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摘 要：新制度经济学作为经济学的一门分支，其主要内容包括研究制度的起源和演化、制度的功能以及各种具体制度的经济后果，强调逻辑的推理和模型化，但作为社会科学，研究本身包涵了对经济活动的价值判断和道德认知，本文对生产活动中存在的经济现象从伦理角度进行了一些探讨。
关键词：新制度经济学；伦理道德
一、新制度经济学产生背景
经济学家关注制度在经济活动中的作用至少可以追溯到古典经济学时期，但是从李嘉图开始转向了突出演绎与抽象分析，制度的概念开始被淡化。随后边际革命带来一种新的经济学分析方法，由此引发了怎样在稀缺资源下为目标做出合理选择。马歇尔的古典经济学，制度被假设为既定或不变的，制度排除在关键变量之外。新古典经济又对制度和制度与经济活动之间的关系很少涉及。而新制度经济学却重新注重研究制度并且包括大量价值和伦理的判断分析。
新制度经济学在新古典经济学的假设基础上，提出了有限理性和制度等变量，通过变量的增减来分析现实生活中的经济现象。从制度的选择角度对现行经济现象的归纳与分析，具有代表性的是诺斯的制度变迁理论，强调由国家来进行制度的安排与产权的结构，由此来提高资源的使用效率；边际成本分析，强调企业如何配置和使用资本来更好的降低交易费用。资本增值始终是其必然选择。科斯的产权理论提出了界定产权来提高资源的配置效率，即每一项财产以及有财产派生出来的无形资产都要有明确的划归，才能在市场上进行自由的交换，配置资源并降低交易费用。其本质是人们对财富的追求，对个人利益的最大化，最终的落脚点还是资本。
二、新制度经济学的主要理论观点
产权理论。产权理论是新制度经济学研究的一个主要方面，研究的核心问题是只要存在交易费用，产权就会对生产和资源配置产生影响。由于资源的稀缺性引起的人们互相交换配置资源时的规范性。产权界定能使双方通过交易便可达到资源的最佳配置状态，产权是资产所有者的权利，会给所有者带来收益，同时也带来成本。
交易费用。在科斯的《企业的性质》发表之前，经济学一直假设交易成本为零。交易成本指市场搜集信息、合约签订、合约监督及执行所产生的成本。企业存在是因为有市场交易成本。当市场交易成本过高时，组织企业就有效率了。但企业内部也有组织协调成本，当企业内部组织协调成本过高时，市场就更有效率。因此企业的边界恰好是在市场交易成本等于企业组织协调成本那一点上。市场与企业的存在都是交易费用使然，是一种交易费用替代了另一种交易费用。
企业理论。市场和企业都是配置资源的手段并且可以相互替代的。采用哪种方式配置资源，则取决于交易成本，市场的运行是有成本的，但市场运行成本是可以减少的。交易费用的节省是企业生存以及替代市场机制的唯一动力。对于科斯的企业理论问题的分析，企业与市场相互替代一起完成对稀缺资源的配置与协调，是一个社会经济体系最基本的制度结构，不断完善和创新现代企业制度和市场价格制度，也就构成了一个社会经济发展的基石。
制度变迁理论。制度的发展如同生物进化一样，是一个演进过程，由于人们的局限性，制度不能被精确设计。诺斯认为，决定一个国家经济增长和社会发展基本上是侧重于制度变迁的模式，路径及制度创新问题的研究，是一个效率更高的制度对种相对较低效率制度的替代和交换过程。新制度经济学的制度变迁理论否认暴力革命的合法性，否认制度是统治阶级的工具，忽视了关于解释制度变迁的方向及其在经济增长，衰退和效率中的作用等问题。
三、对经济道德的探讨
制度本身代表了一种秩序或者是关系，必然也包括了这种秩序下的价值判断和伦理观，并表现为某种取向，在上面的这些主要理论分支中，都包含着对伦理道德的思考。
企业可以看作是一系列契约的组合，由于信息不对称和契约的不全面，由此引发了委托代理问题，一种是道德风险，即代理人因委托人监督困难，而选择不利于委托人利益的机会。
由于不确定性和不完全的、或者经济行为者不能承担全部损失或利益，因而他们不承受他们的行动的全部后果。同样地，也不享有行动的所有好处。导致不存在均衡状态的结果，或者均衡状态即使存在也是没有效率。一种是逆向选择，指市场交易的一方如果能够利用多于另一方的信息使自己受益而对方受损时，信息劣势的一方便难以顺利地做出买卖决策，于是价格便随之扭曲，并失去了平衡供求、促成交易的作用，进而导致市场效率的降低。各种信息的扭曲，包括公开的欺骗，说谎，逃避，不能履行承诺等；还有除正式合同之外，还存在各种非正式的协议，规定等。围绕如何通过契约的设立和实施来有效减少代理问题，建立约束激励机制，其本质已涉及企业伦理管理的内容。
