——基于引力模型的研究
　　徐晶1，罗宏翔2
　　（1.云南财经大学城市管理与资源环境学院，昆明650221；2.云南财经大学区域发展研究所，昆明650221）
　　摘要：通过引力模型对面板数据进行计量分析的结果表明：云南省对东南亚、南亚14国的贸易出口量与各国的GDP以及是否属于同一贸易组织这两个变量成正比，与距离成反比；云南省对属于东盟自由贸易区国家的出口流量要多于对非东盟自由贸易区国家。因此，云南省为促进与东盟自由贸易区国家的出口流量应注重减少距离因素的影响，而对非东盟自由贸易区国家而言，应将重点放在云南省自身建设上。
　　关键词：云南省 东南亚 南亚各国 出口流量
　　中图分类号：F74 文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）28-0198-04
　　引言
　　云南省位于中国西南部，与东南亚、南亚等17个国家接壤或毗邻。把云南省建设成为中国面向西南开放的重要桥头堡，是云南省发展的战略目标。2008年，云南省与东南亚国家的贸易额为27.64亿美元，占云南省对外贸易额95.99亿美元的28.79%；云南省与南亚国家的贸易额为8.98亿美元，占云南省对外贸易额的9.36%；云南省与东南亚、南亚国家的对外贸易合计占云南省对外贸易额的38.15%。可见，与东南亚、南亚国家的贸易关系在云南省对外贸易中占有重要地位。而在建设桥头堡的过程中，如何进一步挖掘云南省与东南亚、南亚各国的贸易潜力，扩大出口就是其中的一个关键问题。
　　在两国贸易关系的实证研究中，许多学者利用引力模型来研究贸易潜力问题。贸易引力模型是由牛顿的万有引力引申而来，而最早将引力模型运用于双边贸易研究中的是Tinbergen（1962）。他指出两国的双边贸易流量的规模与它们各自的经济总量呈正比，而与它们之间的距离呈反比。尽管表述形式比较简单，但是引力模型已经在国际贸易研究中获得了相当的成功，它被广泛应用于测算贸易潜力、鉴别贸易集团的效果、分析贸易模式以及估计贸易壁垒的边界成本等领域，并较好地解释了在现实中观察到的一些经济现象。田贞余（2005）利用引力模型将中国大陆各省、自治区、直辖市对香港地区出口的实际值与模型估计值进行比较，发现参与泛珠三角区域经济合作的各省、自治区、直辖市与香港地区贸易联系密切，从一个侧面说明泛珠三角区域经济合作具有较好的基础。黄庆波、韩晓琳（2009）利用引力模型对中国与亚洲十大贸易伙伴的双边贸易流量进行分析，结果表明：中国与主要亚洲国家的双边贸易流量与该国的GDP成正比，与距离成反比，且中国与印度、菲律宾、韩国、泰国之间双边贸易的潜力较大，而与中国香港、中国台湾、马来西亚、新加坡、印度尼西亚、日本的贸易潜力不大。王鹏（2008）研究中国内地与香港地区的贸易流量，加入了人均GDP这一指标，分析结果认为内地与香港双边贸易的蓬勃发展，很大程度上得益于两地经济发展水平和人均收入的提高，香港人均GDP与内地各省、市、自治区的人均GDP是影响两地双边贸易流量的最主要因素。盛斌等人（2004）利用引力模型研究了中国的贸易流量与出口潜力，选取实际收入、人口、相对距离等作为模型的指标，采用截面数据从总量上测算了中国的出口潜力，并对中国各产业的出口流量、出口贸易潜力的结构因素等进行了分析，认为总体而言，中国对主要贸易伙伴的出口属于“过度贸易”状况。
