逆向拍卖(Reverse auction)指拍卖者是需求方而竞标者是供给方时的拍卖,是传统拍卖的逆向形式。大量商业实践证明,当存在多个供应商竞争有限的供应机会时,采购方利用逆向拍卖机制选择供应商和采购产品,可以激励供应商积极参与竞争,使得采购方在识别效率最高的供应商的同时获得质量最优、价格最低的零部件或产品,提高采购方的采购效率。尽管目前已有不少利用逆向拍卖进行供应商选择的理论研究,但还存在以下不足:已有研究往往假设采购方在实施逆向拍卖前已经确定好产品的订购数量、订购时间、质量水平,或者假设采购方需要委托供应商完成的任务是某项不可分割的工程(或服务)项目,此时订购数量被单位化,但是因为市场对产品需求的不确定性不断增加,采购方(零售或制造企业)在利用逆向拍卖选择供应商和确定采购价格前,还不能够确定产品的最优订购数量、最优订购时间,原因在于企业的订购决策(订购数量、订购时间等)会依赖于随机需求的特征和逆向拍卖的结果(产品的采购价格或产品的其它指标).因此企业要在利用逆向拍卖选择供应商和确定产品价格或产品的其它指标的同时,还要进行采购数量(或订购时间)的决策。以往的研究成果还不能够很好地解决企业所面临的这种决策问题,因此本论文在企业一方面面临随机市场需求,另一方面面临多个供应商参与产品供应权的竞争时,利用拍卖及逆向拍卖的基本原理,进行基于逆向拍卖的供应商选择策略研究。　　 论文的主要研究内容包括,当企业关注采购成本时,研究逆向拍卖中基于供应价格竞争的供应商选择策略;当企业关注供应商的快速反应能力时,研究逆向拍卖中基于提前期竞争的供应商选择策略,和基于供应能力竞争的供应商选择策略;最后研究了逆向拍卖中基于生产可靠性竞争的供应商选择策略。　　 论文共分为七章,其中第一章阐述了研究背景和研究意义、研究的主要内容和研究思路,并阐明了本文的创新点;第二章对有关拍卖与逆向拍卖,基于逆向拍卖的供应商选择策略,企业的订购决策模型以及相关的研究文献进行了综述。　　 第三章研究了逆向拍卖中基于供应价格竞争的供应商选择策略。首先通过分析需求确定条件下供应商的均衡竞标策略,阐明了基于供应价格竞争选择供应商的基本原理。设企业的年度采购总量确定,企业的订购批量决策和供应商的竞争投标决策相互依赖,利用逆推法确定了供应商在公开逆向拍卖或者密封逆向拍卖下的均衡竞标策略、企业的最优订购批量策略和企业的最小期望成本,并进行了数值和灵敏度分析。接着设企业面临随机的市场需求,在企业和多个供应商之间的斯坦格博格博弈中,分析了企业根据随机需求特征和利用逆推法得到的最低供应价格的期望值确定的最优订购数量;分析了企业邀请多个供应商参与竞价,根据供应价格竞争选择供应商的策略。　　 提出了基于采购合同菜单的供应商选择策略,企业通过精心设计含产品供应价格与供应数量的采购合同菜单,要求多个供应商从合同菜单中选择对其最优的采购合同,企业根据供应商对合同的选择,识别出生产成本最低的供应商,并按照其选择的采购合同中约定的供应价格和供应数量进行订购,改进后的供应商选择策略能够提高企业的期望利润。最后在利用采购合同菜单选择供应商的基础上,结合季节产品所具有的单周期随机需求特征,建议企业向获胜供应商补充提供一份期权合同,激励获胜供应商在采购合同约定的供应数量基础上增加供应数量,提高企业和获胜供应商的期望利润,并通过数值分析对几种供应商选择策略进行了比较分析。　　 第四章研究了逆向拍卖中基于提前期与供应数量竞争的供应商选择策略。实践表明,企业对随机需求进行预测的时间点越接近销售季节,对随机需求预测的精度就越高。因此,企业的生产或订购决策的时问点应该越接近销售季节越好。当多个供应商参与产品供应机会的竞争时,供应商提供的订货提前期长短将是企业关注的焦点。本章在压缩订货提前期将增加供应商的生产成本,且企业与多个供应商之间关于与压缩提前期相关的成本参数信息不对称条件下,提出了基于订货提前期竞争的供应商选择策略。企业设计以订货提前期和该订货提前下的订购数量为自变量的转移支付函数,供应商以能够提供的订货提前期参与竞标,企业将选择竞标值最低的供应商。通过该策略,企业能够选择到效率最高的供应商,并获得最短的订货提前期。最后假设企业与多个供应商之间关于正常生产时的成本参数以及与压缩提前期相关的成本参数都存在信息不对称,且两种成本相互独立时,研究了基于供应数量竞争的供应商选择策略,企业可以从多个供应商中选择综合成本最低的供应商,同时确定了企业的最优订货提前期和供应数量。　　 第五章研究了逆向拍卖中基于供应能力竞争的供应商选择策略。本章假设到达企业处的客户需求是稳态随机需求流,且有多个供应商参与产品供应机会的竞争,企业与供应商之间关于维持供应能力的成本参数信息不对称。