金融乃经济活动之魂,资本市场则是现代金融活动中最具魔力的领域,而证券公司又是推动资本市场发展的专业机构。在过去近三十年资本市场的发展中,证券公司为各类机构直接融资带来了诸多便利,同时也为各类企业的快速发展提供了强劲支撑。但随着资本市场进入开放与创新发展的新时期,行业管制的放松和金融全球化的趋势成为证券公司必须要面对的新形势,证券公司之间、证券公司与其他金融机构的激烈竞争,在促进证券公司大力改革以保持发展速度的同时,也暴露出证券公司风险管理的薄弱与从业人员风险意识的相对滞后。近年,由于未能严格管理风险导致国内证券公司频繁发生各类风险,“黑天鹅”事件此起彼伏。因此,除了盈利能力,证券公司风险管理的能力已经成为证券公司核心竞争能力之一。本文以华龙证券公司风险管理为研究对象,首先阐述了风险管理相关的各类概念,梳理了国内外关于证券公司风险管理的文献与理论,分析出当前华龙证券风险管理机制的不足。其次,指出公司在面对信用风险、市场风险、操作风险以及流动性风险等主要风险之外,还需要应对资本不足、风险体系结构不健全、信息系统不完善以及风险管理专业人员配备不合理等特定风险对公司经营的影响。之后,本文结合当前证券行业的实际情况,利用文献分析法和定量定性分析法,探索优化华龙证券风险管理机制的方法,力求公司在今后的经营活动中对各类风险做到提前防范、主动管理,确保在风险可控的前提下获得最大收益。本文针对华龙证券风险偏好管理、信用风险管理体系、市场风险管理体系、操作风险管理体系、流动性风险管理体系以及特定风险应对机制进行了重点阐述,提出完善风险管理的工具与方式,提出构建风险管理信息系统、制定相关的风险管理规范与准则、如何提高公司管理层对风险管理的重视程度等应对策略。最后,本文总结出华龙证券在面临新形势下证券公司的多重风险时,优化公司风险管理的意义,强调借鉴国内外领先证券公司的风险管理经验并打造适应市场新形势的华龙证券风险管理机制、防范与控制公司主要风险与特定风险对保障业务稳健开展的作用,继而能为行业其他中小证券公司风险管理工作提供借鉴作用或参考价值。