论文部分内容阅读
摘 要 随着国际间货物买卖的越来越频繁，如何在交易中尽可能的保障自身的权益成为人们关注的问题。而预期违约制度，这个可以有效解决合同成立后至履行期届满前有可能发生在合同关系上的危险情况的制度，对于保障国际货物买卖合同的全面履行、维护合同当事人的权益有着非常重要的意义。本文从预期违约的定义、分类、成立要件等进行分析，对国际货物买卖合同中的预期违约制度进行探讨。
关键词 预期违约 联合国国际货物销售公约 明示 默示
一、预期违约的定义和种类
违约（Breach of Contract），是指当事人不履行合同义务或者未按合同规定履行义务。《联合国国际货物销售公约》（以下简称《公约》）规定：“只要违约，有关当事人就应承担相应的违约责任，除非其违约符合《公约》第79条所规定的免责条件，即该方当事人能够证明此种违约是由于某种非他所能控制的障碍，而且由于这种障碍，没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服他或他的后果。”
按照违约行为发生的时间可以分为预期违约与实际违约。实际违约是指合同规定的履行期限届满后，合同的一方当事人或双方当事人对合同义务的实际违反。预期违约（Anticipatory breach），最早起源于英美法，自确立以来，对很多国家都影响深远，中国虽然主要受大陆法系国家的影响，但也逐渐在法律中规定了预期违约制度。1999年《合同法》首次以法律条文的形式规定了预期违约制度。《公约》第71条规定：在合同有效成立后到合同约定的履行期限届满前，一方当事人履行义务的能力或信用有严重缺陷，或者他在准备履行合同或履行合同中的行为显然不能履行其在合同中承担的大部分义务，即为预期违约。”
预期违约又分为明示和默示两种。前者是以口头或者书面表示不履行合同义务，后者是以行动表明不准备履行合同义务。合同一方当事人预期违约时，另一方有权选择或解除合同并要求损害赔偿或坚持合同有效要求对方履行合同同时自己也做好履约准备。《公约》第71条和第72条分别规定了预期违约的两种情况：一是在订立合同之后，一方当事人发现对方的履约能力或信用有严重缺陷，或者从对方在准备履行合同或履行合同中的行为确认对方显然将不履行其大部分重要义务，该方当事人可以中止履行其义务，但是他必须将中止履行通知对方，如对方对履行义务提供充分保证，则他必须继续履行义务；二是如果在履行合同日期前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以解除合同。
预期违约制度的建立是为了有效解决合同成立后至履行期届满前有可能发生在合同关系上的危险情况，它对于保障合同的全面履行、维护合同当事人的权益有着非常重要的意义。预期违约的救济措施，可以有效地减少实际违约造成的损失，及时解决合同纠纷，进而避免社会不稳定因素的滋生。预期违约及其救济制度充分体现了合同法中的诚实信用原则和公平原则，可以有效的平衡合同当事人的权益具有重要意义。
二、预期违约的成立要件
明示预期违约须构成以下要件：
1、必须发生在合同有效成立后至合同履行期届满前这段时间内，并且预期违约一方的当事人必须在合同履期届满前将其预期违约的意思表示通知对方当事人。
2、该意思表示必须是真实的、明确的、无条件的以口头或书面表示的。如果该表示是非自愿的、虚假的、含糊不清的，或是有条件的，那么则不能构成明示的预期违约。
3、必须表示不履行合同的主要债务。“主要债务”是合同规定的决定合同性质的义务，主要债务的不履行将导致合同根本无法履行，合同目的根本无法得到实现。
4、明示预期违约没有正当理由。一方当事人只有在没有正当理由的情况下明确表示不履行合同，才构成预期违约。
