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【摘 要】 20世纪90年代以来，我国吸引外商直接投资（FDI）呈连续增长趋势，FDI也产生了一定的技术外溢效应。本文利用2004-2007年各省市的相关数据，对外资在我国技术创新能力上的溢出效应进行了检验，表明外商直接投资在某些行业的创新能力有一定的溢出效应，且不同的区域影响程度不同。
【关键词】 FDI 技术溢出 创新能力
1.选题背景
20世纪90年代以来，我国吸引外商直接投资一直保持着良好势头。随着经济发展，创新将是我国经济持续增长的必然选择。大规模引进FDI对我国创新能力是否产生积极影响，不平衡的FDI分布是否影响区域创新活动引起了众多学者的关注。
2.文献综述
近年来国内学者在FDI的溢出效应对我国自主创新能力的影响以及对东、中、西不同区域创新能力的影响方面做了不少研究。潘文卿（2003）的实证研究结果表明FDI对工业部门的外溢效应为正，分区域结果显示西部地区还没有越过外资产生技术外溢的门槛，外资在中部地区技术溢出相对较大，而东部地区外资的正向溢出相应变小。王红领、李稻葵和冯俊新的实证研究也表明FDI的进入促进了内资企业的自主研发，促进了民族企业的自主创新。谢建国（2006）的研究结果显示，FDI对中国省区技术效率的提高有显著的溢出效应，但存在明显的区域差异。
3.FDI对我国创新能力的影响存在区域差异
根据已有的文献资料，本文建立的研发活动产出函数表示为：I=f（L，K，FDI）。其中，L和K分别表示研发活动的劳动力和资本投入，I 表示研发活动的成果。以此函数为基础，采用对数模型进行回归：
LnIit=C0+C1LnLit+C2LnKit+C3LnFDIit+μ.
样本选取2004-2007年我国各省市的面板数据。其中，研发成果I 为各地大中型工业（国有）企业的新产品销售收入（单位：万元）；研发活动投入的L和K分别为各地大中型工业（国有）企业的技术开发人员（单位：百人）和研发投入（单位：万元）。本文使用EVIEWS5.0软件进行分析。在分析FDI对我国整体的技术溢出效应的基础上，分组检验了FDI对我国三个区域的技术溢出效应。回归模型的整体和分组检验结果整理如表1。
说明：括号内为t检验值，*、**、***分別表示在1%、5%、10%的显著性水平下通过了t检验。
总体上看，FDI对我国新产品销售收入产生了正面的溢出效应，FDI流入量每增加1%，可以促使国有工业企业新产品销售收入增加0.44%。从区域分组检验结果来看，FDI的溢出效应的确存在较大差异。中部与西部的FDI对新产品销售收入的溢出效应要大于东部地区。
4.FDI对我国区域创新能力的影响机制
4.1 FDI与东道国企业的研发投入
FDI的研发投资有一定联动和技术溢出效应，FDI研发本土化趋势的增强加大了技术外溢的潜力。就不同区域而言，虽然东部地区引进的FDI规模较大，但设有科研机构和参与科技活动的外资企业所占比重较中西部小。以“三资”大中型工业企业为例，东部地区有科研机构的外资大中型工业企业占比仅为15.58%，而中、西部地区的占比分别为19.73%和21.35%，高于东部地区。因此研发投入小，积极性不足影响FDI对东部创新能力溢出效应。
4.2 FDI的人力资本提升作用
FDI的人力资本提升作用主要体现在为员工提供的各种培训，根据前人所做的问卷调查和访谈，在东部教育较为发达的地区，跨国公司为高校、科研院所提供的资金支持也相对较多。但是外资大中型工业企业的R&D人员占比有很大差异。东部地区，该比例为1.10%，中、西部分别为1.74%和1.53%。外资企业的R&D人员投入要低于国有企业，东部相对于中、西部地区，科技人员的占比不高。
4.3 FDI投资方式
FDI在东道国的投资方式一般可以分为：独资、合资、合作。越是高新技术的外商投资企业越是要对企业控股，越是倾向采用独资的方式。2007年我国吸收FDI中，外商独资企业数量最大，这一比例在东部最高为75.71%，中部次之，西部最低为60.96%。外商在进行投资时，对于我国东部和中部的技术保护比较严格，而对于缺乏吸收能力的西部相对放松。
4.4贸易开放度
贸易开放程度也影响着技术吸收能力。从东、中、西三个地区近18年的贸易依存度来看，东部地区明显高于中西部地区，中西两地区则基本持平，一般而言，东部地区通过从发达国家的设备、仪器进口给本地带来了更多的技术模仿和学习机会。但就创新能力而言，较高的贸易开放度并不能保证FDI引进对当地创新能力的提升做出更大贡献。东部地区外资企业多为劳动密集型企业，技术含量低，加工贸易占比大，限制了FDI对创新能力的溢出作用。
5.强化FDI对我国区域创新能力促进作用的政策建议
基于以上分析，FDI对我国不同区域通过企业的研发投入、人力资本、FDI进入方式和东道国的贸易开放程度等方面影响技术溢出效应的发挥，并对不同区域的创新能力提升影响不同。从我国国情出发，在各地招商引资过程中应更加注重“质”的提高，鼓励研发投入，缩小区域差距。各地要加强对外资研发机构的监管，确保研发资金到位、研发活动顺利开展以及引导其在本地基础性研究的增加；重视人力资本的培育、扩大与跨国公司的合作；鼓励合资、合作的投资方式；设置投资的高门槛，从而在整体上提高我国的创新能力。
参考文献：
[1] 潘文卿.外商投资对中国工业部门的外溢效应：基于面板数据的分析[J].世界经济，2003，（6）.
