论文部分内容阅读
[摘 要]习总书记在十九大中提出“建设教育强国是中华民族伟大复兴的基础工程，必须把教育事业放在优先位置”，作为教育管理者应思考如何实现教育强国，尤其是思考如何做强高等教育，随着高等教育经费投入力度的加大，如何找到中国高等教育投入与产出的平衡点，让教育投入实现效率最大化，评价与衡量中国的高等教育投入与产出的效率是必须思考与研究的问题。通过以点带面进行剖析中国高等教育的投入产出效率，来揭示高等教育投入与产业的现状，进而引发思考，提出相应建议。因研究数据的一致性原因，以吉林省为例来研究中国高等教育的投入产出问题，利用Malmquist指数模型来动态分析吉林省的高等教育投入产出效率问题。
[关键词]高等教育;投入产出;效率分析
[作者简介]张海龙（1971-），男，管理学博士，长春工业大学经济管理学院教授（长春 130012）;张佳宁（1994-），女，交通银行股份有限公司辽宁省分行职员（沈阳 110000）。
士，长春工业大学发展规划处研究员
教育是面向未来的根本事业，是实现中华民族伟大复兴中国梦的基石。高等教育作为人才强国战略实现的保障，必定注重人才培养质量的提升和效益的优化，争取以少量投入实现产出数量质量与效益的最佳效果，高等教育投入产出效率测算是其中重要的评价环节。2016年，我国的新增劳动力平均受教育年限超过了13.3年，已经等同于高校大一水平《我国新增劳动力平均受教育年限超过13.3年》，http：//society.people.com.cn/n1/2017/0929/c1008-29566077.html，2017年9月29日。。在这个科技创新时代，我国政府及社会对高等教育的投入呈现持续性增长的趋势，但同比西方发达国家还有一定的距离。在整个教育体系中，高等教育是目前最高的层次，高校具有学科综合、知识种类多样的特点。中国高等教育是推动国家和区域创新、经济发展的重要力量之一，社会各界一直呼吁增加投入，实际上却忽略了已经使用的师资和拨款是否得到充分利用的问题。中国高等教育投入产出的数据放在一起研究，吉林省是教育大省，故从数据的选取上选择吉林省为切入点进行本文的实证分析与研究。
一、吉林省目标高校的选取及数据来源
民办高校利用非国家财政性经费来实施学历教育，截至目前，其师资力量和社会影响力等方面仍与公办院校有明显差异。本文选择利用吉林省公办本科高校2014-2016年的数据进行实证分析。根据教育部发布的全国高等学校名单，吉林省共有25所公办本科院校，但考虑到决策单元必须具有同质性，其中7所高校因学科门类设置差异过大或数据大量缺失而被剔除。最终，本文选取吉林大学、东北师范大学、延边大学、长春理工大学、长春工业大学、东北电力大学、吉林建筑大学、吉林化工学院、吉林农业大学、长春中医药大学、北华大学、长春工程学院、通化师范学院、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院、长春师范大学、白城师范学院、吉林农业科技学院，共计18所高校作为决策单元。
本文中列举的数据均来自《高等学校科技统计资料汇编》、各类年鉴、教育部和省教育厅相关公示文件、吉林省内各大高校官网和信息公开网页、本科教学质量报告、毕业生就业质量年度报告、青塔平台等公开网站。
二、数据分析所选取的模型
经过对多种模型的对比研究，发现CCR模型、BCC模型、Malmquist指数模型是最适合做教育投入产出效率分析的模型，前两种适合做静态分析，而后一种侧重于动态分析，因静态分析已在其他文章中进行了描述，本文主要进行动态研究，下面简要介绍一下Malmquist指数模型。
瑞典著名经济学家、统计学家斯顿·马姆奎斯特（1953）首先提出并使用了Malmquist指数，他的初衷是要分析各个阶段的社会消费变动。经过一段时间的发展，卡弗思等（1982）延伸了Malmquist生产率指数，对这种距离函数进行了定义。法勒、葛罗斯克普弗等（1994）采用线性规划非参数的办法，构建了能将全要素生产率增长开展评价的Malmquist生产率指数，在距离函数条件上把全要素生产率增长率重新分解为技术进步与效率变化。