　　国外学者也从不同的角度应用引力模型对双边贸易关系进行了实证研究。大量研究（Helliwell and McCallum，1995；Anderson and Smith，1999；Head and Ries，2001等）发现，“边境效应”的确存在，只是在不同国家、不同地区之间有所不同，而且呈下降趋势。Anderson &Win coop（2003）、Evans（2003）又分别从边境效应的大小、影响边界效应的因素等进行了进一步的研究，使得在引力模型的实证研究过程中更注重对边境效应的解释。
　　然而，研究云南省与东南亚、南亚各国的贸易潜力的文献还较为少见。本文借助贸易引力模型，选取2005—2009年东南亚、南亚14个国家的数据，利用面板数据研究云南省与东南亚、南亚部分国家的贸易流量关系，并且测算云南省与东南亚、南亚部分国家的贸易潜力，并据此提出云南充分发挥贸易潜力的政策建议。
　　一、计量模型
　　本文在前人研究的基础上，加入了新的观点，虽然同样利用贸易引力模型，但本文与基本的贸易引力模型有所不同。首先，本文以云南省与东南亚、南亚国家作为相对平衡的两个研究主体，而并不是以两个国家作为研究对象；其次在引力模型中加入虚拟变量以及人口变量。由于本文主要是研究云南省对各国的出口流量，所以只选择云南省的出口额；其次，不是选取人均GDP变量，而是分别选择各个国家的GDP总额和人口这两个变量；最后引进新的变量——是否同属于东盟自由贸易区（CAFTA）这个虚拟变量。在盛斌研究的贸易引力模型的基础上，建立模型为：
　　logEXit=α0+α1logGDPjt+α2logPopjt+α3logdisij+α4Djt+uit（1）
　　（1）式中各个指标的含义（见表1）：
　　如果D在t统计量为5%水平上显著，则（1）式变为两个模型：
　　对于CAFTA国家：
　　logEX1it=α0+α1logGDP1jt+α2logPop1jt+α3logdis1ij+uit （2）
　　对于非CAFTA国家：
　　logEX0it=α0+α1logGDP0jt+α2logPop0jt+α3logdis0ij+uit （3）
　　在选取指标的过程中，选取了云南省对各国的出口额作为被解释变量；其中各国的GDP指标是反映各国的经济水平的直接指标，能在直观上看出与云南省贸易的各国的经济实力；本文选取人口变量，而不是人均GDP，重点在于不仅是注重其经济实力，同时也注重国家规模以及人口密度；距离因素是建立引力模型的重要因素之一，本文选取各个国家的首都与云南省的省会昆明之间的距离作为距离指标；东盟自由贸易区表示东盟国家的经济共同体，用来观察较小的贸易壁垒与优惠的贸易政策是否可以增加两个地区的贸易流量，以及有多大程度的影响力。
　　二、计量分析
　　（一）数据说明
　　根据所选取的指标，采集2005—2009年间的各指标数据，根据面板数据进行回归。面板数据就是时间序列与截面数据的结合，既有时间又有指标的数据结合更能从多方面说明引力模型的结果。
　　本文利用五年间云南省对东南亚和南亚的14个主要国家的出口额EXjt作为被解释变量，将东南亚、南亚14个国家的GDPjt、云南省与各国之间的距离disij、各国人口数POPjt以及是否属于东盟自由贸易区Djt这个几个变量作为解释变量，通过回归分析观测云南省与各国的贸易流量。云南省的出口额数据来自历年的《云南统计年鉴》，进口各国的GDPjt以及人口数据来自各年度的《世界统计年鉴》；距离是通过网站www.indo.com 提供的工具“距离计算器”计算而来（主要是昆明与各国首都之间的距离），随后取倒数再求对数使得数据达到无量钢化。由于数据取得的口径一致，所以数据具有真实性和可比性。个别数据缺失的，本文采取前后两年平均值的方法计算而来，这样可以保证数据的完整性。变量间的描述性统计（见表1）：