交易成本中的信用问题，以交易为出发点，着重分析交易过程中成本对结果的影响，和为了获得所要的结果而对交易过程采取的治理机制。交易成本更强调事后的状况和实施过程。如果要提高经济效率，必须关注非生产成本和经济活动中的全部费用，诚信也可以产生费用，例如对不守信用的和他引起的损失。诚信的作用在于，降低和消除交易谈判时的初次成本和连续谈判成本，减少机会主义的出现，并对与预期将会得成的合同达成共识。
公共选择中对寻租和搭便车的行为，如从自我的偏好次序来推到社会的偏好次序，由此来确定社会福利。由不可能性定理可知信息获取的差别和利益的矛盾，个人的偏好是不同的，试图依靠多数票的规则产生一种协调一致的社会抉择也不会得到社会一致的认可。也不可能会有社会一致认可的收入分配方案。寻租理论产生于美国，寻求资金这一词描述了这一背景下的行为，个人竭尽使价值最大化造成社会浪费而没有形成社会剩余，就是人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而浪费社会资源和损害他人利益。搭便车是指个人或团体不付出任何成本的情况下，从社会或个人获得利益的行为。上述行为反映出不伦理行为对经济的破坏。
制度演进中非正式规则的作用，制度是人们对自我行为的一种约束，有正式的规则，非正式的的约束，道德，风俗习惯等。诺斯将交易分为人格化交易和非人格化交易，前者建立在相互了解的基础上，社会分工不高，交易在彼此熟悉的人之间进行，双方的利益建立在信任和伙伴的关系上，所以不需要建立正式的交易制度，更多依赖道德规则和价值观念；而非人格化的交易，交易双方信息不对称，必须建立制度规则约束双方交易行为。
在新制度经济学中，扩展了新古典经济学明确界定产权，完备信息，无摩擦交易等假设，引入制度当作内生变量构建分析框架。制度可以是约定特定行为和关系的规则；也可以为增加个人效用和规避不确定性的手段。但是集体主义的行动往往如机会主义，而非正式制度的安排就是为了减少制度供给的成本，不可避免的将个人对世界认识时的道德和伦理交织在一起。最后在实践上看，世界绝大多数大型企业已制定各种企业行为规范，建立多层次的职务伦理培训来提高经济活动的伦理性，创造具有良好道德的商业社会。
四、总结
生产活动在经济动机的的正确性是经济道德首先关注的问题，只有动机的正确性才能对伦理道德进行有效的规范，经济伦理道德是有当前社会经济状况所决定的，并且伴随这经济的发展而变化，在内容和形式上都产生改变。最主要的改变还是取决于特定的经济体制和文化积淀，同时，已经建立并认同的经济道德伦理反过来也会影响人们从事的经济活动，从而成为一种经济模式，影响人们的经济生产活动。（作者单位：兰州财经大学）
关键词：新制度经济学；伦理道德
一、新制度经济学产生背景
经济学家关注制度在经济活动中的作用至少可以追溯到古典经济学时期，但是从李嘉图开始转向了突出演绎与抽象分析，制度的概念开始被淡化。随后边际革命带来一种新的经济学分析方法，由此引发了怎样在稀缺资源下为目标做出合理选择。马歇尔的古典经济学，制度被假设为既定或不变的，制度排除在关键变量之外。新古典经济又对制度和制度与经济活动之间的关系很少涉及。而新制度经济学却重新注重研究制度并且包括大量价值和伦理的判断分析。
新制度经济学在新古典经济学的假设基础上，提出了有限理性和制度等变量，通过变量的增减来分析现实生活中的经济现象。从制度的选择角度对现行经济现象的归纳与分析，具有代表性的是诺斯的制度变迁理论，强调由国家来进行制度的安排与产权的结构，由此来提高资源的使用效率；边际成本分析，强调企业如何配置和使用资本来更好的降低交易费用。资本增值始终是其必然选择。科斯的产权理论提出了界定产权来提高资源的配置效率，即每一项财产以及有财产派生出来的无形资产都要有明确的划归，才能在市场上进行自由的交换，配置资源并降低交易费用。其本质是人们对财富的追求，对个人利益的最大化，最终的落脚点还是资本。
二、新制度经济学的主要理论观点
产权理论。产权理论是新制度经济学研究的一个主要方面，研究的核心问题是只要存在交易费用，产权就会对生产和资源配置产生影响。由于资源的稀缺性引起的人们互相交换配置资源时的规范性。产权界定能使双方通过交易便可达到资源的最佳配置状态，产权是资产所有者的权利，会给所有者带来收益，同时也带来成本。
交易费用。在科斯的《企业的性质》发表之前，经济学一直假设交易成本为零。交易成本指市场搜集信息、合约签订、合约监督及执行所产生的成本。企业存在是因为有市场交易成本。当市场交易成本过高时，组织企业就有效率了。但企业内部也有组织协调成本，当企业内部组织协调成本过高时，市场就更有效率。因此企业的边界恰好是在市场交易成本等于企业组织协调成本那一点上。市场与企业的存在都是交易费用使然，是一种交易费用替代了另一种交易费用。