Malmquist生产率指数衡量的是样本全要素生产率的变化，并且以DEA方法计算得到的效率值为构建基础。通过获得距离函数的结果，再把距离函数的组合构建可以取得Malmquist生产率指数。
规模报酬不变假设下，基于t时期的Malmquist可以表达为：
Malmquist指数大于1，意味着t到t+1期的全要素生产率得到改善，处于增长阶段;Malmquist小于1，意味着全要素生产效率正在退步;Malmquist=1意味着此阶段生产率并未变动。
Malmquist指数进一步分解可得到代表了DMU相对于生產前沿的跳跃性的技术进步（TC），和代表DMU相对于生产前沿的追赶性的技术效率变化（TEC）。技术效率变化（TEC）又可以进一步分解为纯技术效率变化（PTEC）和规模效率变化（SEC）。分解表达式如下：
Malmquist生产率指数的分解，证明全要素生产率正向变化是技术进步与技术效率综合提升的功劳，而技术效率的变动则是纯技术效率与规模效率共同变化的整体表现。我们可以把这看作是技术进步效率、规模效率、纯技术效率三种指数变动的综合结果。Malmquist现已成为各领域衡量生产率的主流工具。
三、投入产出效率的动态分析
动态分析应选取DMU某个时间序列上的数据，因此本文选取了可获得的近期数据，即2014-2016年期间的具体数据，仍然利用DEAP进行相关数据计算。
（一）全要素生产率总体情况分析
Malmquist用来体现吉林省全要素生产效率的变动情况，Malmquist可以分解为技术效率变化指数（effch）和技术进步效率变化指数（techch）。而技术效率变化指数又可以分解为纯技术效率变化（pech）和规模效率变化（sech）。Malmquist指数模型主要是从技术效率和技术进步效率两个方面，来察看生产力的持续发展状况。 技术效率变化指数指的是在本来的技术水平程度下，效率水平发生的变动，即两个时期相对效率的变化，也被叫作“追赶效应”，用来考察DMU的生产力水平，即靠近生产前沿面的程度。如果技术效率变化高于l，意味着相对技术效率正在提升。在大学里，技术效率的变化主要来自于行政管理和内部制度两者的提升，有可能会引发资源的结构变更，进而使投入资源的配置率进步。
技术进步效率指数是用来评价DMU有没有实现技术的进步，即代表了两个时期生产前沿面的变化。技术进步效率的变动主要是由于相关人员的能力增强和设备的补充。若技术进步的效率超过1，是由于技术进步带动了生产前沿面向上方转移。
由表1可知，吉林省高等教育投入产出全要素生产效率已经形成了上升之势。
2014-2015年期间，技术效率、规模效率变化、纯技术效率变化均大于1，技术进步效率指数和Malmquist指数均小于1。这意味着，这一阶段内，技术效率指数上升了11.4%，技术进步效率指数则呈10.8%的降低，纯技术效率提高了1.7%，规模效率上升了9.5%，Malmquist指数呈0.7%的降低。由此可见2014-2015年间吉林省高等教育投入产出效率较差的主因是技术进步效率降低。
2015-2016年，技术效率指数上升1.9%，技术进步效率指数上升3.4%，纯技术效率上升了3.5%，规模效率呈1.5%的负增长，Malmquist指数增长5.3%。技术效率上升是此阶段高等教育投入产出效率提高的主因，即各大学在水平不变条件下提高了资源利用率，但规模效率仍需要提高。
综上所述，各阶段引发吉林省高等教育投入产出全要素生产率变动的主因也有差异。2014-2015年间，吉林省高等教育投入产出全要素生产率的降低是由于技术进步效率的降低;2015-2016年间，吉林省高等教育投入产出全要素生产率提高的主因是技术效率的增长。
（二）高校全要素生产效率情况具体分析
1.2014-2015年吉林省各院校全要素生产效率情况和具体解析。
