商业银行合规相关论文
近年来，国内外商业银行频频发生违规操作和经营，甚至违法犯罪案件，形成的原因有很多，而商业银行合规风险管理体系的缺失乃是其中最根本......
【摘 要】随着经济增速的下降，集聚在银行等金融系统的风险不断加大，那么如何将风险规避在最小化状态，进而实现我国农村商业银行风险......
随着我国对WTO承诺过渡期的结束，中资银行与外资银行同台竞技的时代已经拉开帷幕。中资银行经过近几年的修炼，自身的实力得到了增强，......
<正>自原银监会(现银保监会)2006年10月颁布实施《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《合规指引》)以来,原保监会、证券业协会......
“工匠精神”是我国当前各行业都在弘扬和倡导的一种职业精神,商业银行内部审计人员通过审计监督履行“第三道防线”职责,当前经济......
合规管理机制的有效建立，要结合商业银行的工作实际，与体制改革、机构改革、人力资源改革相结合，将其融入核心经营管理体系之中，而不是......
近年来，合规风险受到商业银行的普遍重视，大型跨国银行集团对合规风险的认识尤其深刻。汇丰银行集团主席庞约翰爵士曾经说过，过去，想毁......
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【正】商业银行的合规风险管理和商业银行的规范化经营,是非常重要的。真正能够做到位的合规风险管理是商业银行实现自身价值和发......
<正>2006年10月,银监会发布了《商业银行合规风险管理指引》,该指引为督促商业银行加强合规风险管理,完善全面风险管理体系,确保银......
<正>在监管科技应运而生和金融监管更趋严格的背景下,金融机构更加迫切需要实现"合规转型"。本文剖析了国内商业银行合规管理现状,......
<正>近年来,全球银行业合规风险事件频繁发生,受到监管处罚金额巨大。据统计,每年的监管处罚规模均会超过100亿美元,在2017年就有1......
<正>目前,金融全球化的快速发展使得银行也在不断的面临着各种各样的风险合规风险不同于其他的法律风险,是银行的一项核心风险。做......
合规文化是企业文化建设的重要元素。如何进一步加强合规文化建设,提高合规风险管理能力,建立合规风险管理的长效机制,进一步提升......
<正>商业银行保兑仓是银行作为金融中介机构发展的新兴业务,该业务以银行承兑汇票之票据法律关系与买卖合同法律关系为基础,为融资......
当前,国内外经济环境复杂多变,金融业风险易发多发,商业银行面临的案防风控形势严峻,国际化经营合规风险加剧。因此,必须更加重视......
<正>合规文化是企业文化建设的重要元素。建设良好的合规文化,促进商业银行优化流程管理,强化内部控制,坚持稳健经营,实现由制度管......
<正>商业银行制度管理与合规工作的关系合规作为银行一项重要而又独立的内部职能,源于巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部......
<正>当前,如何尽快建立和完善现代商业银行合规管理机制,以正确处理好合规管理与决策层价值目标趋同和业务经营协调发展的关系,实......
<正>商业银行价值创造的核心是以更少的资本杠杆、更少的风险补偿、更少的成本开支和更少的不确定风险,带来较高的收益。价值创造......
<正>一、商业银行合规风险管理概念及相关规定(一)商业银行合规风险管理概念巴塞尔委员会于2005年4月发布的《合规与银行内部合规......
<正>自2005年上海银监局要求在沪中资商业银行开展合规风险管理以来,经过监管机构和商业银行的共同努力,中资商业银行的合规风险管......
<正>引言本文运用博弈论方法对我国银行业中监管机构、商业银行在监管与被监管,商业银行合规经营与违规经营的策略选择和行动方案......
<正>合规指银行遵循法律、条例、准则、相关的自律组织标准和行为守则的活动。合规风险是指银行因未能合规而可能遭受法律制裁或监......
<正>商业银行合规管理体制建设的监管要求2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是......
<正>根据巴塞尔银行监督管理委员会制定的《合规与银行内部合规部门》,以及银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》,加强银行合......
<正>商业银行合规风险管理一直是银行监管的重点与难点。自银监会成立以来,特别是2006年《商业银行合规风险管理指引》颁布以来,国......
随着金融全球化、市场化的快速发展,银行业的经营活动日益多元化、综合化、国际化,其经营环境愈来愈复杂。银行业在各种操作风险案......
巴林银行倒闭事件,使得全球金融机构对于内控建设的关注提升到前所未有的高度。即便如此,金融危机的爆发表明银行的内控成效在危机......
<正>一、合规管理的基本内涵合规的概念来自于英文compliance一词,字面含义是"合乎规范",其原意为遵从、服从、顺从。2005年4月29......
<正>银监会《商业银行合规风险管理指引》发布两年多来,中资银行的合规建设得到了加强。大部分银行根据自身的实际情况,开展了各具......
近年来,我国商业银行贷款总量迅速扩大,贷后管理工作中的合规文化建设却相对滞后。特别是在当前国外经济形势异常复杂,国内经济下......
<正>经济下行是一种经济现象,是世界性的经济问题。我国现行经济运行在国家有效把控下,总体状况良好。但是,受动荡不安的国际经济......