默示预期违约须构成以下要件：
1、一方当事人预见到另一方当事人在合同履行期届满前将不履行或不能履行合同。只有一方当事人预见到另一方当事人没有能力履约或不愿意履行合同的情形，并将使合同目的无法实现时，才可能构成默示的预期违约。我国《合同法》第68条规定：“先履行合同义务的当事人，当对方出现：1、经营状况严重恶化；2、转移财产，抽逃资金以逃避债务；3、丧失商业信誉；4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形这四种情况时，对方当事人行使不安抗辩权，要求其提供担保而拒不提供的，也可认为其有确切证据，则对方当事人可以要求其承担预期违约的责任。”
2、一方当事人的预见须是合理的确切证据的。我国合同法规定的标准是一方当事人通过自己的行为让对方当事人有确切证据预见到合同履行期届满时将不履行或不能履行合同主要义务。至于什么证据属于确切证据，则由审判人员在在实践中具体分析。
3、一方当事人必须能预见到对方当事人将不会或不能履行合同的主要义务。如果其只能预见对方将不会或不能履行合同的次要义务，合同目的仍然能够实现，那么对方不会构成根本性违约，自然也就不构成预期违约。
4、一方当事人的预见必须在合同有效成立后至合同履行期届满前，否则为实际违约。
5、一方当事人必须没有明确表示将不履行合同义务，否则即为明示毁约。
三、预期违约的责任
合同一方当事人预期违约时，合同另一方当事人可以终止履行合同义务。但是实际上，预期违约的当事人没有违约行为，预期违约仅仅只是一种假想的违约，因此中止履行合同的一方应承担以下义务：（1）必须立即将中止履行合同义务的决定通知预期违约方；（2）如果预期违约方提供了充分保证，则中止方必须履行合同义务；（3）当事人必须有确切证据证明不能实际履行主要义务，否则应对给对方造成的损失承担赔偿责任。
根据我国《民法通则》和《合同法》的相关规定，预期违约要根据情况承担以下违约责任：
（1）继续履行。即违约方根据对方当事人的请求继续履行合同规定的义务。除非出现以下三种情形，否则违约方就应当继续履行：1、法律上或者事实上不能履行的；2、债务的标的不适于强制履行或者履行费过高的；3、债权人未在合理期限内要求履行的。 （2）赔偿损失。指违约方以支付金钱的方式补偿对方当事人因为自身的违约行为而使财产蒙受的损失。至于赔偿的数额则是合同中有约定的按约定，没有约定的按对方当事人受到的损失数额计算，包括合同履行后可以获得的利益。
（3）违约金。如果当事人之间有约定则按约定，约定的金额过高或者过低的，法院可以酌情予以适当增加或者减少。 （4）定金。如果一方当事交付了定金则适用定金罚则，即给付定金的一方在不履行合同的情况下无权要求返还定金；收受定金的一方在不履行合同的情况下应双倍返还定金。定金数额可由双方约定，但是不能超过主合同标的额的20%。一方违约时，另一方当事人可以根据实际情况选择上述的任一项责任形式，要求对方承担违约责任。
四、实务中预期违约制度的适用
下面从两个案例中解读国家贸易中的预期违约制度：
案例一：广东省南方皮箱厂是广电省的一家乡镇皮箱小厂，该厂生产的皮箱式样美观结实耐用，因此颇有市场。1991年2月，香港隆安家具行向南方皮箱厂发出购买1500只皮箱的要约，并且对皮箱的式样、用料提出了特殊要求，要求必须4月5日之前交货，每只皮箱1500港元。南方皮箱厂接受了该要约，并于2月10日正式签约。签约后南方皮箱厂即按照隆安家具行的要求开始生产。3月15日，南方皮箱厂收到隆安家具行的传真，声称由于南方皮箱厂是小厂，产量低，将不能履行合同，其认为南方皮箱厂会预期违约，故宣告撤销合同。南方皮箱厂收到传真后立即回电说尽管产量不高，但签约后已组织工人加班生产，每日产量达50只，截止到3月15日已完成900多只，完全可能按期交货，隆安家具行撤销合同的行为是不合法的。隆安家具行对此并没有回答。4月3日，南方皮箱厂告知隆安家具行1500只皮箱已完工，请做好提货准备，但是隆安家具行回说合同早已撤销。于是南方皮鞋厂于5月份向北京中国贸易仲裁会提起仲裁。
