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摘 要：科学的评价高技术产业科技投入产出效率对于我国高技术产业合理、有效利用科技资源，提高资金使用效率具有十分重要的现实意义。利用DEA模型对2002年至2006年我国高技术产业全部17个行业的科技投入产出效率进行评价，并分析各行业的规模收益状况。高技术产业应该在提高科技效率的前提下，逐步扩大规模。
关键词:DEA（数据包络分析） 高技术产业 科技投入产出效率
中图分类号:F062.9文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2008)03-046-02
一、引言
高技术产业是以技术带动产业发展与经济效益增长的产业，是国际经济和科技竞争力的重要阵地。在我国，高技术产业是一个新兴的、发展迅速的产业，1995年至2006年期间，其增加值从1081亿元提高到10056亿元，占制造业增加值的比重从8.8%上升到13.9%。发展高技术产业对推动产业结构升级，促进经济转型，加快经济增长，提高劳动生产率和经济效益具有不可替代的作用。
科技投入产出效率是评价高技术产业科技资源利用效率的重要依据。目前各个国家对本国的高技术产业投入大量的人力、物力和财力，但产出并没有达到理想水平，因此，分析科技投入产出效率，从中找到关键性因素并加以改进显得尤为重要。本文利用数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）法对我国高技术产业各行业在2002年～2006年这一时间段内的科技投入产出效率进行评价，对各行业的效率进行横向和纵向的比较分析，从而找出各行业科技产出不足的症结所在，同时，提出提高我国高技术产业科技投入产出效率的对策建议。
二、科技投入产出效率评价模型（C2R）
DEA法通过对多个决策单元（Decision Making Units，简称DMU）的投入与产出数据的综合分析，得出DMU综合效率的数量指标，并对各DMU定级排队，确定有效DMU，同时给出其它DMU非有效的原因、程度、改进方向。
若θ=1，但至少有某个输入或输出松弛变量大于零。则DMUj0为弱DEA有效。DMUj0不是同时技术有效和规模有效。
若θ＜1，则DMUj0是DEA无效。其生产活动既不是技术有效也不是规模有效。
设决策单元的规模收益指数k=1θ∑[DD(]n[]j=1[DD)]λi可依据下式进行判断：
若k＞1，则规模收益递减，且该值越大规模收益递减趋势越大。
若k＜1，则规模收益递增，且该值越小规模收益递增趋势越大。
若k=1，则规模收益不变，此时DMUj0达到最大产出规模。
三、高技术产业科技投入产出效率评价指标体系
根据评价目的，同时考虑到数据的可得性，选取对高技术产业影响较大、可比性强、相对独立的指标。具体指标见表1。
表1 我国高技术产业科技投入产出效率指标体系
投入人力投入经费投入资产投入科技活动人数（人）[BH]科学家与工程师人数（人）[BH]R&D经费内部支出（万元）[BH]科技活动经费内部支出（万元）[BH]技术改造经费支出（万元）年新增固定资产（亿元）产出知识产出经济产出申请专利数（个）新产品销售额（万元）高技术产品出口额(亿元)本文选取高技术产业的全部17个行业进行分析，各项指标的统计口径均为行业大中型企业。 各项指标的数据均来自《中国高技术统计年鉴2002～2006》。
四、C2R模型求解及分析
（一）C2R模型的求解
本文利用DEA-solve软件求解相关的线性规划问题，计算结果如表2(表略)，其中Rm-为第m项投入指标的投入冗余率，Bn+为第n项产出指标的产出不足率。
（二）关于DEA效率的分析
1.2002年至2006年一直处于DEA有效的行业为家用视听设备制造业，电子计算机整机制造业，电子计算机外部设备制造业三个行业，占高技术产业的17.6%；一直处于DEA无效的行业为化学药品制造业，生物、生化制品制造业，飞机制造及维修业，航天器制造业，雷达及配套设备制造业，广播电视设备制造业，电子器件制造业，电子元件制造业，其他电子设备制造业，占整个产业的52.9%；一半以上的行业长期处于DEA无效状态，说明我国高技术产业整体科技效率较低，尤其是飞机制造及维修业，航天器制造业的DEA效率值相对很低，这无疑暴露了我国高技术产业长期以来只重视投入而忽视效率的事实。