　　
　　根据以上结果可以看出，每一个指标有70个观测值，一共有5个指标，总共350个数据。云南省出口流量的最大值为2007年云南省对越南的出口量（77 773万美元），最小值为2005年云南省对尼泊尔的出口量（3万美元），云南出口流量均值为15 230.31万美元；各国的GDP最大值为印度的13 101.7亿美元（2009），最小值为老挝的29亿美元（2005），各国的GDP总量平均值为1 800.78亿美元；离昆明最远的国家是印度尼西亚（3 480千米），离昆明最近的国家是越南（548千米），距离的平均值为1 983千米；人口数据中，最大值是2009年印度人口（115 535万），最小值是2005年新加坡的人口（427万）；虚拟变量的最大值最小值分别为1和0，表示对虚拟变量所赋予的值。
　　（二）引力模型回归结果
　　用（1）式建立引力模型（见表3）。其中，（1）为基础引力模型回归参数，（2）为加入虚拟变量Djt的扩展方程回归参数，（3）为加入Djt和人口变量的扩展方程回归参数。
　　从表3可以看出，基础模型中的各参数均能够通过检验，说明引力模型能够很好的解释两个国家间的贸易情况；当（1）中加入自由贸易区的虚拟变量后变成（2），同样变量检验显著，说明自由贸易区这一虚拟变量也是影响双边贸易的因素之一；但当（2）加入人口变量变成（3）时，发现人口变量以及虚拟变量都不显著了，说明人口因素并不是影响云南省和东南亚、南亚各国间贸易的因素，无法说明云南省与进口国家的贸易强弱关系，所以最后选择去除人口变量、保留CAFTA变量的第二个扩展方程。
　　由于（2）的AIC值为3.588，小于（1）和（3）的AIC值，说明（2）是最优的模型。结论表明，云南省对东南亚、南亚14国的贸易出口量与各国的GDP、属于同一贸易组织这两个变量成正比，与距离成反比。进口国每增加一个单位的GDP，云南省的出口额就增加1.133个单位；进口国与云南省之间的距离相隔越近一个单位，云南省的出口贸易流量增加1.86个单位。这个结果符合现实，表明一国更倾向与经济水平高的国家进行贸易；同时越远的地区，由于运输成本的较大，常常贸易关系较弱；并且在同一贸易组织中，由于贸易政策的优惠，使得贸易流量也会增大，（2）中的常数项13.8605是贸易引力常数。
　　（三）虚拟变量分别回归
　　由于表3中（2）式D的t统计量值在5%水平上显著，说明云南与CAFTA国家、非CAFTA 国家的出口决定因素存在两种不同模式。用（2）式和（3）式分别回归得表4。表4中（4）为云南与东盟自由贸易区国家的出口引力模型，（5）为云南与非东盟自由贸易区国家的出口引力模型。
　　从表4可以看出，（4）的常数项系数16.517远远超过（5）的4.211，说明东盟自由贸易区国家贸易流量高于非东盟自由贸易区的国家。但（4）的log（GDPjt）项系数小于（5）的log（GDPjt）系数，又说明，非东盟自由贸易区内的国家增长弹性高于东盟自由贸易区国家，同时（5）距离变量系数远远小于（4）中距离系数，且t统计量值在5%水平上不显著，而（4）的距离变量系数较大，且t统计量值在5%水平上显著，说明在没有贸易优惠的情况下，距离的远近是次要因素，相反GDP的影响更大。只要该国的GDP足够大，对其他国家有相当的吸引力，也会对双边贸易流量产生积极的影响。
　　（四）回归残差分析
　　根据回归可以了解影响云南省与各国之间贸易量的主要因素以及影响幅度，同时引力模型也可以对云南省与各国的贸易流量进行预测。本文采用考察残差值的方式进行预测分析，观察（4）和（5）的残差在2005年和2009年的变化，结果（见下页表5、表6）：