企业理论。市场和企业都是配置资源的手段并且可以相互替代的。采用哪种方式配置资源，则取决于交易成本，市场的运行是有成本的，但市场运行成本是可以减少的。交易费用的节省是企业生存以及替代市场机制的唯一动力。对于科斯的企业理论问题的分析，企业与市场相互替代一起完成对稀缺资源的配置与协调，是一个社会经济体系最基本的制度结构，不断完善和创新现代企业制度和市场价格制度，也就构成了一个社会经济发展的基石。
制度变迁理论。制度的发展如同生物进化一样，是一个演进过程，由于人们的局限性，制度不能被精确设计。诺斯认为，决定一个国家经济增长和社会发展基本上是侧重于制度变迁的模式，路径及制度创新问题的研究，是一个效率更高的制度对种相对较低效率制度的替代和交换过程。新制度经济学的制度变迁理论否认暴力革命的合法性，否认制度是统治阶级的工具，忽视了关于解释制度变迁的方向及其在经济增长，衰退和效率中的作用等问题。
三、对经济道德的探讨
制度本身代表了一种秩序或者是关系，必然也包括了这种秩序下的价值判断和伦理观，并表现为某种取向，在上面的这些主要理论分支中，都包含着对伦理道德的思考。
企业可以看作是一系列契约的组合，由于信息不对称和契约的不全面，由此引发了委托代理问题，一种是道德风险，即代理人因委托人监督困难，而选择不利于委托人利益的机会。
由于不确定性和不完全的、或者经济行为者不能承担全部损失或利益，因而他们不承受他们的行动的全部后果。同样地，也不享有行动的所有好处。导致不存在均衡状态的结果，或者均衡状态即使存在也是没有效率。一种是逆向选择，指市场交易的一方如果能够利用多于另一方的信息使自己受益而对方受损时，信息劣势的一方便难以顺利地做出买卖决策，于是价格便随之扭曲，并失去了平衡供求、促成交易的作用，进而导致市场效率的降低。各种信息的扭曲，包括公开的欺骗，说谎，逃避，不能履行承诺等；还有除正式合同之外，还存在各种非正式的协议，规定等。围绕如何通过契约的设立和实施来有效减少代理问题，建立约束激励机制，其本质已涉及企业伦理管理的内容。
交易成本中的信用问题，以交易为出发点，着重分析交易过程中成本对结果的影响，和为了获得所要的结果而对交易过程采取的治理机制。交易成本更强调事后的状况和实施过程。如果要提高经济效率，必须关注非生产成本和经济活动中的全部费用，诚信也可以产生费用，例如对不守信用的和他引起的损失。诚信的作用在于，降低和消除交易谈判时的初次成本和连续谈判成本，减少机会主义的出现，并对与预期将会得成的合同达成共识。
公共选择中对寻租和搭便车的行为，如从自我的偏好次序来推到社会的偏好次序，由此来确定社会福利。由不可能性定理可知信息获取的差别和利益的矛盾，个人的偏好是不同的，试图依靠多数票的规则产生一种协调一致的社会抉择也不会得到社会一致的认可。也不可能会有社会一致认可的收入分配方案。寻租理论产生于美国，寻求资金这一词描述了这一背景下的行为，个人竭尽使价值最大化造成社会浪费而没有形成社会剩余，就是人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而浪费社会资源和损害他人利益。搭便车是指个人或团体不付出任何成本的情况下，从社会或个人获得利益的行为。上述行为反映出不伦理行为对经济的破坏。
制度演进中非正式规则的作用，制度是人们对自我行为的一种约束，有正式的规则，非正式的的约束，道德，风俗习惯等。诺斯将交易分为人格化交易和非人格化交易，前者建立在相互了解的基础上，社会分工不高，交易在彼此熟悉的人之间进行，双方的利益建立在信任和伙伴的关系上，所以不需要建立正式的交易制度，更多依赖道德规则和价值观念；而非人格化的交易，交易双方信息不对称，必须建立制度规则约束双方交易行为。
在新制度经济学中，扩展了新古典经济学明确界定产权，完备信息，无摩擦交易等假设，引入制度当作内生变量构建分析框架。制度可以是约定特定行为和关系的规则；也可以为增加个人效用和规避不确定性的手段。但是集体主义的行动往往如机会主义，而非正式制度的安排就是为了减少制度供给的成本，不可避免的将个人对世界认识时的道德和伦理交织在一起。最后在实践上看，世界绝大多数大型企业已制定各种企业行为规范，建立多层次的职务伦理培训来提高经济活动的伦理性，创造具有良好道德的商业社会。
四、总结
生产活动在经济动机的的正确性是经济道德首先关注的问题，只有动机的正确性才能对伦理道德进行有效的规范，经济伦理道德是有当前社会经济状况所决定的，并且伴随这经济的发展而变化，在内容和形式上都产生改变。最主要的改变还是取决于特定的经济体制和文化积淀，同时，已经建立并认同的经济道德伦理反过来也会影响人们从事的经济活动，从而成为一种经济模式，影响人们的经济生产活动。（作者单位：兰州财经大学）