由表2可知，2014-2015年间，Malmquist指数大于1的高校有12所，分别是：吉林大学、东北师范大学、延边大学、长春理工大学、长春工业大学、吉林化工学院、北华大学、通化师范学院、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院、白城师范学院、吉林农业科技学院，占统计高校总数的66.67%;Malmquist指数小于1的大学有6所，分别是：东北电力大学、吉林建筑大学、吉林农业大学、长春中医药大学、长春师范大学、长春工程学院，占总数的33.33%。说明2014-2015年内，省内超过六成的高等院校正处在全要素生产率指数上升的状态。
由表3可知高等教育投入产出Malmquist指数超过1的大学，生产效率上升有如下3类原因：（1）技术效率指数的提高。主要有东北师范大学、吉林化工学院、通化师范学院、吉林农业科技学院。（2）技术进步效率指数提高。主要有长春理工大学。（3）本期间技术效率指数和技术进步效率指数的共同提高。主要有吉林大学、延边大学、长春工业大学、北华大学、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院、白城师范学院。
上述高等教育投入产出Malmquist指数增长小于1的大学，效率降低的情况有如下3类：（1）技术效率指数的降低。主要有东北电力大学、吉林建筑大学。（2）技术进步效率指数降低。主要有长春中医药大学、长春师范大学、长春工程学院。（3）技术效率和技术进步效率指数的负增长。有吉林农业大学，其中技术进步效率指数造成的影响最深。
2.2015-2016年吉林省各高校全要素生产效率和具体解析。
由表5可知，2015-2016年间，Malmquist指数大于1的高校有11所，分别是吉林大学、东北师范大学、长春理工大学、长春工业大学、吉林建筑大学、吉林化工学院、吉林农业大学、北华大学、长春师范大学、白城师范学院、长春工程学院、吉林农业科技学院，占统计高校总数的61.11%;Malmquist指数增长小于1的高校有7所，分别是延边大学、东北电力大学、长春中医药大学、通化师范学院、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院，占总数的28.89%。说明2015-2016年，吉林超过六成的高等院校处于全要素生产率指数增长状态。
这些高等教育投入产出Malmquist指数超过1的大学，效率的提高可划分成2类情况：（1）技术进步效率指数提高。主要有吉林大学、东北师范大学、吉林建筑大学、吉林农业大学、北华大学、长春工程学院、吉林农业科技学院共7所。（2）技术效率指数和技术进步效率指数的共同提高。主要有长春理工大学、长春工业大学、吉林化工学院、长春师范大学共4所。
高等教育投入产出Malmquist指数小于1的大学，生产效率的降低分为3类情况：（1）技术效率指数的降低。主要有东北电力大学。（2）技术进步效率指数降低。主要有延边大学、长春中医药大学、通化师范学院、吉林工程技术师范学院、白城师范学院。（3）技术效率指数和技术进步效率指数的负增长。主要有吉林师范大学，其中技术效率指数降低造成的影响最大。
四、结论
通过研究可以得出，大学投入产出全要素生产效率增长的主因是技术进步效率变化和纯技术效率变化指数的提高，其中可知技术进步效率变化指数发挥的作用较大。技术效率变化指数和规模效率指数的降低，对本阶段的全要素生产率造成了不良影响。吉林省高等教育全要素生产效率上升的过程中，技术进步效率指数占有主导地位，全要素生产效率和技术进步效率指数的变化存在同步性，因此想维持增长势头，必须从技术进步的上升性入手。結合笔者在其他研究中所做的静态分析得出的结论可知：吉林省18所高校2014-2016年间超过半数大学正在DEA有效与规模报酬不变时期，即大学的资源配置较为合理，2014年有50%的高校达到了DEA有效和规模报酬不变，非DEA有效的9所高校里只有1所存在规模报酬递减，其他8所则居于规模报酬递增时期;2015年有72.2%的大学处于了规模有效和DEA有效状态，DEA无效的5所大学中有1所属于规模报酬递减的时期，4所处于规模报酬递增时期;2016年72.2%的大学处在DEA有效和规模报酬不变的最优情况，其余5所大学里有3所处于规模报酬递减，2所处于规模报酬递增。
