因为政府牌照限制，我国证券公司在本质上还是属于垄断性的行业。但是，随着中国经济快速飞跃带来的证券行业万众瞩目的发展，证券公司及其在全国各地分布的营业部以翻倍的速度发展着。与此同时，随着互联网发展、政策支持、中国经济在世界舞台的地位提高带来国际投资者的进入、国民闲置资金的累积等因素，证券行业必然会经历由少数券商寡头垄断到数量越来越多的券商参与竞争的转变。此时，每个证券公司的经营效益在竞争中就显得尤为重要，而经营管理是制约和决定效益的重要因素。作为证券公司和客户的直接交流的平台，证券营业部的效率对整个证券公司的总体经营管理效率起着决定性的作用。因此，研究证券营业部的效率对当下证券公司的管理和发展具有实际参考作用。　　关于如何来评判一个证券营业部是否处于理想的资源利用状态（是否有效），就目前所能查询到的国内外文献还比较少。但是，在证券公司评判营业部效率从而决定资源配置计划的时候，这一项研究是尤为重要的。根据笔者对几个有代表性的证券公司采访，发现大部分证券公司及其分支机构在实际运用中还是以主观判断方法来辨别一个证券营业部的优劣，指仅仅根据营业部的总交易额或者市场占比来判断一个营业部的优劣，这一判断基础没能考虑到营业部的投入基础。因此，笔者在文献研究和实地探访的基础上，希望能够从客观的角度，在有效运用DEA方法的基础上，构建证券公司营业部效率的评价体系，来综合评价证券营业部的效率。为证券公司资源配置、战略规划提供强有力的基础。　　本文在背景调查和国内外研究分析的基础上，建立了基于DEA的证券公司营业部效率评价模型，输入输出指标的选取采用文献调查研究、关键绩效指标和专家采访的方法。选取了在理论基础上最适合国内券商营业部实际情况的输入输出指标。在输入输出指标的处理上采取了统计学中的主成分分析和因子分析方法。接着运用均值分析对模型产出结果进行了进一步的分析，证实了结论。最后运用DEA投影原理，给输出结果中非有效的DMU合理的改进建议。然后以某家AA级证券公司X为例，选取了其遍布全国各地区的30家具有代表性的证券营业部，从中选取了16个投入指标和产出指标。但是这些指标中可能存在一定的线性关系。　　为了使研究结果更具有代表性和准确性，在数据预处理上面采取了主成分和因子分析等统计分析方法。最后将处理好的数据带入模型。接着运用DEAP2.1软件运行模型，得出评判结果，然后运用统计原因对结果进行了均值分析。最后根据分析结果给出了相应的改进投影，给证券公司提出相应建议和证券公司以评判营业部的标准。