外资出口增长创新高的条件及成因
　　
　　进入新世纪以来，我国高新技术产业已连续四年平均增长在20%以上，在其快速发展的支撑下，我国高新技术产品出口也连续四年平均增速维持在30%以上，2003年更是共鉴既往再创新高，前三季度，高新技术产品出口733.3亿美元，增速高达58.2%，占全部出口的比重上升到35.9%，全年可望突破1000亿美元大关。
　　外资高新技术企业的出口高增长，是烘托我国高新技术产品出口高增长的第一重要因素。其出口增幅超过平均增幅17.2个百分点，已占全部高新技术产品出口的62%，其出口增长贡献度高达87%。另外包括重复统计在内的高新技术产品加工贸易，在外资企业进口转移定价收益增长的刺激下，进口加工贸易增长超过40%，相应促进了出口加工贸易的快速增长，加之一部分中低技术加工贸易转型升级为高新技术产品加工贸易，使高新技术产品加工贸易出口占全部高新技术产品出口的比重已上升到89.7%。经历美伊战争等复杂局势的洗礼，全球高新技术产品贸易迎来了较快回升的势头，这是在华外资企业出口增长的市场条件。但要形成高增长还必须有高成长细分市场及高层客户的强势需求支撑。在华外资企业出口产品的明显价格优势，是这个期间外资企业出口高增长的根本动力。在华外资企业的价格竞争策略，绝非是依靠低价竞销促增长，更不是以牺牲利润最大化来换取高增长，而是完全得益于我国正在崛起的新一代廉价高技术人力资源及关联上下游配套资源和投入产出环境的低交易成本。
　　全球高新技术产业加速对华转移对高增长的强力推进。贸易创造效应与知识增值效应的相互促进，始终是现代高新技术产品贸易增长的基础。我国入世后的经济快速发展、市场环境的优化改善和持续升级的低成本资源，为跨国公司加速对华转移技术创造了良好的外部条件。到2003年上半年止，全国新批外资企业增长了22.3%，合同外资增长40.3%，实际使用外资增长34.3%，预计2003年外资利用会突破800亿美元。在华跨国公司的总部和研发机构已发展到400多家。外资的新增长和跨国公司研发机构的本土化进程，以及跨国公司的“总部经济”效应，为外资企业高新技术产品出口的高增长注入了新的增长活力，也为外资企业拓展出口新市场、创造新的出口需求，提供了新增长的内在条件，更是跨国高新技术公司以中国为基地主宰未来潜在市场的战略安排。
　　国内高新技术产品市场内需增加对出口高增长的鼎力支撑。我国高新技术产品总产出已达2.5万亿元，正逐步成为我国新型工业化经济的核心，也是高新技术产品出口增长赖以依存的产业基础。而占产出70%的内销增长的积累，为出口增长提供了充足资金及厚积技术的保障，这是高新技术产品出口高增长最主要的支撑力量，也是各类高新技术企业实施出口替代策略的结果。消费增长是内需增长的重要方面，仅2003年国内电脑市场的销售额就将达到3013亿元，增长达21%。IT产品出口的高增长在很大程度上依赖于内需增长的拉动。除此，投资也是内需增长的重点，2003年前三季度，国内固定资产投资达3.4万亿元，增长30.5%。固定资产投资以其对高新技术机电产品需求的同步增长，为扩大高新技术产品出口规模、降低出口成本和高增长格局的形成，奠定了坚实的支撑载体和供给平台。
　　
　　自主出口增长滞后的表现及成因
　　
　　出口增长是由国内供给和国际需求的共同增长来决定的，而自主供给能力的提高，又是维系出口长期增长的主要方面。尽管目前的高新技术产品出口呈现出超高增长的良好态势，但高增长下的自主增长滞后问题却日益凸现出来。