[关键词]高等教育;投入产出;效率分析
[作者简介]张海龙（1971-），男，管理学博士，长春工业大学经济管理学院教授（长春 130012）;张佳宁（1994-），女，交通银行股份有限公司辽宁省分行职员（沈阳 110000）。
士，长春工业大学发展规划处研究员
教育是面向未来的根本事业，是实现中华民族伟大复兴中国梦的基石。高等教育作为人才强国战略实现的保障，必定注重人才培养质量的提升和效益的优化，争取以少量投入实现产出数量质量与效益的最佳效果，高等教育投入产出效率测算是其中重要的评价环节。2016年，我国的新增劳动力平均受教育年限超过了13.3年，已经等同于高校大一水平《我国新增劳动力平均受教育年限超过13.3年》，http：//society.people.com.cn/n1/2017/0929/c1008-29566077.html，2017年9月29日。。在这个科技创新时代，我国政府及社会对高等教育的投入呈现持续性增长的趋势，但同比西方发达国家还有一定的距离。在整个教育体系中，高等教育是目前最高的层次，高校具有学科综合、知识种类多样的特点。中国高等教育是推动国家和区域创新、经济发展的重要力量之一，社会各界一直呼吁增加投入，实际上却忽略了已经使用的师资和拨款是否得到充分利用的问题。中国高等教育投入产出的数据放在一起研究，吉林省是教育大省，故从数据的选取上选择吉林省为切入点进行本文的实证分析与研究。
一、吉林省目标高校的选取及数据来源
民办高校利用非国家财政性经费来实施学历教育，截至目前，其师资力量和社会影响力等方面仍与公办院校有明显差异。本文选择利用吉林省公办本科高校2014-2016年的数据进行实证分析。根据教育部发布的全国高等学校名单，吉林省共有25所公办本科院校，但考虑到决策单元必须具有同质性，其中7所高校因学科门类设置差异过大或数据大量缺失而被剔除。最终，本文选取吉林大学、东北师范大学、延边大学、长春理工大学、长春工业大学、东北电力大学、吉林建筑大学、吉林化工学院、吉林农业大学、长春中医药大学、北华大学、长春工程学院、通化师范学院、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院、长春师范大学、白城师范学院、吉林农业科技学院，共计18所高校作为决策单元。
本文中列举的数据均来自《高等学校科技统计资料汇编》、各类年鉴、教育部和省教育厅相关公示文件、吉林省内各大高校官网和信息公开网页、本科教学质量报告、毕业生就业质量年度报告、青塔平台等公开网站。
二、数据分析所选取的模型
经过对多种模型的对比研究，发现CCR模型、BCC模型、Malmquist指数模型是最适合做教育投入产出效率分析的模型，前两种适合做静态分析，而后一种侧重于动态分析，因静态分析已在其他文章中进行了描述，本文主要进行动态研究，下面简要介绍一下Malmquist指数模型。
瑞典著名经济学家、统计学家斯顿·马姆奎斯特（1953）首先提出并使用了Malmquist指数，他的初衷是要分析各个阶段的社会消费变动。经过一段时间的发展，卡弗思等（1982）延伸了Malmquist生产率指数，对这种距离函数进行了定义。法勒、葛罗斯克普弗等（1994）采用线性规划非参数的办法，构建了能将全要素生产率增长开展评价的Malmquist生产率指数，在距离函数条件上把全要素生产率增长率重新分解为技术进步与效率变化。
Malmquist生产率指数衡量的是样本全要素生产率的变化，并且以DEA方法计算得到的效率值为构建基础。通过获得距离函数的结果，再把距离函数的组合构建可以取得Malmquist生产率指数。