本案涉及的就是预期违约的问题。买方隆安家具行并不了解卖方南方皮箱厂的生产状况，主观的认为卖方将预期违约然后单方撤销合同是不符合公约要求的。根据公约规定，只有在履行合同的日期到来前，以明显看出一方当事人将根本违约，才可以宣告撤销合同。买方在卖方说明能履行合同后仍坚持撤销合同，属于单方面违约行为。买方可以先中止履行合同，当卖方说明确能履行后得继续履行合同，但是买方无权撤销合同。
根据《公约》第71条第（3）款的规定，宣告中止履行义务的一方当事人，必须立即通知另一方当事人，如果另一方当事人对履行义务提供了充分的保证，则宣告中止履行义务的一方当事人必须继续履行合同。本案中，买方隆安家具行认为卖方南方皮箱厂预先违约的证据不足，在对方证明确能履约的，买方仍然执意撤销合同，这实质上是一种毁约行为，因此本案中，买方隆安家具行应继续履约。
案例二：2007年7月，国内A公司与美国买方签署了多份草莓出口合同，总金额约100万美元，合同支付方式均为OA30天。在合同履行过程中，由于买方对草莓品质要求较为苛刻，同时草莓市价不断上升，出口企业A公司遂向买方表示，如果再按照买方要求的品质继续供货，其将难免遭受损失。A公司要求买方同意降低对草莓品质的要求，否则将不可能继续履行合同。美国买方对A公司的提议坚决反对，不同意对合同内容进行任何变更，更不同意终止合同执行。买方表示其已经与下家签署了供货合同，因此A公司也必须按照合同要求继续履行供货义务。买方随后一再要求A公司明确后续货物的出运日期，但A公司始终回避问题。买方遂停止支付金额为15万美元的已到期货款，并表示将在收到A公司后续供货后再支付到期货款；而如果A公司拒绝继续执行合同，该笔货款将被用来弥补因A公司违约而造成的损失。A公司认为继续供货将有可能导致损失扩大，因此坚持只有在买方支付前期欠款的条件下，方能继续向买方供货。贸易双方就此问题相持不下。
本案中，A公司的行为属于预期违约。草莓属于时令水果，受市场、气候的影响，因此A公司在订立合同时应该能够遇见到合同的履行存在一定风险。A公司主张修改合同中实质性条款，否则不再继续履行合同义务，这是不公平的，也是不符合规定的。随后在买方的多番要求下A公司一直拒绝履行合同，并且在买方履行了通知义务后A公司仍不履行合同义务，可见，其行为和声明满足了公约规定了构成要件，已经构成了预期根本违约。此时美国买方可以要求A公司提供充分保证，在其提供充分保证后继续履行合同或者行使解除权解除合同并要求A公司赔偿损失。
五、结语
如今随着国际间交流越来越密切，国际间的货物买卖也越来越频繁，如何正确适用预期违约制度来保护自己的权益是每个从事国际贸易的人都应该掌握的。预期违约制度可以保护权益，但是也不是没有限度的。每个国家对于预期违约制度的适用都是慎之又慎的，只有符合法定的要件才可以成立预期违约。如果一方当事人贸然提出对方预期违约，而对方并不成立时，提出方也需要承担责任，如果造成对方当事人损失的话，也要进行赔偿。
参考文献：
[1]吴益民.国际贸易法学[M].上海交通出版社，2013.
[2]党伟.国际贸易法实务[M].清华大学出版社，2009.
[3]王传丽.国际贸易法第五版[M].法律出版社.
[4]张丽英.国际贸易法专题研究[M].法律出版社，2004.
[5]郎丽华主编.国际贸易案例精选[M].经济日报出版社， 2005.