　　一般贸易方式的高新技术产品出口比重逐年下滑。2003年上半年,一般贸易方式出口的高新技术产品仅占10.3%,与2000年的22%、2001年的18.1%相比，呈每况愈下的态势；与同期一般贸易方式高新技术产品进口33.1%的比重，形成了极大的收汇逆差，与国外相比，同类高新技术产业从加工贸易起家到实现一般贸易占主导，只用了短短的几年时间，就初步实现了由劳务输出到加工贸易出口向自主出口增长的根本性转变。如印度的计算机软件产业，在全球按客户要求而具有自主知识产权的软件开发市场上，已占据16.7%份额。2002年印度软件出口100亿美元，增幅达30%，而具有自主增长力的一般贸易出口软件的比重已达67%。2002年我国软件出口7.5亿美元，增长高达115%，但与印度相比，我国目前软件出口还处在劳务输出与加工贸易之间，其自主出口增长的比例极低。高投入、高增值和高成长与高风险并存，是高新技术产业的本质特征，与纺织品、粮油食品等大宗产品出口高增长相比，没有自主核心技术的高新技术产品加工贸易出口，其出口比重越大、增速越高，越是潜伏着极大的贸易收益风险；从理论上讲，依靠加工贸易而获得的出口高增长，并不是“贸易创造效应”形成的，而是“贸易转移效应”的结果，它所获得的贸易发展动态利益非常低下。
　　企业对国外技术的依附程度越来越高。高新技术产品出口企业自主开发，自主增长的出口比重极低，大约80%出口产品的核心技术，关键零部件和软件平台是外国的。特别突出的是，有一定自主开发能力和一种核心技术的企业，没有产业化自主出口的能力；而有一定出口能力的企业，没有自主开发的核心技术，其高增长完全是依靠外资主导的翻牌或贴牌产品实现的。从某种意义上讲，我国高新技术产品出口的超高增长，是各国跨国高技术公司在中国和亚洲市场上，扩张其技术实力、经济实力和产业价值创新的集中反映；更是上海的西门子、杭州及天津的摩托罗拉、南京的爱立信、武汉的NEC等世界著名高新技术产业跨国集团，在国际市场上扩张其品牌效应的自我体现。非自主高新技术产品的出口高增长，并未给中国的高新技术产品出口企业，带来属于自主知识产权的技术实力和出口增长力，相反受外国牵制的局面，随出口的高增长而进一步扩大化。前不久，摩根士丹利首席经济学家斯蒂芬·罗奇指出，中国出口增长的活力，更多地源于西方跨国公司有意识的外包战略，而不是来自中国本土公司的自主增长。
　　自主标准与自主专利发展滞后。到2001年底，我国已经批准的国家标准约为1.98万件，约占美国的22%（不包美国约定俗成的事实上的行业标准）、欧盟的15%、日本的17%。国际标准采标率为43%、ISO和IEC国际专业标准转化率为38%，约占新兴工业化国家平均水平的40%左右。除此，自主专利占比也明显偏低。目前我国自主专利约七千多件，占国内授权量的6.5% ，只有日本的5.5%，美国的7.3%。我国向国外申请专利的总量每年只有2000件，获得授权的约占10%，而日本NEC一家公司一年在美国获得的授权专利就达2000件左右。2002年底，在我国专利申请中有52%来自国外，其中高新技术产品贸易的国外专利高达80%以上，如电子电路专利国外占76%，信息存储专利国外占93%。
　　指望外资企业主动转让技术的可能性越来越少。高新技术产品出口自主增长力弱化的表现由来已久，近十年来国内自主核心技术拥有量虽有增加，但占有率整体下滑，而外国独占技术专利在华占有率却直线上升。客观地讲这不是外资企业造成的，相反在华外资企业通过整体生产要素的转移，为我国高新技术产业的快速成长、结构优化、园区建设和出口增长，带来了资金、技术 、管理、研发和人力资源就业培训等宝贵的“创造性资产”。开放国内市场和加入WTO，是利用外资发展我国高新技术产业的成功举措，也是外资主动进入我国的先决条件。然而调查表明，约有75%的在华外资企业，在专利申请、专利授权和高新技术扩散方面，都无意与中资的企业和研发机构，进行技术联系、技术合作和建立技术联盟，深入研究外资的逐利动机，绝不仅是针对中国的市场，而是要全面控制经营的独占技术优势。在华外资企业对技术与市场竞争战略的选择，技术是先导。通过控制独占技术拉大与中资企业的技术差距，提高其中国市场的份额，通过其独占新技术创造新市场，并以中国为制造基地，控制和拓展周边国家的市场。显而易见，指望外资企业提升自主核心技术是不可能的，违背了外资进入的价值取向。