随着中国经济的持续发展,装备制造业面临重大机遇和挑战,为了适应不断发展的新形势,装备制造业转型升级问题变得刻不容缓。中国已成为制造业大国,但与发达国家、制造业强国相比较,中国制造业的整体技术发展水平还比较靠后,产品附加值相对偏低,国家因此也相对应的出台了一系列有关的政策和法规以推动制造业的不断发展,“中国制造2025”的提出成为中国制造业行业走出瓶颈的指路明灯。装备制造业是一个国家的基础产业,装备制造业的兴衰关乎整个国家的经济发展,其转型升级对整个国家的工业化进程、产业结构优化升级有关键性作用。对企业来讲,有利于增加企业利润率,降低企业生产成本,同时对社会来讲还能促进就业等一系列问题得到妥善解决。东北地区是知名的老工业基地,辽宁省作为东三省的一员,虽然相比过去,经济情况有了一定改善,但是装备制造业仍然面临耗能高、污染严重、附加值低、科技创新比重小、企业规模整体偏小、服务体系落后等一系列问题,整体结构近年来进展缓慢,劳动密集型行业仍然占主要比例,这样的产业结构对经济的良好发展势必不会产生有利影响。所以找到能使整个装备制造业行业转型升级的有效途径意义重大。随着“2025”计划在国务院常务会议的再度升级,装备制造业的转型发展更是到了刻不容缓的地步。而且要想实现其健康良好发展,不能单纯的追求速度,更要追求合适的方式方法,要以“四个发展”为指南,走符合中国国情、符合时代要求的创新型、绿色型发展道路。现有文献对于装备制造业企业转型升级的研究大多从问卷调查入手,至今还没有对企业转型升级与其影响因素之间关系进行直接研究的文献。其中的原因:一方面由于企业转型升级概念的外延涉及产品、技术、管理、产权和制度等多个方面且难以个别指标进行反映;另一方面到目前为止也没有提出一套可供量化的评价标准,因此也就无法对企业转型升级及其主要影响因素之间进行直接的研究。因此,本文在现有研究的基础上,以东北老工业基地之一的辽宁省作为研究对象,利用二值选择模型,将工业企业数据库与地级市数据合并,利用新产品产值和全要素生产率增长率进行解释变量的识别,从企业自身角度和企业所处地域角度两方面分析影响装备制造业企业转型升级的因素,通过对企业和所处地域分开开展实证研究,以求更全面的对影响企业的转型升级因素进行分析。本文选取了辽宁省境内制造业中的装备制造业企业和企业所处的辽宁省沈阳市、大连市等14个地级市数据展开分析,其中企业层面从人力、金融、企业规模等角度分析,地级市层面从人力、教育投入、第二产业增加值占比等角度分析,得出了影响制造业企业转型升级的主要因素。本文文章主体主要由以下5章组成:第一章为文章的引言部分,将介绍本文主要的面临的研究背景以及研究的意义所在,并整理出所做研究大体的思路和框架,对现有国内外研究成果进行梳理和总结,针对现有研究成果的不足之处进行改进,以为本文的研究进展提供重要的参考依据。第二章在现有文献的基础上,分析总结了装备制造业企业转型升级的相关理论基础,分别介绍了产业转型、企业转型升级的概念、原则、升级特点和路径以及制造业本身的基本概念、分类、特点及目标。第三章单独针对辽宁省装备制造业企业发展现状进行分析,分别从辽宁省装备制造业企业现阶段面临的问题与挑战以及相对应的原因入手,发现其在转型升级方面仍面临巨大的挑战和困难,如工业增加值呈现负增长、产业间关联度低、创新力度不够、民营企业发展缓慢、可持续发展路线进程缓慢、人才流失现象严重等问题,而造成上述问题的原因大致可以归结为:产业结构的不尽合理、早期发展制度的影响、省内制造业软实力较弱等几个方面的原因。第四章利用二值选择模型,首先对企业是否有转型升级行为进行识别,识别的基本规则为:第一,全要素生产率增长率超过10%;第二,将各个企业的新产品比重按0、30%、50%分别分组,每组同时满足前一条规则的企业即视为存在转型升级行为,并生成相对应的虚拟变量,作为被解释变量。然后对可以衡量个体微观环境的企业层面数据指标和可以衡量宏观政策环境的企业所处地级市层面数据指标分别与被解释变量进行回归,得出二者之间的关系,从而从实证方面探求影响企业转型升级的根本原因。第五章为结论及政策建议部分,主要将前文所研究内容进行总结并得出结论,并结合所做研究提出相关政策和建议。