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笔者希望这篇文章对合规管理的定义和公司内部管控的理论进行研究并且运用到实际中去。笔者就职的证券公司是国家第一批试点，当下也是合规管理方面的领头队伍，从2007年开始就对此做过很多调查和研究并在工作中予以改进。本文主要对证券公司风险控制与合规管理体系的架构、违规的实例、管理的经验三方面进行分析，找出国内外合规管理发展的共同问题并进行了分析，综合研究。我国证券行业应该构建更加有效的管理体系，由高层到基层贯彻合规的价值观与合规文化，整个行业都应该对合规管理抱有极高的重视和认可，这样才能将风险控制和合规管理真正运用到实际工作中。