[6]刘德标主编.国际贸易实务篇[M].中国人民大学出版社，2005.
[7]高欣.通过案例看预期违约制度在国际贸易中的应用[N].国际商报，2008年9月19日第006版.
[8]联合国国际货物销售公约.
（作者单位：中国政法大学）
关键词 预期违约 联合国国际货物销售公约 明示 默示
一、预期违约的定义和种类
违约（Breach of Contract），是指当事人不履行合同义务或者未按合同规定履行义务。《联合国国际货物销售公约》（以下简称《公约》）规定：“只要违约，有关当事人就应承担相应的违约责任，除非其违约符合《公约》第79条所规定的免责条件，即该方当事人能够证明此种违约是由于某种非他所能控制的障碍，而且由于这种障碍，没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服他或他的后果。”
按照违约行为发生的时间可以分为预期违约与实际违约。实际违约是指合同规定的履行期限届满后，合同的一方当事人或双方当事人对合同义务的实际违反。预期违约（Anticipatory breach），最早起源于英美法，自确立以来，对很多国家都影响深远，中国虽然主要受大陆法系国家的影响，但也逐渐在法律中规定了预期违约制度。1999年《合同法》首次以法律条文的形式规定了预期违约制度。《公约》第71条规定：在合同有效成立后到合同约定的履行期限届满前，一方当事人履行义务的能力或信用有严重缺陷，或者他在准备履行合同或履行合同中的行为显然不能履行其在合同中承担的大部分义务，即为预期违约。”
预期违约又分为明示和默示两种。前者是以口头或者书面表示不履行合同义务，后者是以行动表明不准备履行合同义务。合同一方当事人预期违约时，另一方有权选择或解除合同并要求损害赔偿或坚持合同有效要求对方履行合同同时自己也做好履约准备。《公约》第71条和第72条分别规定了预期违约的两种情况：一是在订立合同之后，一方当事人发现对方的履约能力或信用有严重缺陷，或者从对方在准备履行合同或履行合同中的行为确认对方显然将不履行其大部分重要义务，该方当事人可以中止履行其义务，但是他必须将中止履行通知对方，如对方对履行义务提供充分保证，则他必须继续履行义务；二是如果在履行合同日期前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以解除合同。
预期违约制度的建立是为了有效解决合同成立后至履行期届满前有可能发生在合同关系上的危险情况，它对于保障合同的全面履行、维护合同当事人的权益有着非常重要的意义。预期违约的救济措施，可以有效地减少实际违约造成的损失，及时解决合同纠纷，进而避免社会不稳定因素的滋生。预期违约及其救济制度充分体现了合同法中的诚实信用原则和公平原则，可以有效的平衡合同当事人的权益具有重要意义。
二、预期违约的成立要件
明示预期违约须构成以下要件：
1、必须发生在合同有效成立后至合同履行期届满前这段时间内，并且预期违约一方的当事人必须在合同履期届满前将其预期违约的意思表示通知对方当事人。
2、该意思表示必须是真实的、明确的、无条件的以口头或书面表示的。如果该表示是非自愿的、虚假的、含糊不清的，或是有条件的，那么则不能构成明示的预期违约。
3、必须表示不履行合同的主要债务。“主要债务”是合同规定的决定合同性质的义务，主要债务的不履行将导致合同根本无法履行，合同目的根本无法得到实现。
4、明示预期违约没有正当理由。一方当事人只有在没有正当理由的情况下明确表示不履行合同，才构成预期违约。
默示预期违约须构成以下要件：
