自改革开放以来，我国经济得到了迅速发展，资本市场不断完善，然而在发展的过程中也不断出现新的问题，经济模式的落实，环境问题的突出，发展质量的降低等等，都是当前发展的瓶颈问题，中小企业是经济发展的重要力量，随着中国经济体制改革的深入，在现行中国经济形势下，越来越多的中小公司希望资本市场融通更多的资金，以求降低融资成本，尽快形成生产能力。2013年初全国中小企业股份转让系统向全国扩容，掀起了一场中小企业挂牌的热潮，越来越多的中小企业希望通过新三板进入到全国股权交易市场中，并希望借此进入沪深市场。　　我国证券行业经历了几十年的发展，取得了喜人的成绩，但随着资本市场的改革和融合以及互联网营销模式的引入，行业间的竞争越来越激烈，证券行业存在同质性高、营销渠道单一、利润增长空间狭小等发展问题，对于小规模券商而言，这类问题显得更严重，要想在激烈的竞争环境中生存下来，证券公司必须不但转变利润增长模式，改变单一的营销渠道，加强业务创新，而最重要的是利用好新三板这个发展的契机，实现券商营销业务的转型升级。　　S券商A营业部于2010年升级而成，2013至2015年营业收入分别为1100万、1800万与6000万，其中普通交易佣金收入所占总收入比重依次为72.72％、69.44％、64.5％，交易平均佣金率从1.2‰下降到0.7‰，而新三板业务的收入从2013年的仅仅10万元上升到了2015年的200万，翻了20倍，并呈上升趋势，虽然目前营业部收入仍然以传统经纪业务为主，但也可以看出，佣金下滑趋势明显，这是由于券商服务同质化，唯有降低佣金来招揽客户，“万分之2.5开户”随处可见，甚至部分券商借助互联网平台提出“0佣金开户”，可以预见，未来传统经纪业务能带来的收入会逐渐减少，借鉴国外证券行业发展历程，结合我国资本市场现状，把握资本市场发展中存在的良好机遇，才能在证券行业中立于不败之地。　　因此，在这一大环境下，文章立足于新三板市场火热的大环境下，对营业部开展新三板业务的相关情况进行分析，全文主要分为六个部分:　　第一部分为绪论。主要介绍研究的背景及意义，对文章的研究目的进行概要性介绍，并对文章的研究内容进行总览概要介绍。　　第二部分为现状分析。主要对当前国内外的证券行业进行分析，理清证券行业的发展历程，分析其趋势及特点，并着重阐述了券商营业部转型的必要性。　　第三部分为转型分析。对券商营业部转型的主要途径、方向及其难点分析等情况进行阐述。　　第四部分为市场环境分析。主要对A营业部当前面临的背景环境、竞争环境进行分析，并利用SWOT分析法，对营业部的优势、劣势、机会和威胁等情况进行全面分析。　　第五部分为潜在利润分析。主要对新三板的发展前景市场行情进行介绍，并从企业的收入与业绩等方面的来阐述我辖区内目前已挂牌的新三板企业与潜在的挂牌企业的变化，进一步对新三板业务带给券商的利润空间及其可持续性发展情况进行分析。　　第六部分为对策与建议。主要从券商业务的营销渠道建设以及差异化服务等方面对新三板市场的开拓策略进行分析。　　本文的主要贡献主要有两点:一是在研究角度上，与其他研究的不同是本文选取的视角是站在营业部的立场上进行的;二是在研究内容上，本文进一步完善了营业部利用新三板业务转型的研究，为券商营业部的转型研究提供了参考意义。