研究开发(简称“研发”,下同)是技术创新活动中重要的环节,风险分析与防范是研发项目决策与管理的重要内容。识别研发中存在的风险,直接关系到企业研发项目能否顺利实施,而防范和控制研发风险,更是企业研发活动取得成效的重要环节。与大企业相比,科技型中小企业自身规模小、资金实力弱,在进行研发活动中会遇到诸如市场变化的风险、政府政策限制等外部环境风险,同时企业内部的技术实力、管理能力也会影响企业研发工作的开展效果。企业在多重风险下,可能会出现研发决策失败、研发周期延长、研发效果不能达到预期目标的风险后果。因此,有必要对目前科技型中小企业在研发中存在的风险因素进行识别、分析,并提出相应的防范措施。目前关于风险评价和风险管理的研究,定性分析企业技术创新风险和项目研发风险的文献较多,对定量分析企业研发风险的研究很少；研究思路大多遵循定性分析风险,然后提出防范措施,分析方法上大多运用专家打分,继而确定权重进行分析的较多,针对具体企业进行实证研究的较少。在深入分析国内外关于风险研究现状的基础上,以天津市和上海市的科技型中小企业为代表,对科技型中小企业的研发风险进行了识别和分析,建立了风险评价指标体系,在对调研数据进行了信效度分析后,运用因子分析评价了对研发活动影响程度较大的风险因素,在此基础上运用回归方法分析了目前科技型中小企业存在的风险对后续研发活动的影响。最后根据研发风险调查和分析的结果,从研发模式、研发管理、人才管理机制、研发风险评估体系、建立研发基金、研发人员技术培训六个方面提出了企业层面防范风险的措施,从产学研合作、融资渠道、人才政策、研发环境四个方面提出了政府层面防范风险的措施,以期对科技型中小企业研发工作的开展提供参考。