，马中景.施工中的变更索赔管理实践与探讨[C]. 山西建筑. 2006(6)
[5] 富金平，金旺盛，马中景.施工中变更索赔机会的识别[C]. 海河水利. 2006(12)
关键词：工程变更索赔模式
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
在工程建筑市场竞争日益激烈的当下，施工单位不得不以压低利润的方式求得中标，然而利润是施工单位生存发展的根本，没有利润，就无法生存，更惶论发展。对于施工单位来讲，变更索赔一向是增加利润的重要来源、减少亏损的有效途径。所谓变更是指合同实施过程中由于各种原因所引起的设计变更、合同变更。所谓索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿或工期顺延的要求。对于施工承包单位来讲，凡是在工程上发生的不属于承包人责任的，并且给施工单位造成损失的任何事件，施工单位都应向业主提出索赔要求。具体到工作实践中，根据个人经验，浅谈一下变更索赔的模式。
变更索赔一般分三个阶段：投标准备阶段、进场施工阶段、结算阶段。
一、投标准备阶段：
投标准备阶段属于布局阶段，对于招标文件，在研究细透的前提下，为了能够中标肯定要运用一些策略，这是投标过程中不可避免的。而运用投标策略的同时，就为日后中标施工过程中变更索赔留下了空间，埋好了伏笔。此阶段的投标情况、设计意图、报价决策过程、施工组织设计方案等资料对于进场施工后的变更索赔极为重要，是进场施工阶段进行变更索赔的坚实基础。
在项目进场施工时，投标人员应该把投标情况、设计意图、报价决策过程、施工组织设计方案等资料整理好向现场项目部人员进行投标资料交底，以使现场项目部人员能够快速了解工程项目招投标情况，加深对项目的熟悉程度，把握清单项目的单价水平，尤其是有不平衡报价，更要搞清楚亏损点和盈利点，使项目部在现场施工过程中能够抓住重点要点，扬长避短。
二、进场施工阶段：
进场施工阶段属于中局，变更索赔的进行在此阶段最多，如果把握不住时机就会错失很多利润。把握时机要从以下几点来抓：
㈠项目开工阶段，一是各种资料的收集、整理，二是现场的踏勘。这是最基本的工作，这项工作做好，能为变更索赔提供坚实的依据。
①项目刚开工时，项目部人员在仔细研究投标资料交底的同时，更要收集研究各种变更索赔的依据文件。变更索赔的依据文件一般分为两类，一是通用性依据文件，如政策、法律法规、项目所在地地方政府规定、概预算定额等；二是专用性文件，包括本项目的各种合同文件，包括投标书及附件、中标通知、合同协议书、通用条件、专用条件、标准规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、概预算等，各种设计文件包括施工图、变更通知单、书面通知等，当地环境资料，包括地形地貌、地质情况、水文资料、气象资料、海拔高度、含氧量等。
在变更索赔的依据文件收集好之后，重点研究本项目的各种合同文件，看各种合同之间有没有前后不统一互相矛盾的地方，合同文件本身存在不存在错误、缺陷、含糊不清，图纸是否存在漏项，标书提供的水文地质、道路交通、自然气象与现场实际是否存在较大差异或重要信息根本没有提及，综合考虑这些能不能为变更索赔提供线索，合同条款内容中能不能找出变更的理由，合同中业主的权利和义务之中能不能找到索赔的依据等。需要注意的是不同的合同相应的工程变更需要掌握不同的原则：总价包干合同，不要盲目的增量变更，应在满足安全质量的前提下尽量优化减少工程量；单价承包合同，则是变更增量越多越好，综合单价项目内的子目减少的越多越好；风险系数包干合同，在施工图之外增量越多越亏；附加条件包干合同，要尽量创造满足合同变更的条件来增加合同总价。
