近年来,随着经济发展方式的转型和金融供给侧改革的深化。为防范金融风险,有效推进多层次资本市场的构建,金融业监管机构不断加强对行业乱象的治理,加大对违法违规事项的惩处力度。证券行业作为构建多层次资本市场的排头兵,在服务实体经济、深化金融改革中应该发挥其带头作用。然而,即使在强监管背景下,证券公司的违法违规行为仍然屡禁不止。不少证券公司因为自身机构管理、人员管理等种种原因遭受到监管机构不同程度的处罚,更有甚者因其失效的合规管理与风险处置能力,导致所有业务许可均被吊销。在此背景下,证券机构加强自身合规管理,完善内部合规体系是保证企业平稳运营、健康持续发展的必然选择。在市场行情相对低迷的情况下,证券公司传统经纪业务发展空间被不断压缩,同质化竞争使得通道业务利润不断下滑。为了适应市场发展,从行业头部券商到中小券商纷纷加快经纪业务财富管理转型步伐。产品、制度和发展方式的创新在给企业带来新的机遇的同时,也带来了新的风险点,这也意味着证券公司经纪业务的合规管理能力亟待进一步提升。G证券公司在财富管理转型布局中增设了大量分支机构,并不断提升经纪业务投研能力,与此同时,大量新设的分支机构增大了公司的管理难度,也暴露出经纪业务合规管理体系的一些漏洞,无论是从外部监管还是内部治理层面,都需要尽快分析具体问题并提出相应解决对策,本文正是在这种内生需求的推动下展开对G证券公司经纪业务合规管理现状的分析,并尝试提出改进建议。本文从合规管理基本概念和基础理论入手,由公司治理理论、内部控制理论、全面风险管理理论等多个理论视角分析总结了前人在合规管理领域的研究成果,加深了对券商合规管理的理解和认识。在此基础上,对G证券公司经纪业务合规管理现状进行了阐述,从合规制度设计、制度执行、合制度评价等方面展开,借助合规风险案例及问卷调查,深入客观地分析了G证券公司经纪业务合规管理中存在的突出问题,如合规人员能力参差不齐导致部分合规防线失守、合规考核激励方式设置不合理导致“重业务、轻合规”现象时有发生等。而后,本文结合国内外金融机构合规管理先进经验提出了改进建议,主要包括强化合规团队建设、完善合规考核机制、持续推进合规文化建设、提升经纪业务监控能力等四个方面。希望这些建议能够具有针对性地解决G证券公司经纪业务合规管理中存在的问题,使“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”的正确理念真正做到深入人心。