2.中成药制造业除2002年、2006年两年外都是DEA有效，同时在这两年内的效率值都在0.95以上，行业基本达到了有效；通信设备制造业2002年效率值为0.8298，其余都为DEA有效，办公设备制造业除2004年效率值为0.9539，其余都为DEA有效，医疗设备制造业除2002年、2004年效率值分别为0.7717和0.5086，其余均为DEA有效，说明这四个行业的效率为良好。
3.值得关注的是医疗仪器仪表制造业，前三年都是DEA有效，后两年却为DEA无效，而且效率值下降很大，同时规模收益为递减，说明该行业的规模不能再继续扩大，今后应重视效率的提升。
（三）关于规模收益的分析
1.化学药品制造业、电子器件制造业、电子元件制造业五年一直处于DEA无效，同时其规模收益一直处于递减状态，可见促使其效率低下的主要原因可能在于这几个行业的相对规模过大，扩大规模的同时增加了中间费用，造成了资源浪费。
2.生物、生化制品业、航天器制造业、雷达及配套设备制造业、广播电视设备制造业虽五年一直处于DEA无效，但四个行业五年内都处于规模收益递增状态，说明这些行业的规模并未达到最优，今后应该在不断提高科技资源利用效率的前提下逐步扩大规模，切不可盲目扩大规模而使产出效率进一步下降。
（四）关于投入冗余和产出不足的分析
1.DEA无效的行业中，人力资源的平均冗余率最大， 达到了33.36%，尤其是飞机制造及维修、航天器制造两个行业的科技人力投入大量冗余，可见优化科技人力资源质量，提高高技术产
业科技人力资源的利用率是当务之急。
2.各行业的高技术产品出口大量不足，不足率达到了141.37%，但新产品销售额的不足率却只有17.73%，可见国内市场消费了大量产品，但也足见我国高技术产品的国际竞争力不足，国际市场占有率偏低；相对于高技术产品出口值的大量不足，专利申请数这一指标的不足率却很少，只有16.67%，说明我国高技术产业缺乏将科学技术转化为现实生产力的能力，技术市场化的效率较低，大量科技资源的投入只产出了专有技术，却未将其转化为现实利润，或者说我国高技术产业所拥有的大量专有技术在国际上还是相对落后，再将技术转化为产品后，无法适应国际市场的激烈竞争。
以上分析在一定程度上反映了我国高技术产业目前在科技投入产出效率、规模收益上存在的问题，但同时也要看到高技术产业本身就是一个高风险产业，由于处于技术发展的前沿，在研究开发以及推广应用过程中存在着很大的不确定性，加之技术更新速度极快，导致高技术产业在其产生及发展过程中面临较大的技术风险以及相应的市场风险和生产经营风险。
五、提高我国高技术产业科技投入产出效率的对策建议
虽然高技术产业是一个高风险的产业，产业的各个阶段都伴随着不同程度的风险性，这是造成我国高技术产业科技投入产出效率不高的客观原因，但同样可以通过一系列的措施降低风险，提高效率，从而提高我国高技术产业的整体竞争力。
（一）政府引导企业建立科技效率监控机制
高技术产业在我国还是幼稚产业，需要政府的大力扶持，但除了持续加大科技资源的投入外，还要帮助和引导企业建立起科技效率监控机制，定期对高技术企业进行效率评价和监测，发现问题立即采取有效措施予以纠正，保证企业一直处于生产前沿面上；由此高技术企业可以随时掌握自身发展状况，以控制投入产出量，使规模始终处于最优状态。
（二）实施有效的知识管理
高技术产业的特点决定了该产业的发展必须依赖于知识要素的大量投入，而在众多的知识要素中，人是最关键的因素。企业通过有效的知识管理，使各项科技资源投入紧紧围绕科技人力资本展开，确保科技人力资本最大限度地发挥其作用；使企业的知识资源更加合理的在知识链上整合成畅通的知识流，确保知识资源充分发挥“1+1＞2”的效应。同类行业或在技术上存在交叉的行业应通过有效的知识管理实现科技资源的共享，最大限度避免科技资源重复投入。
（三）进一步提高技术市场化的效率
从上文分析中可看出，我国高技术产业将专有技术转化为高技术产品的能力较弱，在一定程度上暴露出高技术产业研发与生产的脱节现象。企业要根据自己的科技实力，着眼市场，不断开发适用的高技术产品，有能力的大企业应利用各项有利条件瞄准国际上的尖端产品，制定自己的品牌战略，积极开拓国际市场。
参考文献:
1.魏权龄.数据包络分析. 北京：科学出版社，2004
2.杜栋，庞庆华. 现代综合评价方法与案例精选. 北京：清华大学出版社，2005
3.李丽. 第三产业内部各产业投入产出有效性的评价.北京工商大学学报（社会科学版）,2007（22）
4.张纯，葛幼松. 中国高技术产业投入产出有效性地区差异分析.地理与地理信息科学,2005（23）
5.张雪.知识经济时代企业管理新模式——知识管理. 时代经贸, 2007（5）