②现场踏勘主要是地质条件即现场地形地貌与设计地形地貌的对比，因为设计出图的时间与当初勘测的时间有一段时间间距，在勘测与出图之间有可能会发生自然的或人为的地形地貌的改变；三电迁改的实施中有可能出现的问题，改路、改河、改沟存在的潜在问题，要排查详细清楚，这些问题关系到地方村民的切身利益，处理不好会引起不必要的阻工，而提前介入处理，在施工中会减小这些因素带来的拖延工期及地方村民阻工问题；还有一项就是取土场的调查，这需要结合地方政府相关部门文件来调查，开工之初做好会为工程全面开工节省工期创造效益，如新建阜阳至六安铁路，设计取土场的深度是4m以上，而地方政府的文件却规定只能取土2m深，这样，按照设计单位给的取土场面积，施工单位的借土填方便产生了一个很大的缺口，由此，施工单位需新增加取土场，增加了土场资源费、超运距费及复耕绿化费用，因为有地方政府的相关文件，所以施工单位积极做变更，索赔此项费用。
㈡施工图设计出图阶段，施工单位要研究设计施工过渡方案是否合理、技术措施是否细致周密；施工组织设计是否适应阶段要求、优化项目是否存在及数量大小等，都要做到心中有数。项目部要在研究透图纸的前提下和设计单位沟通好关系，能动地影响设计，从设计这边做工作，比走四方签证事半功倍，搞得好便是一项双赢的工作。
㈢设计交底与图纸会审阶段，设计交底与图纸会审是一项严肃而认真的技术工作,是施工准备阶段技术管理的主要内容之一，认真做好设计交底与图纸会审, 对于及时发现问题减少施工图中的差错、完善设计、合理统筹安排施工组织与管理、提高工程质量和保证施工顺利进行都有重要意义。
设计交底与图纸会审记录是施工合同的重要组成部分，也是变更索赔的强有力依据。项目部要组织人员认真审核施工图，仔细复核设计工程量，重点审查设计工程量的差错漏等问题；审查设计有无与地方政府规定相矛盾的地方等。审查中发现的问题要及时和设计、业主沟通，完善施工设计图。
㈣施工过程中，项目部不仅要收集积累各种资料，还要及时签证各种指令、通知、电话、传真等。主要包括施工现场的各种图片、音像、施工日志、试验资料、测量资料等；业主、设计、监理单位的电话、传真、通知、指令、记录、文件、会议纪要等；对于不可预见的自然灾害、不可抗力造成的损失、停工損失、地方阻工工期损失、保险、地方各类收费等也要整理成影像、照片、扫描复印件等各种形式的资料。这些资料往往可以成为变更索赔的重要依据。
现场签证和索赔意向通知的及时性是重中之重，因为合同中变更索赔是有时效性限制的，而且现场情况也随时间在变化，签证和通知的不及时，往往会错失最佳时机，承担不该承担的损失。现场签证和索赔意向通知的文字措辞要谨慎逻辑要严密，避免出现“索赔”字样，把“索赔”写成“费用调整”，避免引起建设单位、设计单位的心理反感，这是一种技巧。
施工过程中，变更索赔不应只着眼与工程技术上，要全方位的寻找变更索赔点，如征地拆迁问题引起的索赔、甲供物资与设备引起的索赔等。对于一些大的共性问题，几个施工标段应该联合起来寻求变更索赔，这样会更容易些。
由于建设工程施工周期较长，管理人员不可避免地发生调动，在变更索赔的同时，要建立完整的变更索赔台账，在管理人员调动变化时及时移交交接，保持变更索赔工作的连续完整性。
三、结算阶段：
结算阶段对于施工单位来讲，时间已经所剩无几，此时尤其要集中人力把变更索赔清理好。
结算阶段清理变更索赔的原则是，对于已经批复的要彻底检查一遍，查看批复的结果是不是合理，有没有批复折价问题存在，有没有漏掉的项目，对于批复不足的变更索赔应该采取什么样的措施；对于没有批复的变更索赔要及时查清为何没有批复，能否创造条件再次上报等。
结语：
施工单位的变更索赔贯穿于投标至结算始终，是一项长期的工作，需要持之以恒的做下去，所以各个阶段都要投入人力精力全方位各层面为变更索赔创造条件。《孙子兵法》云“兵无常势，水无常形”，实际操作中更要不拘一格，牢记“白猫黑猫，抓住老鼠就是好猫”，只有这样才能抓住变更索赔的根本。
参考文献：
[1] 刘松平.BOT项目管理模式下的变更索赔工作体会[A]. 山西建筑. 2012(2)
[2] 熊亮.铁路工程变更索赔技巧[A]. 铁道建筑技术. 2010(11)
[3] 郭凤芝.谈施工单位的变更与索赔[A]. 山西建筑. 2012(3)
[4] 富金平，马中景.施工中的变更索赔管理实践与探讨[C]. 山西建筑. 2006(6)
[5] 富金平，金旺盛，马中景.施工中变更索赔机会的识别[C]. 海河水利. 2006(12)