[2] 王志鹏，李子奈.外商直接投资、外溢效应与内生经济增长[J].世界经济文汇，2004，（3）.
（作者单位：中央财经大学，国际经济与贸易学院）
【关键词】 FDI 技术溢出 创新能力
1.选题背景
20世纪90年代以来，我国吸引外商直接投资一直保持着良好势头。随着经济发展，创新将是我国经济持续增长的必然选择。大规模引进FDI对我国创新能力是否产生积极影响，不平衡的FDI分布是否影响区域创新活动引起了众多学者的关注。
2.文献综述
近年来国内学者在FDI的溢出效应对我国自主创新能力的影响以及对东、中、西不同区域创新能力的影响方面做了不少研究。潘文卿（2003）的实证研究结果表明FDI对工业部门的外溢效应为正，分区域结果显示西部地区还没有越过外资产生技术外溢的门槛，外资在中部地区技术溢出相对较大，而东部地区外资的正向溢出相应变小。王红领、李稻葵和冯俊新的实证研究也表明FDI的进入促进了内资企业的自主研发，促进了民族企业的自主创新。谢建国（2006）的研究结果显示，FDI对中国省区技术效率的提高有显著的溢出效应，但存在明显的区域差异。
3.FDI对我国创新能力的影响存在区域差异
根据已有的文献资料，本文建立的研发活动产出函数表示为：I=f（L，K，FDI）。其中，L和K分别表示研发活动的劳动力和资本投入，I 表示研发活动的成果。以此函数为基础，采用对数模型进行回归：
LnIit=C0+C1LnLit+C2LnKit+C3LnFDIit+μ.
样本选取2004-2007年我国各省市的面板数据。其中，研发成果I 为各地大中型工业（国有）企业的新产品销售收入（单位：万元）；研发活动投入的L和K分别为各地大中型工业（国有）企业的技术开发人员（单位：百人）和研发投入（单位：万元）。本文使用EVIEWS5.0软件进行分析。在分析FDI对我国整体的技术溢出效应的基础上，分组检验了FDI对我国三个区域的技术溢出效应。回归模型的整体和分组检验结果整理如表1。
说明：括号内为t检验值，*、**、***分別表示在1%、5%、10%的显著性水平下通过了t检验。
总体上看，FDI对我国新产品销售收入产生了正面的溢出效应，FDI流入量每增加1%，可以促使国有工业企业新产品销售收入增加0.44%。从区域分组检验结果来看，FDI的溢出效应的确存在较大差异。中部与西部的FDI对新产品销售收入的溢出效应要大于东部地区。
4.FDI对我国区域创新能力的影响机制
4.1 FDI与东道国企业的研发投入
FDI的研发投资有一定联动和技术溢出效应，FDI研发本土化趋势的增强加大了技术外溢的潜力。就不同区域而言，虽然东部地区引进的FDI规模较大，但设有科研机构和参与科技活动的外资企业所占比重较中西部小。以“三资”大中型工业企业为例，东部地区有科研机构的外资大中型工业企业占比仅为15.58%，而中、西部地区的占比分别为19.73%和21.35%，高于东部地区。因此研发投入小，积极性不足影响FDI对东部创新能力溢出效应。
4.2 FDI的人力资本提升作用
FDI的人力资本提升作用主要体现在为员工提供的各种培训，根据前人所做的问卷调查和访谈，在东部教育较为发达的地区，跨国公司为高校、科研院所提供的资金支持也相对较多。但是外资大中型工业企业的R&D人员占比有很大差异。东部地区，该比例为1.10%，中、西部分别为1.74%和1.53%。外资企业的R&D人员投入要低于国有企业，东部相对于中、西部地区，科技人员的占比不高。
4.3 FDI投资方式
FDI在东道国的投资方式一般可以分为：独资、合资、合作。越是高新技术的外商投资企业越是要对企业控股，越是倾向采用独资的方式。2007年我国吸收FDI中，外商独资企业数量最大，这一比例在东部最高为75.71%，中部次之，西部最低为60.96%。外商在进行投资时，对于我国东部和中部的技术保护比较严格，而对于缺乏吸收能力的西部相对放松。
4.4贸易开放度
贸易开放程度也影响着技术吸收能力。从东、中、西三个地区近18年的贸易依存度来看，东部地区明显高于中西部地区，中西两地区则基本持平，一般而言，东部地区通过从发达国家的设备、仪器进口给本地带来了更多的技术模仿和学习机会。但就创新能力而言，较高的贸易开放度并不能保证FDI引进对当地创新能力的提升做出更大贡献。东部地区外资企业多为劳动密集型企业，技术含量低，加工贸易占比大，限制了FDI对创新能力的溢出作用。
5.强化FDI对我国区域创新能力促进作用的政策建议
基于以上分析，FDI对我国不同区域通过企业的研发投入、人力资本、FDI进入方式和东道国的贸易开放程度等方面影响技术溢出效应的发挥，并对不同区域的创新能力提升影响不同。从我国国情出发，在各地招商引资过程中应更加注重“质”的提高，鼓励研发投入，缩小区域差距。各地要加强对外资研发机构的监管，确保研发资金到位、研发活动顺利开展以及引导其在本地基础性研究的增加；重视人力资本的培育、扩大与跨国公司的合作；鼓励合资、合作的投资方式；设置投资的高门槛，从而在整体上提高我国的创新能力。
参考文献：
[1] 潘文卿.外商投资对中国工业部门的外溢效应：基于面板数据的分析[J].世界经济，2003，（6）.
[2] 王志鹏，李子奈.外商直接投资、外溢效应与内生经济增长[J].世界经济文汇，2004，（3）.
（作者单位：中央财经大学，国际经济与贸易学院）