(作者单位：哈尔滨工程大学经济管理学院 黑龙江哈尔滨 150001)（责编：贾伟）
注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”
关键词:DEA（数据包络分析） 高技术产业 科技投入产出效率
中图分类号:F062.9文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2008)03-046-02
一、引言
高技术产业是以技术带动产业发展与经济效益增长的产业，是国际经济和科技竞争力的重要阵地。在我国，高技术产业是一个新兴的、发展迅速的产业，1995年至2006年期间，其增加值从1081亿元提高到10056亿元，占制造业增加值的比重从8.8%上升到13.9%。发展高技术产业对推动产业结构升级，促进经济转型，加快经济增长，提高劳动生产率和经济效益具有不可替代的作用。
科技投入产出效率是评价高技术产业科技资源利用效率的重要依据。目前各个国家对本国的高技术产业投入大量的人力、物力和财力，但产出并没有达到理想水平，因此，分析科技投入产出效率，从中找到关键性因素并加以改进显得尤为重要。本文利用数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）法对我国高技术产业各行业在2002年～2006年这一时间段内的科技投入产出效率进行评价，对各行业的效率进行横向和纵向的比较分析，从而找出各行业科技产出不足的症结所在，同时，提出提高我国高技术产业科技投入产出效率的对策建议。
二、科技投入产出效率评价模型（C2R）
DEA法通过对多个决策单元（Decision Making Units，简称DMU）的投入与产出数据的综合分析，得出DMU综合效率的数量指标，并对各DMU定级排队，确定有效DMU，同时给出其它DMU非有效的原因、程度、改进方向。
若θ=1，但至少有某个输入或输出松弛变量大于零。则DMUj0为弱DEA有效。DMUj0不是同时技术有效和规模有效。
若θ＜1，则DMUj0是DEA无效。其生产活动既不是技术有效也不是规模有效。
设决策单元的规模收益指数k=1θ∑[DD(]n[]j=1[DD)]λi可依据下式进行判断：
若k＞1，则规模收益递减，且该值越大规模收益递减趋势越大。
若k＜1，则规模收益递增，且该值越小规模收益递增趋势越大。
若k=1，则规模收益不变，此时DMUj0达到最大产出规模。
三、高技术产业科技投入产出效率评价指标体系
根据评价目的，同时考虑到数据的可得性，选取对高技术产业影响较大、可比性强、相对独立的指标。具体指标见表1。
表1 我国高技术产业科技投入产出效率指标体系
投入人力投入经费投入资产投入科技活动人数（人）[BH]科学家与工程师人数（人）[BH]R&D经费内部支出（万元）[BH]科技活动经费内部支出（万元）[BH]技术改造经费支出（万元）年新增固定资产（亿元）产出知识产出经济产出申请专利数（个）新产品销售额（万元）高技术产品出口额(亿元)本文选取高技术产业的全部17个行业进行分析，各项指标的统计口径均为行业大中型企业。 各项指标的数据均来自《中国高技术统计年鉴2002～2006》。
四、C2R模型求解及分析
（一）C2R模型的求解
本文利用DEA-solve软件求解相关的线性规划问题，计算结果如表2(表略)，其中Rm-为第m项投入指标的投入冗余率，Bn+为第n项产出指标的产出不足率。
（二）关于DEA效率的分析
1.2002年至2006年一直处于DEA有效的行业为家用视听设备制造业，电子计算机整机制造业，电子计算机外部设备制造业三个行业，占高技术产业的17.6%；一直处于DEA无效的行业为化学药品制造业，生物、生化制品制造业，飞机制造及维修业，航天器制造业，雷达及配套设备制造业，广播电视设备制造业，电子器件制造业，电子元件制造业，其他电子设备制造业，占整个产业的52.9%；一半以上的行业长期处于DEA无效状态，说明我国高技术产业整体科技效率较低，尤其是飞机制造及维修业，航天器制造业的DEA效率值相对很低，这无疑暴露了我国高技术产业长期以来只重视投入而忽视效率的事实。
2.中成药制造业除2002年、2006年两年外都是DEA有效，同时在这两年内的效率值都在0.95以上，行业基本达到了有效；通信设备制造业2002年效率值为0.8298，其余都为DEA有效，办公设备制造业除2004年效率值为0.9539，其余都为DEA有效，医疗设备制造业除2002年、2004年效率值分别为0.7717和0.5086，其余均为DEA有效，说明这四个行业的效率为良好。
