2020年3月,新版的《证券法》正式施行。此次证券法修订的最大变化就是全面推行并实施注册制。2021年9月,北交所设立。北交所是继沪深交易所之后的第三个全国性证券交易所,其设立具有历史性意义,将进一步丰富资本市场层次,加强资本市场培育“专精特新”等优质中小企业进步、发展的能力,切实助力实体经济增长。证券公司本质上是资本市场的中介角色,所受影响不小于上市、融资企业受到的推动,应采取积极措施迎接证券法修订和北交所成立给资本市场带来的重大变化。国务院在2017年颁发的《新一代人工智能发展规划》中提出,将逐步构建金融大数据系统,鼓励金融行业进行技术创新,从而推动行业高质量发展。证券公司作为金融行业中的重要组成部分,大力发展金融科技已势在必行。金海证券作为证券行业的一家中小型券商,发展过程中存在营业收入下滑、净利润水平与同行业差距大、财务杠杆倍数较低等问题,这些问题产生的原因有:股权高度集中,管理层风格过于保守;客户资源缺乏,项目开展受限;后台部门支持力度不足;战略发展路径不清晰等原因。为了给金海证券寻找一个适合其现状的发展战略,使其为客户提供更优质、更高效服务的同时,加强资源整合,树立自身品牌形象,培育核心竞争力,本文使用波特五力模型、SWOT分析工具等分析方法对金海证券现阶段面临的外部宏观环境、行业竞争环境和公司内部优劣势、外部机会和威胁进行了分析,得出结论是:金海证券应选择SO战略,积极发挥自身比较优势,利用好行业外部机会。扩充公司人才队伍,培养一批专业能力强且对公司忠诚度高的人才,以期未来成为公司的中坚力量;通过全国各地分布的营业网点深耕当地客户资源,发展注册地海南省以外的长期客户资源;通过资本市场融资手段进一步扩充公司资本,提升公司实力,打造自身竞争力。同时,搭配使用应用型发展战略中的强化发展战略使用,开展全业务链服务体系建设和区域化特色经营。金海证券的总体发展战略目标为:打造精品投行,培育核心竞争力;利用资本市场扩充公司资本,筹备上市,争取五年内跻身国内中大型券商行列;树立品牌形象,增加公众影响力。为实现这一战略目标,金海证券应采取的战略方案为:建立客户分层体系,完善信息共享机制;打造精品投行,培育核心业务板块;积极筹备上市,扩充公司资本;积极响应国家扶贫和绿色战略,树立品牌形象。为保障战略方案的顺利实施,金海证券应采取以下保障措施:落实资源保障;宣导企业文化;建立健全合规风险管理机制。