跨国公司在华设立独立的研发机构，在给我国高新技术创业带来发展机遇的同时，也使我国企业自主核心技术的成长，遇到了诸多的挑战，其一，研发机构借其优厚的待遇和工作条件，吸引大批国内高技术人才，造成中资产学研机构向跨国研发机构的单向高技术人力资源转移，这无疑削弱了企业自主核心技术能力的提高，加之我国企业长期形成的重价格竞争轻技术竞争取胜等旧观念的制约，必然加剧我国企业对外资企业的技术依赖；其二，独立研发机构的设立，减少了跨国公司先进技术的溢出效应，强化了外商企业对技术转移的限制，使我国企业获取和跟踪模仿其技术外溢的难度越来越大；其三研发机构对我国自主核心技术、专利的收购活动，实际上意味着中国企业对在华外资企业的逆向技术扩散。这个分析不是否定跨国研发机构对我国高新技术产业发展的积极作用，相反还要进一步加大财税政策支持的力度，以吸引更多的跨国公司来华设立独立研发机构。
　　缺少自主核心技术是高新技术产品出口自主增长力弱化的关键所在，而竞争政策的缺位，才是我国高新技术产业缺少自主核心技术的真正根源。我国是在发达国家限制对华出口前沿高新技术的历史条件下，采取了被动跟踪国外二流成熟技术的发展战略，实行过分依赖中低技术加工贸易、引进国外非先进技术和二手高新设备的政策。而在实施开放市场促进外资融入高新技术产业发展的过程中，没有有效融合国际直接投资政策与我国自主竞争政策的促进政策和支撑体系，没有建立防范外资企业违反技术竞争行为与维护和鼓励国内企业参与竞争的机制，忽视了投资政策与竞争政策的有效配合使用，并由此造成高新技术产业竞争法规和企业自主核心技术竞争观念的缺位，致使我国高新技术产业的自主研发水平，自主出口技术水平和技术标准，距世界先进水平越来越远。
　　
　　强策打造高新技术产品出口自主增长力
　　
　　1、积极培育高新技术产业的自主核心竞争力。自主核心竞争力是维系我国全球高新技术产品制造业基地地位的基础。要尽快推进我国高新技术产业由“市场导向”向“竞争力导向”的根本转变。并从依赖丰裕低成本人力资源和最大限度开放市场的“特色竞争力”发展阶段中解脱出来，因为这已被别的国家和地区所替代。当务之急是要从“竞争力导向”的高端视角，尽早打造我国高新技术产业的自主核心竞争力，一是实施竞争与合作战略。遏制新一轮“高水平”高新技术加工业的重复建设，打造自主高新技术出口产业核心竞争力价值链，增强产业集聚度，形成我国具有自主技术特色的产业集聚区域；二是改善技术沟通机制。制止重复引进高新技术生产线，治理高新技术资源条块分隔、各搞一套与产业技术分散化的混乱局面，从产业制度上克服不能形成整体竞争优势的恶习，促进产业之间的技术整合与技术资源优化配置；三是建立高新技术产业联盟。条件成熟的产业联合体，可以自主核心技术的共同开发为纽带，按照现代企业制度组建股份制实体公司，联合起来进行自主核心技术、共性技术、自主品牌及其技术体系的开发，大范围的拓展产业研发资产、设备和研究人员等研发资源的共享与互补，杜绝研发雷同竞争与内耗浪费，促进产业之间研发的分工与合作，全面推进联盟自主核心技术软件和零部件的研制生产，形成具有联盟整体自主增长力的产业化能力；四是建立高新技术出口产业的核心竞争力支撑体系。要在产业配套体系的每一个环节上，尽可能形成核心竞争力要素的聚集，将产业做大做强；五是加快培育自己的高新技术跨国公司。建构我国自己的跨国公司，可以借鉴国外成功跨国公司自主发展的经验，一定要靠创新形成自己的核心竞争力，靠核心竞争力塑造自己的知名品牌，靠知名品牌提升自己的竞争优势和无形资源价值。但不能完全照搬欧美模式的跨国公司，或是日韩模式的综合商业，而是要加快培育具有中国特色并是以民营为主体的产业型跨国公司，而且必须把目标定位在自主核心技术、自主品牌和自主增长力为创新主体的基础上，在模式上要积极建设有特定产业实力优势、自主技术链优势和组织制度优势的现代高新技术产业跨国集团公司。