规模报酬不变假设下，基于t时期的Malmquist可以表达为：
Malmquist指数大于1，意味着t到t+1期的全要素生产率得到改善，处于增长阶段;Malmquist小于1，意味着全要素生产效率正在退步;Malmquist=1意味着此阶段生产率并未变动。
Malmquist指数进一步分解可得到代表了DMU相对于生產前沿的跳跃性的技术进步（TC），和代表DMU相对于生产前沿的追赶性的技术效率变化（TEC）。技术效率变化（TEC）又可以进一步分解为纯技术效率变化（PTEC）和规模效率变化（SEC）。分解表达式如下：
Malmquist生产率指数的分解，证明全要素生产率正向变化是技术进步与技术效率综合提升的功劳，而技术效率的变动则是纯技术效率与规模效率共同变化的整体表现。我们可以把这看作是技术进步效率、规模效率、纯技术效率三种指数变动的综合结果。Malmquist现已成为各领域衡量生产率的主流工具。
三、投入产出效率的动态分析
动态分析应选取DMU某个时间序列上的数据，因此本文选取了可获得的近期数据，即2014-2016年期间的具体数据，仍然利用DEAP进行相关数据计算。
（一）全要素生产率总体情况分析
Malmquist用来体现吉林省全要素生产效率的变动情况，Malmquist可以分解为技术效率变化指数（effch）和技术进步效率变化指数（techch）。而技术效率变化指数又可以分解为纯技术效率变化（pech）和规模效率变化（sech）。Malmquist指数模型主要是从技术效率和技术进步效率两个方面，来察看生产力的持续发展状况。 技术效率变化指数指的是在本来的技术水平程度下，效率水平发生的变动，即两个时期相对效率的变化，也被叫作“追赶效应”，用来考察DMU的生产力水平，即靠近生产前沿面的程度。如果技术效率变化高于l，意味着相对技术效率正在提升。在大学里，技术效率的变化主要来自于行政管理和内部制度两者的提升，有可能会引发资源的结构变更，进而使投入资源的配置率进步。
技术进步效率指数是用来评价DMU有没有实现技术的进步，即代表了两个时期生产前沿面的变化。技术进步效率的变动主要是由于相关人员的能力增强和设备的补充。若技术进步的效率超过1，是由于技术进步带动了生产前沿面向上方转移。
由表1可知，吉林省高等教育投入产出全要素生产效率已经形成了上升之势。
2014-2015年期间，技术效率、规模效率变化、纯技术效率变化均大于1，技术进步效率指数和Malmquist指数均小于1。这意味着，这一阶段内，技术效率指数上升了11.4%，技术进步效率指数则呈10.8%的降低，纯技术效率提高了1.7%，规模效率上升了9.5%，Malmquist指数呈0.7%的降低。由此可见2014-2015年间吉林省高等教育投入产出效率较差的主因是技术进步效率降低。
2015-2016年，技术效率指数上升1.9%，技术进步效率指数上升3.4%，纯技术效率上升了3.5%，规模效率呈1.5%的负增长，Malmquist指数增长5.3%。技术效率上升是此阶段高等教育投入产出效率提高的主因，即各大学在水平不变条件下提高了资源利用率，但规模效率仍需要提高。
综上所述，各阶段引发吉林省高等教育投入产出全要素生产率变动的主因也有差异。2014-2015年间，吉林省高等教育投入产出全要素生产率的降低是由于技术进步效率的降低;2015-2016年间，吉林省高等教育投入产出全要素生产率提高的主因是技术效率的增长。
（二）高校全要素生产效率情况具体分析
1.2014-2015年吉林省各院校全要素生产效率情况和具体解析。