1、一方当事人预见到另一方当事人在合同履行期届满前将不履行或不能履行合同。只有一方当事人预见到另一方当事人没有能力履约或不愿意履行合同的情形，并将使合同目的无法实现时，才可能构成默示的预期违约。我国《合同法》第68条规定：“先履行合同义务的当事人，当对方出现：1、经营状况严重恶化；2、转移财产，抽逃资金以逃避债务；3、丧失商业信誉；4、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形这四种情况时，对方当事人行使不安抗辩权，要求其提供担保而拒不提供的，也可认为其有确切证据，则对方当事人可以要求其承担预期违约的责任。”
2、一方当事人的预见须是合理的确切证据的。我国合同法规定的标准是一方当事人通过自己的行为让对方当事人有确切证据预见到合同履行期届满时将不履行或不能履行合同主要义务。至于什么证据属于确切证据，则由审判人员在在实践中具体分析。
3、一方当事人必须能预见到对方当事人将不会或不能履行合同的主要义务。如果其只能预见对方将不会或不能履行合同的次要义务，合同目的仍然能够实现，那么对方不会构成根本性违约，自然也就不构成预期违约。
4、一方当事人的预见必须在合同有效成立后至合同履行期届满前，否则为实际违约。
5、一方当事人必须没有明确表示将不履行合同义务，否则即为明示毁约。
三、预期违约的责任
合同一方当事人预期违约时，合同另一方当事人可以终止履行合同义务。但是实际上，预期违约的当事人没有违约行为，预期违约仅仅只是一种假想的违约，因此中止履行合同的一方应承担以下义务：（1）必须立即将中止履行合同义务的决定通知预期违约方；（2）如果预期违约方提供了充分保证，则中止方必须履行合同义务；（3）当事人必须有确切证据证明不能实际履行主要义务，否则应对给对方造成的损失承担赔偿责任。
根据我国《民法通则》和《合同法》的相关规定，预期违约要根据情况承担以下违约责任：
（1）继续履行。即违约方根据对方当事人的请求继续履行合同规定的义务。除非出现以下三种情形，否则违约方就应当继续履行：1、法律上或者事实上不能履行的；2、债务的标的不适于强制履行或者履行费过高的；3、债权人未在合理期限内要求履行的。 （2）赔偿损失。指违约方以支付金钱的方式补偿对方当事人因为自身的违约行为而使财产蒙受的损失。至于赔偿的数额则是合同中有约定的按约定，没有约定的按对方当事人受到的损失数额计算，包括合同履行后可以获得的利益。
（3）违约金。如果当事人之间有约定则按约定，约定的金额过高或者过低的，法院可以酌情予以适当增加或者减少。 （4）定金。如果一方当事交付了定金则适用定金罚则，即给付定金的一方在不履行合同的情况下无权要求返还定金；收受定金的一方在不履行合同的情况下应双倍返还定金。定金数额可由双方约定，但是不能超过主合同标的额的20%。一方违约时，另一方当事人可以根据实际情况选择上述的任一项责任形式，要求对方承担违约责任。
四、实务中预期违约制度的适用
下面从两个案例中解读国家贸易中的预期违约制度：
案例一：广东省南方皮箱厂是广电省的一家乡镇皮箱小厂，该厂生产的皮箱式样美观结实耐用，因此颇有市场。1991年2月，香港隆安家具行向南方皮箱厂发出购买1500只皮箱的要约，并且对皮箱的式样、用料提出了特殊要求，要求必须4月5日之前交货，每只皮箱1500港元。南方皮箱厂接受了该要约，并于2月10日正式签约。签约后南方皮箱厂即按照隆安家具行的要求开始生产。3月15日，南方皮箱厂收到隆安家具行的传真，声称由于南方皮箱厂是小厂，产量低，将不能履行合同，其认为南方皮箱厂会预期违约，故宣告撤销合同。南方皮箱厂收到传真后立即回电说尽管产量不高，但签约后已组织工人加班生产，每日产量达50只，截止到3月15日已完成900多只，完全可能按期交货，隆安家具行撤销合同的行为是不合法的。隆安家具行对此并没有回答。4月3日，南方皮箱厂告知隆安家具行1500只皮箱已完工，请做好提货准备，但是隆安家具行回说合同早已撤销。于是南方皮鞋厂于5月份向北京中国贸易仲裁会提起仲裁。
