对杭州市科技局和重点专利试点企业知识产权工作的调研报告

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  近期,北京市科委高新技术产业化处对杭州市科技局知识产权的工作,以及杭州市两家知识产权试点企业——万向集团和中控科技集团进行了调研。杭州市科技局主要有两项举措:第一,设立“专利专项资金”,对专利试点企业给予每年一万元的奖励,每两年评审一次;第二,把知识产权工作纳入科技管理的各个环节中,作为科技项目考核的一项重要指标。另外,在调研的两家企业中,万向集团建立了比较完善的知识产权管理体系,促进了专利和企业发展的结合,在首次中国自主知识产权百强企业中名列第九位,申请专利量在浙江省位居第一位。该集团的独占与控制、许可与转让、投资与合作、引进与跟踪四大知识产权战略的实施,使该集团成功收购了世界上万向节产品专利最多的美国舍勒公司。
  
  杭州市科技局
  
  工作创新点
  杭州市科技局主要采取以政策引导和资金扶持相结合的方式支持企业的技术创新工作。第一,设立“专利专项资金”。对企业自主创新能力较强,每年能产生新的发明专利,并且专利实施率不低于30%的企业授予“杭州市专利试点企业”,每年给予1万元的奖励。该项资金两年评审一次,试点企业也要同时参加评审,不符合要求的企业将取消资格。目前杭州市有50家专利试点企业;第二,把知识产权工作纳入科技项目的申请、立项、实施、验收、成果转化及奖励;高新技术企业、高新技术产品的认定;企业研发中心、农业示范园区、龙头企业和科技创新重点企业的认定、验收、考核等环节中,并以此作为项目考核的一项重要指标。
  
  知识产权工作举措
  知识产权纳入科技项目管理的政策和相关文件
  2004年杭州市科技局颁发了《关于进一步加强科技管理中知识产权工作的意见》,《杭州市专利专项资金管理办法》,《杭州市专利试点企业管理办法》。
  支持专利试点企业的做法
  杭州市专利试点企业每两年评审一次,对评审达标的企业享受专利试点企业政策支持。被评为杭州市专利试点企业的,由市科技局、经贸委、知识产权局授予“杭州市专利试点企业”称号,可优先享受市专利专项资金的支持,获得每年1万元的奖励;并优先推荐报省级专利工作示范企业;帮助试点企业申报国家及省、市级的有关经济、科技计划项目和专利转化实施项目,争取有关部门在政策和经费上的支持,以及相关政策、交流、咨询等方面的优惠服务。企业如同时是浙江省的专利试点企业,浙江省同时给予专利试点企业3万元的奖励。
  
  科技项目管理中的知识产权工作
  杭州市科技局从2003年开始将知识产权纳入到科技项目申请、立项、实施、验收、成果转化及奖励;高新技术企业、高新技术产品的认定;企业研发中心、农业示范园区、龙头企业和科技创新重点企业的认定、验收、考核等科技工作中。通过实施知识产权战略,大大的促进了企业自主创新和专利申请量的增长。
  
  对我们的启示
  浙江省的发明专利申请总量在全国名列第七,专利申请和授权总量在全国名列第二,其中杭州市的专利申请量和授权量占了很大比重。杭州市知识产权政策措施的出台,促进了企业的自主技术创新和科技成果的产业化,产生了一批像万向集团和中控集团的龙头企业。值得我们参考和借鉴的是,政府不仅仅需要给予企业资金方面的扶持,更需要合理的政策引导和健全的科技创新管理制度。北京市科委作为一个科技管理部门,每年有大量的科技成果产生,非常需要将知识产权工作纳入到科技计划项目的立项、管理和验收的各个环节中,并把知识产权战略作为考核项目的重要指标。从而有利于促进企业增强自主创新能力,形成自主知识产权。
  
  万向集团
  
  万向集团是一家以民营经济为主体的企业集团,始创于1969年,经过30多年的求实创新,万向已经从创业之初4000元资金的铁匠铺发展成为拥有33100名员工、100多亿元资产的浙江省和杭州市的重点专利试点企业,跻身国家120家试点企业集团和520户重点企业。2004年,排名中国民营企业竞争力50强的第33位、中国最具生命力百强企业的第52位、中国企业500强的第122位、浙江省民营企业50强和浙江省管理信息化先进企业。万向集团主要致力于汽车零部件产业,目前主营业务由万向节产品、投资银行、海外、贸易、物流等5大块构成。
  