企业设计以供应能力为白变量的转移支付函数,供应商根据转移支付函数和成本参数选择愿意投入的供应能力参与投标,成本参数最低的供应商将以最高的供应能力参与投标并获胜,该机制能够帮助企业选择效率最高的供应商并获得最优的供应能力。　　 随后设计了拍卖寄售合同的方法,给出了基于与供应能力相关的通道费竞争的供应商选择策略。企业精心设计一份寄售合同,包含以供应商的供应能力为自变量的收益共享比例函数,并将此寄售合同当作一份标的物在多个供应商之间进行拍卖。供应商对寄售合同能够带来的销售收入进行估值,并以其所估计的价值参与竞标,竞标价最高的供应商获胜,并提前支付一定的通道费给企业以获得寄售资格。该策略对制造或零售行业中,强势企业向供应商收取通道费的现象给出了理论解释。　　 第六章研究了逆向拍卖中基于生产可靠性竞争的供应商选择策略。具有市场核心地位的企业,为确保其生产不被中断,要求供应商提前为企业准备一定数量的合格零部件。当多个供应商参与供应机会的竞争时,即使投入相同的成本,可靠性较低的供应商得到一件合格产品将产生较高的生产成本,因此生产可靠性的高低(决定了生产成本)将是企业选择供应商的重要标准。　　 本章首先在企业与供应商间关于生产可靠性参数信息不对称条件下,分析了企业的供应商选择策略。企业设计含有以生产可靠性为自变量的供应价格与供应数量函数的采购合同菜单,让参与竞争的多个供应商选择对其最优的采购合同,企业根据供应商的选择判断其生产可靠性的高低,从而选择生产可靠性最高的供应商,并利用机制设计原理得到了选择供应商的最优采购合同菜单。接着分析了当企业和供应商都不知道生产可靠性参数的精确值时的供应商选择策略,企业首先通过比较供应商提交的生产可靠性参数所在的区间来选择供应商,并要求获胜供应商提交一笔垄断费用,随后企业要求获胜供应商在正式生产后,报告其真实的生产可靠性参数,并根据此参数和所报告的估计区间确定单位产品的价格和预定的零部件数量,最后设计出了选择供应商的最优采购合同菜单。　　 第七章对全文的结论进行了总结,并指出了本文研究的不足和进一步研究的方向。　　 本文的创新点主要体现在以下几个方面。　　 一、首次分析了在利用采购合同菜单选择供应商之后的协调问题,提出了激励获胜供应商以增加供应链系统利润的策略,而以往基于逆向拍卖的供应商选择研究并没有考虑使供应链系统利润达到最优的协调策略。　　 当有多个供应商竞争供应权且企业同时面临单周期的随机需求时,首次分析了企业利用采购合同菜单选择供应商后的协调问题。企业根据精心设计的采购合同菜单选择生产成本最低的供应商,此时的订货策略并没有使供应链系统达到最优。鉴于企业面临的随机需求环境,建议企业补充提交一份期权合同给获胜供应商,激励获胜供应商在采购合同约定的供应数量的基础上,增加产品的供应数量并承担一定的风险,对增加的部分,按照补充设计的期权合同中的价格进行支付。该策略能够一定程度上减少因成本信息不对称带来的不利影响,增加企业和获胜供应商的期望利润,而已往基于逆向拍卖的供应商选择研究并没有考虑使供应链系统利润达到最优的协调策略。　　 二、设计了拍卖寄售合同的方法,提出了根据供应商在竞争中提交的通道费的高低选择供应商的策略,给出了确定收取通道费的规则和确定收益共享比例的方法,揭示了制造或零售业中的强势企业向其供应商收取通道费的本质原因,并对其存在的合理性给出了解释。　　 当企业(零售或制造企业)面临随机需求流时,为了降低经营风险,要求供应商采用寄售模式供应产品,选择供应能力强的供应商并确定合理的收益分享比例就至关重要。本文设计了拍卖寄售合同的方法,提出了根据供应商提交的通道费高低选择供应商的策略,即建议企业通过精心设计一份含分享销售收益比例的寄售合同,邀请多个供应商对此寄售合同能够带来的销售收入进行估值,并以愿意提前支付给企业的通道费参与竟标,企业选择出价最高的供应商。建模分析并确定了企业与获胜供应商之间共享收益比例的方法,这种利用拍卖合同(或基于通道费竞争)选择供应商的策略,解释了强势企业(特别是零售巨头)向其供应商收取通道费的合理性,说明了通道费的高低其实是对供应商的供应能力高低的一种客观评价。　　 三、以往利用逆向拍卖选择供应商的研究往往基于供应价格竞争而展开,本文通过构建转移支付函数和采购合同菜单,提出了逆向拍卖中基于提前期竞争、基于供应能力竞争与基于生产可靠性竞争的供应商选择策略,因此所得结论能够更加合理地指导企业的供应商选择和订购决策。　　 已有利用逆向拍卖选择供应商的研究往往基于供应价格竞争而展开,但当企业面临随机的市场需求环境时,企业选择供应商除了考虑产品的供应价格,对于供应商的供应能力、供应商所要求的订购提前期、供应商的生产可靠性的关注程度不断提高,因此本文通过设计依赖订购提前期的转移支付函数,提出了邀请供应商针对订货提前期投标从而选择最优供应商的策略;提出了依赖供应商生产可靠性的采购合同菜单选择供应商的策略,所得结论能够更加合理地指导企业的供应商选择和订购决策。