　　2、进一步完善和制定增强我国高新技术产品出口自主增长力的产业促进政策。自主增长力是产业核心技术内生力量化的外在表现。通过“技术内生力”整合的产业增长力，能长期促进一国出口产业的自主增长和价值增值，因为自主增长力能决定产品的价格主动权和市场份额占有权，而完全依赖外资、外国先进技术和外国人力资源而形成的产业“技术外生力”，可以相对提升一国的出口产业国际竞争力，但不能从根本上提升出口产业的自主增长力。高新技术产业是高积累，高成长的战略产业，任何国家高新技术产品出口自主增长力的形成，都离不开国家意志和宏观产业政策的精心呵护和强力支撑，但决不能形成政府管制过度和国有资本过度的弊端。我国先后制定的一些促进高新技术产业发展的政策，还不能完全适应国际高新技术产业的发展潮流，与印度等发展中国家促进自主高新技术产业发展的政策相比，存在诸多不足，主要表现在激活自主出口增长与自主研发和加工贸易自主创新的政策力度明显偏低，而在一些高新技术产业领域对发达国家的依赖政策强度又明显偏高。因此要进一步完善和制定有利于促进高新技术出口产品自主增长发展的机制、法规和政策。主要包括：在投融资政策上，要改善自主高新技术出口的贷款环境。针对高新技术产业无形资产比重大、固定资产少和缺少可供抵押或质押资产的现状，制定更为灵活和优惠的贷款政策；在高新技术产业融资结构创新上，要探索大型战略性高新技术产业集团与银行的合作。建议以银企双方建立战略合作关系为基础，以资产结算网络和综合授信为两翼，扩大建构自主高新技术产业集团的合作范围和合作深度，支持高新技术产品出口企业开发有自主增长力的项目；在股票发行政策上，要进一步改善自主高新技术出口产业的上市条件。针对高新技术产品出口企业规模较小与传统制造业盈利模式不同和发行股票无法放大规模的产业特殊性，应制定自主高新技术出口产业股票发行核准制的特殊政策，提高证券公司推荐高新技术产品出口企业发行股票的积极性，以解决当前高新技术企业为提高自主出口增长力而要求上市的实际困难；在税收优惠政策上，要进一步从多方面改善促进自主高新技术出口产业发展的税收优惠政策，提高自主出口增长比例的税收减免优惠政策，特别是对那些为自主出口增长服务的研发业、产业孵化器和代理出口分销商，也应给予税收优惠待遇，从而使自主高新技术出口产业链上各环节、各要素都处于平衡发展的平等地位；在政府采购政策上，要改进政府采购自主高新技术产品的财政资金使用政策。制定通过政府采购为自主高新技术出口产品的标准规范和服务目录；在外汇管理政策上，针对自主高新技术出口产业的用汇特点，完善其出口用汇管理办法，为自主高新技术产品出口企业提供便捷服务。允许出口基地内的自主高新技术产品出口企业开立外汇账户，支持符合条件的自主高新技术产品出口企业在境外设立研发机构和生产分销企业，并在外汇使用上给予支持。抓紧制定自主高新技术及其出口产业化、技术标准化和专利化的法规，建立与国际高新技术产业前沿技术标准相对接的市场监管体系及其规范的市场准入与退出机制。完善出口技术标准体系，充分发挥技术标准在国际高新技术产品贸易及市场保护中的技术壁垒作用。同时要积极参与国际高新技术标准的制定，为我国自主高新技术出口产业参与国际竞争赢得主动权。建立完整的专利经营策略与知识产权保护管理制度，刺激高新技术成果专利化，增强高新技术产品出口的自主开发能力及自主增长力。出台破除国外利用专利搞贸易垄断的法规以及限制准出准入滥用知识产权的法规。
　　3、大力推进技术装备产业的高新技术改造和自主技术优化升级。装备制造业是我国新时期提升高新技术产品出口自主增长力的技术基础和关键支撑载体。我国已经启动的东北老工业基地改造工程，一定坚持独立自主为主导的改造方针，要把技术改造和优化升级的技术依托主体，由国外为主转向国内为主，要从全国装备制造业联手自主搞改造的大局出发，建立产学研一体化的自主技术装备和自主核心技术零部套件的自主产出供求网络平台，尽快改变一味依靠进口高价设备搞改造的落后心态，要把外汇用在有助于提高我国自主提供技术装备的高端技术软件上，应尽量把硬件装备及其配套留在国内自主制造。在改造目标和战略措施上，应尽早把建构我国高新技术机电成套设备的自主品牌出口基地和自主跨国公司一并考虑进去。同时，要在我国进口设备关税进一步下降的条件下，应在WTO的框架下，合理调控先进技术装备和关键零部件的进口结构，并对进口环节税进行适当调整，以进一步优化我国高新技术装备的进口结构。