  工作创新点
  万向集团自1998年开始实施专利战略以来,建立了比较完善的知识产权战略管理体系,促进了专利与企业发展的结合。使专利申请量从1998年的12项增长到今年的65项,7年来增长了近6倍。万向集团的专利90%为自主研发,10%为合作研发。目前,专利产品年创产值超过20亿元人民币。该集团的独占与控制、许可与转让、投资与合作、引进与跟踪四大战略的实施,使该集团成功收购了世界上万向节产品专利最多的美国舍勒公司;全球最大的翼形万向节传动轴一级供应商——美国洛克福特公司股权,每年新增加了4400万美元的稳定订单。近年来,引进了国外各大公司数十项的发明专利技术生产许可证,给企业带来了数量可观的利润。万向集团周边近千家小企业已经成为万向的供应商,基本上达到万向零部件年销售额50个亿,带动周边小企业年销售额达100个亿左右。
  
  知识产权工作举措
  经历了三个重要阶段
  第一,1998~1999年,建立专利保护意识,鼓励专利申报。1999年制定了《万向集团专利管理办法(试行)》。
  第二,2000~2001年,建立专利管理体系,使专利与市场相结合。2000年制定了《万向集团专利基金管理办法》;2001年被浙江省知识产权局和浙江省经济贸易委员会授予浙江省第一批专利示范企业;被杭州市科技局、杭州市经济委员会授予杭州市首批专利试点企业。
  第三,2002年至今,制定和实施专利战略,使专利与企业的发展相结合。2002年在首次中国自主知识产权百强企业排行榜中,万向名列第九位;2003年再次被杭州市科技局、杭州市经济委员会授予杭州市专利试点企业;2004年国家知识产权局规划发展司公布的“2004年中国专利申请量国内企业百强排名”中,万向排名第91位,浙江省的第一位;2004年制定了《万向钱潮专利奖励办法》和《万向集团专利工作手册(试行)》;目前,万向的专利产品年创产值超过20亿元人民币。
  管理组织情况
  万向的知识产权组织管理、专利申请、保护、维权和宣传等工作,主要由万向集团技术中心下设的知识产权管理中心和知识产权维权办负责。集团下各机构设兼职专利管理人员,主要负责收集某项技术在谋取专利权过程中的各种信息,竞争对手的专利信息,对收集的信息进行整理、分析后,及时反馈给各相关企业进行研究,从而缩短研究开发时间及节约开发费用。还定期组织专利工作人员进行专利知识的强化培训,提高企业专利工作人员的工作业务水平;定期组织各企业从事产品开发、科技攻关等相关人员进行专利知识培训,加强企业知识产权保护意识。
  万向计划2005~2010年建立完善的知识产权战略与情况分析系统,培养企业内部的专利代理人,形成专利战略实施、产品与技术的专利性分析、专利代理申请、专利技术的引进与转让、专利诉讼等一体化的知识产权管理体系。
  专利申请奖酬措施
  万向是杭州首家对职务发明创造进行奖励的企业,根据《万向钱潮专利奖励办法》,对已授权的国内发明、实用新型、外观设计专利分别给予每项3000元、1000元、1000元的奖励,对已授权的国外专利给予5000元奖励;随着申请量和授权量不断的增长,奖励额度也将不断增加,这项措施大大地提高了集团员工发明和申请专利的积极性。
  专利申请、授权、使用情况
  万向集团1998年专利年度申请量12项,授权0项,到2005年专利年度申请量已达到65项,授权41项。万向集团的专利90%为自主研发,10%为合作研发,合作研发的模式主要分为两种:一种是与洛阳轴承研究所和上海同济大学分别共同建研发中心,主要研发汽车轴承和底盘技术;另一种模式是与上海交大合作共同研发汽车ABS技术。万向在国内没有购买过专利,从国外购买专利约十几项,且一般都是购买的技术许可证;购买专利后进行二次开发的情况较少;目前,万向有个别产品也对外进行许可,但做的还不是十分成熟。
  专利打假与维权情况
  从1998年至今,共发生维权案件18起,其中商标维权案件10起,专利维权案件8起,直接维权经济收益1000万元,间接追回经济损失5000万元以上。
  专利战略与实施
  1.专利战略
  独占和控制:自主进行知识产权研究、开发和投资,控制技术发展,防御竞争对手获取、超越或替代集团的自主知识产权。
  许可和转让:在控制一定知识产权的前提下,通过许可实施、许可使用、交叉许可和转让出售等方式获取知识产权效益。
  投资与合作:把自主知识产权作为股份参与投资,或者联合其他组织开发相关知识产权。
  引进与跟踪:购买其他公司或个人的知识产权或取得使用许可,或使用到期或失效知识产权;同时利用开发优势,提高技术类自主知识产权比重,并进行回输。
  2.战略实施
  独占和控制战略的实施:万向节专利覆盖产品、工艺工装、检测等;收购美国ZELLER公司,一次性收买了其所有的万向节专利技术,使原来使用和销售该类产品的公司必须改用万向的产品,如此一举接收了其原有的市场。
  许可和转让战略的实施:与国内研究机构合作开发技术,共享或独立享有专利所有权;与国外研究机构合作开发技术,共享或独立享有专利所有权。
  投资与合作战略的实施:与国外大公司合作,由国外公司提供产品的设计和制造技术,万向在消化吸收原有技术的基础上,进行了结构、材料等改进,形成了自有的独立知识产权,并申请了国内外专利,使专利产品返销国外。
  引进与跟踪战略的实施:目前引进了数十项国外专利技术,迅速投入形成批量生产能力。
  