　　根据以上计量分析的结果，云南省对东南亚、南亚各国的贸易关系有以下结论：
　　1.东南亚和南亚各个国家的GDP大小、东南亚和南亚国家与云南省距离的远近、各个国家与云南省是否同在一个自由贸易区这三个变量是影响云南省对东南亚、南亚国家贸易出口流量的重要因素，而人口变量不足以影响云南省与东南亚、南亚等国家的贸易出口流量。在这三个变量中，根据各个变量的参数可以看出，距离因素影响程度最大，其次是自由贸易区，最后是各国的GDP。
　　2.通过对东盟自由贸易区国家和非东盟自由贸易区国家的分别回归分析，说明对于东盟自由贸易区国家而言，“自由贸易”很大程度上促进了云南省对东盟国家的出口流量。相反，“非自由贸易”也大大阻碍了云南省对南亚国家的出口贸易，且距离不再是影响云南省对南亚国家出口流量的最主要因素，南亚国家的GDP才是影响云南省对南亚国家的出口流量的主要因素。
　　3.根据残差分析结果可以判断出云南省与东南亚、南亚各国的贸易潜力。残差表示预测值与真实值之间的差额，残差值越接近于零说明贸易关系越为健康。本文考察二年间的残差值变化，所以若残差绝对值增加，说明贸易关系变弱；反之则变强。残差符号为正则表示其贸易流量将会有所回落；若残差为负，说明贸易潜力大，贸易量应有上升趋势。
　　从表5可以看出，对于东盟自由贸易区的国家而言，2005—2009年间与云南省贸易关系更加稳定的国家是越南、缅甸、泰国、马来西亚、新加坡、印度尼西亚，因为这两年间的残差绝对值变化是更趋于零的，表明其贸易关系更加健康。同时这些国家属于经济发展较好的国家，更加验证了引力模型的理论：经济的发展程度是影响云南省对东南亚国家出口流量的重要因素之一。但是，老挝、柬埔寨和菲律宾的残差绝对值在2009年较2005年变得更大，说明云南省对其贸易关系呈现下滑的趋势。
　　从表6可以得出结论，对于非东盟自由贸易区的国家而言，2005—2009年间残差绝对值逐渐缩小的国家有：印度和斯里兰卡，说明在南亚国家当中，不论距离远近，印度和斯里兰卡各自的GDP总量相较其他非东盟自由贸易区国家而言有足够大的吸引力，这一点决定了云南省对非东盟自由贸易区国家的贸易关系。而巴基斯坦、孟加拉国、尼泊尔的残差绝对值有所增加，表明在未来云南省对这些国家的贸易关系有待加强。
　　研究结论与政策建议
　　针对东盟自由贸易区国家和非东盟自由贸易区国家，云南省在贸易上应该采取不同的策略。
　　对于东盟自由贸易区的国家，首先，应改善云南省的基础设施建设，建立和完善区域立体交通与现代物流体系，保证通道上的畅通，减少交通带来的成本，尽量减小距离因素所带来的负面影响。其次，要促进中国—东盟自由贸易区的发展，减少云南省与东盟自由贸易区国家的贸易壁垒，积极建立云南省与东盟国家有效的合作渠道与机制，创新合作模式，提高合作水平，简化通关手续，提高通关效率等。在保证云南省与泰国、马来西亚等国家良好贸易关系的同时，将扩大云南省与老挝、柬埔寨和菲律宾的出口贸易作为重点。最后，争取国家的扶持政策，加大财政投入力度，加强云南省的自身发展建设。
　　云南省应注重对非东盟自由贸易区国家的出口，积极推进云南省—南亚经济贸易合作，促进关税税率降低。在努力打通云南省与南亚国家通道的同时，应更注重云南省自身的发展，加强经济建设，这样才能积极影响云南省对非东盟自由贸易区国家的贸易流量。在继续保持云南省与印度和斯里兰卡稳定的贸易流量的同时，加强对巴基斯坦、孟加拉国和尼泊尔的经济扶持，为以后加强云南省与该国的贸易关系打下基础。同时努力开发新的南亚国家市场，让云南省成功的成为面向西南开放的桥头堡。