本案涉及的就是预期违约的问题。买方隆安家具行并不了解卖方南方皮箱厂的生产状况，主观的认为卖方将预期违约然后单方撤销合同是不符合公约要求的。根据公约规定，只有在履行合同的日期到来前，以明显看出一方当事人将根本违约，才可以宣告撤销合同。买方在卖方说明能履行合同后仍坚持撤销合同，属于单方面违约行为。买方可以先中止履行合同，当卖方说明确能履行后得继续履行合同，但是买方无权撤销合同。
根据《公约》第71条第（3）款的规定，宣告中止履行义务的一方当事人，必须立即通知另一方当事人，如果另一方当事人对履行义务提供了充分的保证，则宣告中止履行义务的一方当事人必须继续履行合同。本案中，买方隆安家具行认为卖方南方皮箱厂预先违约的证据不足，在对方证明确能履约的，买方仍然执意撤销合同，这实质上是一种毁约行为，因此本案中，买方隆安家具行应继续履约。
案例二：2007年7月，国内A公司与美国买方签署了多份草莓出口合同，总金额约100万美元，合同支付方式均为OA30天。在合同履行过程中，由于买方对草莓品质要求较为苛刻，同时草莓市价不断上升，出口企业A公司遂向买方表示，如果再按照买方要求的品质继续供货，其将难免遭受损失。A公司要求买方同意降低对草莓品质的要求，否则将不可能继续履行合同。美国买方对A公司的提议坚决反对，不同意对合同内容进行任何变更，更不同意终止合同执行。买方表示其已经与下家签署了供货合同，因此A公司也必须按照合同要求继续履行供货义务。买方随后一再要求A公司明确后续货物的出运日期，但A公司始终回避问题。买方遂停止支付金额为15万美元的已到期货款，并表示将在收到A公司后续供货后再支付到期货款；而如果A公司拒绝继续执行合同，该笔货款将被用来弥补因A公司违约而造成的损失。A公司认为继续供货将有可能导致损失扩大，因此坚持只有在买方支付前期欠款的条件下，方能继续向买方供货。贸易双方就此问题相持不下。
本案中，A公司的行为属于预期违约。草莓属于时令水果，受市场、气候的影响，因此A公司在订立合同时应该能够遇见到合同的履行存在一定风险。A公司主张修改合同中实质性条款，否则不再继续履行合同义务，这是不公平的，也是不符合规定的。随后在买方的多番要求下A公司一直拒绝履行合同，并且在买方履行了通知义务后A公司仍不履行合同义务，可见，其行为和声明满足了公约规定了构成要件，已经构成了预期根本违约。此时美国买方可以要求A公司提供充分保证，在其提供充分保证后继续履行合同或者行使解除权解除合同并要求A公司赔偿损失。
五、结语
如今随着国际间交流越来越密切，国际间的货物买卖也越来越频繁，如何正确适用预期违约制度来保护自己的权益是每个从事国际贸易的人都应该掌握的。预期违约制度可以保护权益，但是也不是没有限度的。每个国家对于预期违约制度的适用都是慎之又慎的，只有符合法定的要件才可以成立预期违约。如果一方当事人贸然提出对方预期违约，而对方并不成立时，提出方也需要承担责任，如果造成对方当事人损失的话，也要进行赔偿。
参考文献：
[1]吴益民.国际贸易法学[M].上海交通出版社，2013.
[2]党伟.国际贸易法实务[M].清华大学出版社，2009.
[3]王传丽.国际贸易法第五版[M].法律出版社.
[4]张丽英.国际贸易法专题研究[M].法律出版社，2004.
[5]郎丽华主编.国际贸易案例精选[M].经济日报出版社， 2005.
[6]刘德标主编.国际贸易实务篇[M].中国人民大学出版社，2005.
[7]高欣.通过案例看预期违约制度在国际贸易中的应用[N].国际商报，2008年9月19日第006版.
[8]联合国国际货物销售公约.
（作者单位：中国政法大学）