3.值得关注的是医疗仪器仪表制造业，前三年都是DEA有效，后两年却为DEA无效，而且效率值下降很大，同时规模收益为递减，说明该行业的规模不能再继续扩大，今后应重视效率的提升。
（三）关于规模收益的分析
1.化学药品制造业、电子器件制造业、电子元件制造业五年一直处于DEA无效，同时其规模收益一直处于递减状态，可见促使其效率低下的主要原因可能在于这几个行业的相对规模过大，扩大规模的同时增加了中间费用，造成了资源浪费。
2.生物、生化制品业、航天器制造业、雷达及配套设备制造业、广播电视设备制造业虽五年一直处于DEA无效，但四个行业五年内都处于规模收益递增状态，说明这些行业的规模并未达到最优，今后应该在不断提高科技资源利用效率的前提下逐步扩大规模，切不可盲目扩大规模而使产出效率进一步下降。
（四）关于投入冗余和产出不足的分析
1.DEA无效的行业中，人力资源的平均冗余率最大， 达到了33.36%，尤其是飞机制造及维修、航天器制造两个行业的科技人力投入大量冗余，可见优化科技人力资源质量，提高高技术产
业科技人力资源的利用率是当务之急。
2.各行业的高技术产品出口大量不足，不足率达到了141.37%，但新产品销售额的不足率却只有17.73%，可见国内市场消费了大量产品，但也足见我国高技术产品的国际竞争力不足，国际市场占有率偏低；相对于高技术产品出口值的大量不足，专利申请数这一指标的不足率却很少，只有16.67%，说明我国高技术产业缺乏将科学技术转化为现实生产力的能力，技术市场化的效率较低，大量科技资源的投入只产出了专有技术，却未将其转化为现实利润，或者说我国高技术产业所拥有的大量专有技术在国际上还是相对落后，再将技术转化为产品后，无法适应国际市场的激烈竞争。
以上分析在一定程度上反映了我国高技术产业目前在科技投入产出效率、规模收益上存在的问题，但同时也要看到高技术产业本身就是一个高风险产业，由于处于技术发展的前沿，在研究开发以及推广应用过程中存在着很大的不确定性，加之技术更新速度极快，导致高技术产业在其产生及发展过程中面临较大的技术风险以及相应的市场风险和生产经营风险。
五、提高我国高技术产业科技投入产出效率的对策建议
虽然高技术产业是一个高风险的产业，产业的各个阶段都伴随着不同程度的风险性，这是造成我国高技术产业科技投入产出效率不高的客观原因，但同样可以通过一系列的措施降低风险，提高效率，从而提高我国高技术产业的整体竞争力。
（一）政府引导企业建立科技效率监控机制
高技术产业在我国还是幼稚产业，需要政府的大力扶持，但除了持续加大科技资源的投入外，还要帮助和引导企业建立起科技效率监控机制，定期对高技术企业进行效率评价和监测，发现问题立即采取有效措施予以纠正，保证企业一直处于生产前沿面上；由此高技术企业可以随时掌握自身发展状况，以控制投入产出量，使规模始终处于最优状态。
（二）实施有效的知识管理
高技术产业的特点决定了该产业的发展必须依赖于知识要素的大量投入，而在众多的知识要素中，人是最关键的因素。企业通过有效的知识管理，使各项科技资源投入紧紧围绕科技人力资本展开，确保科技人力资本最大限度地发挥其作用；使企业的知识资源更加合理的在知识链上整合成畅通的知识流，确保知识资源充分发挥“1+1＞2”的效应。同类行业或在技术上存在交叉的行业应通过有效的知识管理实现科技资源的共享，最大限度避免科技资源重复投入。
（三）进一步提高技术市场化的效率
从上文分析中可看出，我国高技术产业将专有技术转化为高技术产品的能力较弱，在一定程度上暴露出高技术产业研发与生产的脱节现象。企业要根据自己的科技实力，着眼市场，不断开发适用的高技术产品，有能力的大企业应利用各项有利条件瞄准国际上的尖端产品，制定自己的品牌战略，积极开拓国际市场。
参考文献:
1.魏权龄.数据包络分析. 北京：科学出版社，2004
2.杜栋，庞庆华. 现代综合评价方法与案例精选. 北京：清华大学出版社，2005
3.李丽. 第三产业内部各产业投入产出有效性的评价.北京工商大学学报（社会科学版）,2007（22）
4.张纯，葛幼松. 中国高技术产业投入产出有效性地区差异分析.地理与地理信息科学,2005（23）
5.张雪.知识经济时代企业管理新模式——知识管理. 时代经贸, 2007（5）
(作者单位：哈尔滨工程大学经济管理学院 黑龙江哈尔滨 150001)（责编：贾伟）
注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”