“一带一路”沿线国家技术合作态势及驱动机制研究

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2013年中国系统提出“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”合作倡议,简称“一带一路”合作,这既是对历史的延续和传承,也是新时代国际合作的创新与发展。“一带一路”内容包括“五通发展”,其中民心相通是社会发展根基,本论文主要涉及民心相通中的科技合作部分。当前全球局势逐渐由全球化发展为区域一体化,发达国家对新兴战略产业和高新技术保护主义盛行,“一带一路”技术合作不仅是参与国家的现实需求,也切合世界发展格局背景,是区域合作的创新形式。因此,本文剖析合作现状,梳理技术合作态势,解析网络合作形成背后的驱动机制。本论文研究以“一带一路”国家之间技术合作作为研究对象,以共同申请专利为分析数据,利用专利分析、网络指标分析以及社会网络统计学方法,从外及到内,从表及到里,探究技术合作现状。在分析合作表象的同时,运用时序TERGM和静态ERGM指数随机图模型对“一带一路”沿线国家技术合作驱动机制进行探究,影响假设涵盖经济、科研、技术、社会等多方因素。最后利用熵权-TOPSIS分析方法,从对外开放,制度建设以及政策环境等方面建立评价指标体系,对沿线国家技术合作环境进行综合评价,同时剖析中国企业“走出去”参与合作案例,为促进“一带一路”民心相通的科技合作提供参考依据。本论文主要研究结论如下:(1)合作态势方面。其一,研究表明随时间发展“一带一路”沿线国家技术合作越来越密集,网络呈现小世界特征趋势,合作网络中的高聚类和短路径使合作交流渠道便利化,促进知识流动与技术合作。虽然主要合作关系集中在少数国家之间,但处于非核心位置的国家之间合作对象在持续扩展。其二,移动通信网络技术是“一带一路”沿线国家之间主要合作技术领域,其他技术出现集中融合趋势,中印合作无论是在技术领域多样性还是合作数量上远超其他国家,其次是中新,值得注意的是马来西亚,近年来与“一带一路”国家合作力度明显加大,各技术领域均有涉及。其三,在国家之间的专利申请活跃度方面,印度、中国、俄罗斯是“一带一路”沿线国家首选的专利申请输入国,捷克、阿联酋以及以色列是中介度较高的国家,这些国家在技术合作中起到桥梁承接作用。块模型分析布局板块随时间发展变迁趋势,部分国家逐渐向中心核心板块聚集,溢出板块国家也一定程度上在向核心国家流出,合作态势越加紧密,板块内部形成合作团体。(2)合作驱动因素方面。其一,经济因素对“一带一路”沿线国家之间合作并不正向驱动,合作伙伴关系建立并不依赖于经济实力接近,这主要与各国经济情况不均衡有关。技术实力在技术合作关系建立中负向作用,主要由于合作网络的核心国家同时又是专利申请大国,对外合作专利数量相比本国专利申请基数甚小,同时部分创新能力强国家为避免技术泄露,可能采取减少合作的方式,均对合作关系建立产生影响。其二,基于多维接近性理论,研究多维接近性之间交互作用,结果表明技术接近性与国家之间合作关系非线性关系,早期接近性有利于合作关系建立,但当同质化达到一定程度,会产生阻碍作用。两国的社会活动为技术同化提供机会,加速技术接近性的倒U型影响,而两国地理距离越远,越减缓这种倒U型调节作用。(3)合作环境方面。其一,俄罗斯、南非、土耳其、匈牙利等国虽然是技术合作主要国家,但合作环境指数并不与其合作数量相匹配,中国、新加坡、韩国等国环境指数排名靠前。其二,跟进各国综合评价排名变迁,卢森堡、捷克、斯洛伐克等国合作环境持续向好,值得中国企业注意。其三,华为作为中国企业“走出去”参与“一带一路”技术合作典型代表,印度、以色列、俄罗斯是其重点合作国家。(4)根据结论提出建议,基于合作现状,推进特定技术领域合作,宏观上发挥核心国家技术优势,积极拓展合作对象,中观上针对通信技术领域关注潜在合作国家,建立海外研发中心,微观上关注技术融合与发展,与合作国家建立长期合作研发关系。考虑合作内因,“一带一路”沿线国家中合作国家的经济实力不是首要驱动因素。与专利持有量大的国家合作有利于进一步挖掘合作潜力,关注合作对象国与本国的技术发展相似度与研发阶段,保持一定的错位发展,增强技术互补性。综合融入各国技术发展战略,构建共同技术需求,建立文化沟通机制,共担责任共享利益,促进社会交流与制度认同。
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