  对我们的启示
  从万向集团发展的历程看,该集团之所以能成为中国最具生命力的百强企业之一,关键在于企业非常重视建立知识产权管理制度,注重自主研发创新、建立专利实施战略,加强对外合作,促进企业迅速发展壮大。值得我们思考的是,在北京市科委今年设立的知识产权创新与应用专项中,我们对企业不仅要在政策上引导、资金上扶持,还要将企业知识产权创新制度作为申请专项资金的重要考核指标,引导企业引进国外专利,并对已有专利进行二次开发和集成创新、建立完善的专利实施制度,提升企业自主创新能力。
  
  中控集团
  
  中控科技集团有限公司(以下简称中控集团)成立于1993年,是杭州市重点专利试点企业之一,下设8个子公司。集团主要以自动化技术和信息技术为核心,业务涉及流程工业自动化、装备自动化、公用工程信息化3大领域,经营规模2004年达到7亿元人民币。国家863计划成果产业化基地、浙江省软件企业十强、获国家科技进步二等奖、国家规划布局内重点软件企业、“中国软件百强企业”(排名第49位)。
  
  工作创新点
  中控集团是产学研结合的典型企业之一。他们经历了技术成果主要依托于浙江大学(以下简称浙大)研发(购买和入股阶段)、逐步与浙大脱钩(合作和技术支持阶段)、建立企业自己的技术研发中心(完全定向自主研发阶段)3个重要阶段。
  知识产权工作举措
  
  经历了3个重要的阶段
  1993~1997年,技术成果主要依托于浙大研发,主要采取浙大技术入股、技术转让、技术支持等合作模式。
  1998~2000年,技术研发逐步与浙大脱钩,建立企业自己的技术研发中心。另外,在交通和楼宇方面采取技术集成的模式较多。
  2001年以后,与浙大完全脱离关系,技术全部依托中控技术研发中心定向自主研发。
  管理组织情况
  设立了专门的知识产权管理部门,主要负责知识产权工作管理、信息收集、分析、申请、保护、研究政策等工作,给各技术研发部门提供研发导向。
  知识产权申请、保护情况
  2002年,“SUPCON”商标被认定为浙江省著名商标;2003年,“中控”商标被认定为杭州市著名商标;SUPCON集散控制系统产品被认定为浙江名牌产品;2004年,中控集团被授予“杭州市专利试点企业”称号;2005年,“中控”商标被认定为浙江省著名商标;“中控科技”被认定为浙江省知名商号;目前,正在申报“中国名牌产品”和“驰名商标”。中控集团从2000年以后才开始重视企业知识产权工作,逐渐形成具有自主知识产权的专利技术,至今中控集团累计申请专利61项,其中申请发明专利36项,累计授权22项,具有自主知识产权的软件产品42项。
  享受和希望得到政府的支持
  中控集团除每年享受到政府对专利申请费用补贴和专利试点企业资金补贴以外,基本上能获得政府支持十几个项目,最大项目支持额为2000万元,还有一些很好的政策导向,通过政府的大力扶持,促进了集团近年来的快速发展。
  目前希望政府能制定统一的知识产权方面的保护政策,对商号和商标等知识产权加强保护,如“知名商号”只有浙江省能认定,“中控科技”被认定为浙江省知名商号,目前只能在浙江省受到保护,其他省市有许多带中控商号的企业,这实际上是一种无形的侵权,不利于企业的发展。
  
  对我们的启示
  中控集团之所以能迅速发展壮大,而且集团目前自主研发的实力已非常强,这些均与中控依托于浙大得天独厚的研发背景密切相关。目前,研发机构的理论研究基础都比较雄厚,研究成果理论上均在前沿,但离转化现实生产力还有一定的差距。北京有大量的科技资源和人才优势,政府如何引导研发力量和企业有机的结合,中控集团的运作经验值得我们思考,可结合北京实际情况研究相关措施。中控只是把浙大作为企业前期发展的技术和人才输送孵化器,而不是长期的依赖,并逐步打造出自己的企业品牌和人才队伍实力。
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