由表2可知，2014-2015年间，Malmquist指数大于1的高校有12所，分别是：吉林大学、东北师范大学、延边大学、长春理工大学、长春工业大学、吉林化工学院、北华大学、通化师范学院、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院、白城师范学院、吉林农业科技学院，占统计高校总数的66.67%;Malmquist指数小于1的大学有6所，分别是：东北电力大学、吉林建筑大学、吉林农业大学、长春中医药大学、长春师范大学、长春工程学院，占总数的33.33%。说明2014-2015年内，省内超过六成的高等院校正处在全要素生产率指数上升的状态。
由表3可知高等教育投入产出Malmquist指数超过1的大学，生产效率上升有如下3类原因：（1）技术效率指数的提高。主要有东北师范大学、吉林化工学院、通化师范学院、吉林农业科技学院。（2）技术进步效率指数提高。主要有长春理工大学。（3）本期间技术效率指数和技术进步效率指数的共同提高。主要有吉林大学、延边大学、长春工业大学、北华大学、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院、白城师范学院。
上述高等教育投入产出Malmquist指数增长小于1的大学，效率降低的情况有如下3类：（1）技术效率指数的降低。主要有东北电力大学、吉林建筑大学。（2）技术进步效率指数降低。主要有长春中医药大学、长春师范大学、长春工程学院。（3）技术效率和技术进步效率指数的负增长。有吉林农业大学，其中技术进步效率指数造成的影响最深。
2.2015-2016年吉林省各高校全要素生产效率和具体解析。
由表5可知，2015-2016年间，Malmquist指数大于1的高校有11所，分别是吉林大学、东北师范大学、长春理工大学、长春工业大学、吉林建筑大学、吉林化工学院、吉林农业大学、北华大学、长春师范大学、白城师范学院、长春工程学院、吉林农业科技学院，占统计高校总数的61.11%;Malmquist指数增长小于1的高校有7所，分别是延边大学、东北电力大学、长春中医药大学、通化师范学院、吉林师范大学、吉林工程技术师范学院，占总数的28.89%。说明2015-2016年，吉林超过六成的高等院校处于全要素生产率指数增长状态。
这些高等教育投入产出Malmquist指数超过1的大学，效率的提高可划分成2类情况：（1）技术进步效率指数提高。主要有吉林大学、东北师范大学、吉林建筑大学、吉林农业大学、北华大学、长春工程学院、吉林农业科技学院共7所。（2）技术效率指数和技术进步效率指数的共同提高。主要有长春理工大学、长春工业大学、吉林化工学院、长春师范大学共4所。
高等教育投入产出Malmquist指数小于1的大学，生产效率的降低分为3类情况：（1）技术效率指数的降低。主要有东北电力大学。（2）技术进步效率指数降低。主要有延边大学、长春中医药大学、通化师范学院、吉林工程技术师范学院、白城师范学院。（3）技术效率指数和技术进步效率指数的负增长。主要有吉林师范大学，其中技术效率指数降低造成的影响最大。
四、结论
通过研究可以得出，大学投入产出全要素生产效率增长的主因是技术进步效率变化和纯技术效率变化指数的提高，其中可知技术进步效率变化指数发挥的作用较大。技术效率变化指数和规模效率指数的降低，对本阶段的全要素生产率造成了不良影响。吉林省高等教育全要素生产效率上升的过程中，技术进步效率指数占有主导地位，全要素生产效率和技术进步效率指数的变化存在同步性，因此想维持增长势头，必须从技术进步的上升性入手。結合笔者在其他研究中所做的静态分析得出的结论可知：吉林省18所高校2014-2016年间超过半数大学正在DEA有效与规模报酬不变时期，即大学的资源配置较为合理，2014年有50%的高校达到了DEA有效和规模报酬不变，非DEA有效的9所高校里只有1所存在规模报酬递减，其他8所则居于规模报酬递增时期;2015年有72.2%的大学处于了规模有效和DEA有效状态，DEA无效的5所大学中有1所属于规模报酬递减的时期，4所处于规模报酬递增时期;2016年72.2%的大学处在DEA有效和规模报酬不变的最优情况，其余5所大学里有3所处于规模报酬递减，2所处于规模报酬递增。