　　4、充分发挥外资在提升高新技术产品出口自主增长中的配合作用。国际贸易已进入了一个相互依存和共同发展的新时期，但同时自主知识产权和自主品牌的竞争战略，依然是各国贸易增长和获取财富的最重要手段。因此，我国入世后利用外资的战略重点和价值取向，也要以此在开放市场吸引外资的政策上进行创新，其战略重点应锁定在出口导向和自主增长的基点上，而在利用外资的价值取向上，要从产业促进政策上充分发挥外资对自主增长战略的互促与配合作用，并从以下三大产业层面上形成技术创新和价值创新的双赢格局：第一，提升高新技术产业自主核心技术和自主品牌的开发能力，第二，实现高新技术产品加工贸易由依赖国外为主转向国内为主，着力吸引外资企业将自己更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发中心转移到加工产业，引导加工贸易转型升级。同时促进外资企业技术能力也由外生向内生转化，第三，在保持劳动密集型产品出口比较优势和稳步增长的同时，尽快提升其高新技术含量和附加值含量，推动其升级为竞争优势和提高出口自主增长力。
　　5、制定竞争政策，利用跨国公司本土化战略提升我国企业自主增长力。国际企业正在经历一次竞争的革命洗礼，那种高度对抗性的“你死我活”竞争，将逐渐远去；而在合作基础上建立的合作与对抗交互作用的竞争方式，将慢慢多起来。制定我国的竞争政策，既要与国际竞争形势相适应，更要同提升我国的自主创新能力和自主增长力相结合。目前的竞争政策包括所有在华企业应遵循的保护竞争秩序、推动市场竞争和技术竞争的产业政策，以及与产业竞争政策相适应的法规、条例和监督实施政策。其重点是制定中国自己的反垄断法，如防止企业垄断行业市场、防止技术垄断控制和障碍公平竞争的法规。要制定新时期利用跨国公司本土化战略的中性竞争政策，通过适度超国民待遇的技术竞争政策，吸引高新技术跨国公司来华进行战略投资和转移扩散高新技术。通过同等国民待遇的市场竞争政策，诱导跨国公司对华转移成熟新技术的产业，而坚决限制淘汰的、污染的产业转移，从而促进中外企业的健康成长。我国高新技术企业在积极学习和充分利用跨国公司正向知识溢出效应的同时，应树立“竞争致胜和竞争优先”的理念，自觉维护公平竞争、诚信竞争的竞争政策和竞争秩序，充分利用跨国公司本土化战略提升企业的核心竞争力和自主增长力，一是大力推进同跨国公司的技术合作，增强企业的核心竞争力。联合设立研发机构，形成技术引进与自主创新相结合的科学运行机制，促进自主技术成果在最短的时间进入国际市场；二是实施中外企业“互补竞争”策略。在与跨国公司的竞争与合作中，积极推进中资企业与跨国公司建立配套协作关系及合理的产业分工，加大配套配件企业专业化和标准化的改造力度，降低企业的集成成本和流通成本，并在参与国内外市场竞争的过程中，做大做强自主出口产品的能力，做优做精自主品牌的配套产品，实现企业自主增长力的跨越式发展；三是促进高新技术产品加工贸易方式由OEM（委托制造）向ODM(委托设计制造)的战略转变。OEM是跨国公司本土化战略的重点，其目的是通过OEM长期护自己在华的品牌和市场份额。我国企业不能利用OEM从根本上很快解决缺少自主核心技术的客观现状，但可以通过OEM提高企业内部管理水平、产品质量、生产技术水平和降低成本，可以锻炼员工的技术素质。同时在做OEM不断成熟的条件下，积极变革OEM模式，加大对自主技术开发的投入，将OEM升级为掌握产品研发的核心技术、有自己设计能力、研发团队、财务支撑体系和物流配送体系的ODM的服务，从而提升企业的自主核心技术和自主品牌开发的能力。