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当今世界,科技全球化和开放科学的深入发展推动了科研资源的全球化配置,加剧了各国对优质科研资源特别是优秀科研人才的竞争。这种竞争主要表现在两个方面:加大对国际科技精英的引进力度和加强本土具有竞争力的创新性人才的培养。而引进国际科技精英和培养本土创新性人才需要把握杰出科技人才的学术影响力的变化规律。 由于自然科学是一门研究自然界自身规律的科学,具有内在的一致性和可比性。诺贝尔科学奖作为世界上最重要的科学奖励系统(获奖成果基本上代表了现代科学最杰出的成就),其获奖者数据集更权威(获奖得主是世界顶级科学家的代表)、更准确(官方网站完备,传记类材料丰富)、时间跨度更长(1901-2016年),因此,选择诺贝尔科学奖获得者作为杰出科学家的样本,研究此类科学家学术影响力的变化规律具有可行性和代表性。 诺贝尔科学奖获得者作为杰出科学家的权威代表,其学术影响力的变化规律研究是科学社会学研究的主要内容和前沿方向。全文共分为六个部分: 第一部分为相关主题的系统综述。本研究首先综述了科学家个人学术影响力的计算指标和方法;然后综述了科学家个人学术影响力动态评价方法,即学术影响力随时间的计算方式;接着综述了自然科学领域科学家个人的学术影响力与年龄变化规律的研究现状;最后综述了杰出科学家的学术影响力的变化规律,得出目前该研究领域的不足和未来的研究方向。这样逐一对研究主题进行综述,达到了对此研究主题的研究现状和研究不足的掌握。 第二部分为数据集的构建。本研究构建了1901-2005年自然科学领域诺贝尔奖获得者的数据集。该数据集包含了诺贝尔科学奖获得者的个人简历信息和发文、引用信息,为了下一步的数据处理提供了基础。 第三部分为科学家个人学术影响力随时间变化趋势的计算方式研究和计算指标的选择。首先介绍了两种评价科学家个人学术影响力的计算方式:基于每n年的科学家个人发文和引用的学术影响力的计算方式和基于逐年科学家个人发文和引用的学术影响力的计算方式,给出了这两种评价科学家个人学术影响力计算方式的定义。然后,用基于每n年和基于逐年个人发文和引用的学术影响力计算方式,对诺贝尔物理学奖获得者的学术影响力时间变化趋势进行对比分析。最后,比较了基于每n年个人发文和引用的学术影响力计算方式下基于传统文献计量学指标和类h指数的特点。得出了使用T r(y)指数作为研究科学家个人学术影响力的时间变化趋势的最佳指标的结论,选择该指标的重要的因素是区分度高和相关性强。 第四部分为英美籍诺贝尔科学奖获得者的学术影响力与年龄变化曲线的类型规律探索。主要实证研究了英美籍诺贝尔物理学、化学、生理学或医学奖获得者的每一位获奖者的发文时序变化、引用时序变化和基于每n年发文和引用的学术影响力时序变化,得出了诺贝尔物理学、化学、生理学或医学奖获得者的发文时序变化规律,引用时序变化曲线类型和基于每n年发文和引用的学术影响力变化曲线类型规律。研究得出:诺贝尔物理学、化学、生理学或医学奖获得者的发文时序变化在学术职业生涯内遵循一元二次函数,发文峰值分别在53岁、53岁、56岁;诺贝尔物理学、化学、生理学或医学奖获得者的引用时序变化遵循创新扩散Bass模型;诺贝尔物理学、化学、生理学或医学奖获得者的基于每5年的学术影响力时序变化曲线在学术职业生涯内呈单峰、双峰、多峰趋势,但主要以单峰为主。 第五部分研究了英美籍诺贝尔科学奖获得者的学术影响力随年龄变化的规律。这一部分研究包含了:诺贝尔科学奖获得者的发文随年龄变化的函数关系;诺贝尔科学奖获得者的引用随年龄变化的函数关系;诺贝尔科学奖获得者的学术影响力随年龄变化的函数关系。结论如下: 诺奖物理学、化学、生理学或医学获得者的年发文量与年龄的关系在学术职业生涯内分别是一元三次、一元三次、一元二次函数关系,曲线形状为单峰曲线,峰值年龄分别为:54岁、51岁、56岁。 诺奖物理学、化学、生理学或医学获得者的年引用量与年龄的关系在学术职业生涯内分别是一元三次函数关系,曲线形状为单峰曲线,峰值年龄分别为:49岁、53岁、52岁。 诺奖物理学、化学、生理学或医学获得者的基于每5年发文和引用的学术影响力与年龄的关系在学术职业生涯内分别是一元三次、一元四次、一元二次函数关系,曲线形状为单峰曲线,峰值年龄分别为:38岁、42岁、43岁。 第六部分研究了诺奖的获得对诺贝尔科学奖获得者的学术影响力的影响。诺奖的获得不一定使诺贝尔科学奖获得者的学术影响力增加,尤其是持久学术影响力大部分诺奖获得者在获奖之后减少。但是当前学术影响力在获奖后增加的几率更大。说明了诺奖的获得在一定程度上具有名人效应,尤其是当前学术影响力随着与获奖年份的接近,学术影响力在获奖前后变少的获奖者人数减少,说明了获得诺奖确实能对部分获奖者来说引起名人效应。这种效应的存在使得获奖者在获奖前后的文献被学术界同行更加关注,进而产生引用。 本研究主要的创新点有以下4个方面: (1)构建了相对完整的诺贝尔科学奖数据集,包括基础属性数据集和发文、引用数据集:①1901-2005年诺贝尔科学奖获得者属性数据集。与本研究相关的属性指标有:诺贝尔科学奖获得者生卒年、出生地、国籍、最高学位获得时间、获奖成果始末时间、获奖成果的研究持续时间(获奖成果的研究工作从开始到完成所需的时间)、重大科学发现时间(在获奖成果的研究持续时间内关键性成果的完成时间)、获奖时间(年龄)等。②数据集还包括每一诺奖获奖者的发文和引用信息等。 (2)研究得出了合理的科学家个人学术影响力随时间变化的计算方式,并在已有的个人学术影响力指标中选取了恰当的学术影响力指标。与已有研究相比,本研究是首次使用了基于每n年发文和引用的类h指数得出杰出科学家的学术影响力与年龄(时间)的变化曲线。已有研究直接使用类h指数去分析科学家的学术影响力的时间变化,忽略了h指数的惰性,得出了科学家在其学术研究生涯内的学术影响力变化曲线是线性的。 (3)引用数据处理和分析方法方面,由于科学家学术影响力与年龄的变化关系研究涉及的时间跨度较长(大于50年),而这一时间段内数据库收录论文数量变化幅度巨大,因此需要对科学家的论文引用数量做相对化处理。 在诺贝尔科学奖获得者学术影响力与年龄之间的关系的数据分析方法方面,本研究指出了已有研究中对一群特定的科学家在相同年龄(段)上学术影响力相加得出学术影响力变化曲线这一做法的错误,提出了使用非平衡面板数据分析方法研究学术影响力与年龄的变化关系。 (4)在诺贝尔科学奖数据集的基础上,①首次研究了英美籍诺贝尔科学奖获得者的学术影响力与年龄变化曲线的类型规律。②研究了英美籍诺贝尔科学奖获得者的学术影响力随年龄变化的规律。