改革开放以来,中国经历了从计划经济逐步向市场经济转型的过程。在这个过程当中绝大部分商品和服务均已实行市场调节定价。但是电力、交通、天然气等自然垄断行业的价格市场化改革相对缓慢,这些行业的价格市场化改革是当前中国价格规制改革的重点和难点。在众多自然垄断行业中,民航业的价格规制改革步伐较快,同时面临如何进一步放松价格规制的挑战,因而具有相当的代表性。本文先从两个方面介绍了中国民航业的基本情况:一是梳理和总结中国民航业价格规制改革历程;二是介绍和分析中国民航业的市场结构。然后从以下四个方面分析了中国民航业价格规制改革的动因和影响:一是分析高铁对机票价格市场化的影响;二是分析市场集中度对机票价格市场化的影响;三是分析机票价格市场化对消费者利益的影响;四是分析机场收费改革对不同准入规制航线机票价格的异质性影响。为了提高分析的一般性,本文通过构建理论模型从中抽象出一般性的理论。本文的理论建模既有借鉴现有的经典理论,如公共利益理论和规制俘获理论,并根据中国民航业价格规制改革的实践进行具体建模,如本文的第3章;也尝试在现有理论的基础上进行拓展,如本文第4章将公共利益理论和规制俘获理论整合进一个统一的分析框架,第6章将限制性定价和成本转嫁结合起来进行分析。由于本文分析的一般性,本文的研究对其他自然垄断行业价格规制改革也具有重要的借鉴意义。本文的主要结论如下:(1)中国民航业的市场集中度较高。国际航空公司、东方航空公司、南方航空公司以及海南航空公司等4家大型航空公司及其控股航空公司大概占据市场份额的85%左右。中国绝大部分航线为独飞航线(77.5%),在非独飞航线中绝大部分仅有2-3个航空公司经营(15.5%),约95%的航线HHI值超过0.3。(2)行业间竞争能够促进价格市场化。本文从理论和实证两个方面分析了行业间竞争对机票价格市场化的影响。理论分析表明:来自其他行业的竞争越激烈,消费者的需求价格弹性越高,此时,企业倾向于制定较低的价格,降低了规制者对企业制定高价损害消费者利益的担忧,从而促进了价格上限规制的取消。在民航业中,有直达高铁的航线,面临来自地面交通工具的竞争更加激烈。实证分析发现有直达高铁航线更可能取消价格上限规制、实行市场调节定价。因此,行业间竞争能够促进价格市场化。(3)规制俘获理论适用于分析中国民航业价格规制改革。本文将公共利益理论和规制俘获理论整合进一个统一的分析框架,从理论和实证两个方面分析了市场集中度与价格规制之间的关系。如果规制者纯粹是为公共利益服务,那么,市场上企业数量越少规制者对企业索取高价损害消费者福利的担忧越大从而更倾向于维持价格上限规制;如果存在规制俘获,市场上企业数量越少越容易克服俘获规制者过程中的搭便车问题,反而越可能取消价格上限规制。因此,理论上市场集中度对取消价格上限规制的影响依赖于规制者的动机。在实证分析中,本文使用航班级数据发现市场上企业数量越少和HHI越大价格越高,同时发现航空公司数量越少和HHI越高的航线越可能取消机票价格上限规制、实行市场调节定价。因此,本文的分析表明中国民航业取消机票价格上限规制的过程中存在规制俘获。(4)由于中国民航业总体来讲具有较高的准入成本,机票价格市场化整体上反而可能损害消费者的利益。在完全竞争市场,随着价格上限规制的取消,企业能够索取更高的价格来弥补增加产量带来的边际成本上升,导致产量的增加。而当企业存在垄断势力时,取消价格上限规制后企业为了通过提价来增加利润,需要降低产量。因此,在完全竞争市场,取消价格上限规制将提高价格增加产量,此时既可能增加也可能降低消费者的利益;而当企业存在垄断势力时,取消价格上限规制将提高价格降低产量,此时将损害消费者的利益。本文实证研究发现取消机票价格上限规制实行市场调节定价显著降低了航线飞行班次、可供座位数和旅客运输量。同时发现降低作用在准入规制更为严格的核准航线以及航线距离较长的航线更大。飞行班次和座位数等的减少意味着旅客出行的便利程度的下降和机票价格的提高,因此,中国民航业机票价格市场化改革在一定程度上损害了消费者的利益,且损害作用在航空公司垄断势力较强的核准航线以及长距离航线更大。中国民航业总体来讲具有较高的准入成本,导致航空公司具有一定的垄断势力,因此,本文的实证结果为理论分析提供了支持,同时表明在进行价格市场化改革之前,应进行充分的供给侧改革,降低企业的准入成本,促进竞争。(5)机场收费改革显著提高了准入规制更严格航线的相对价格。本文将限制性定价和成本转嫁结合起来进行分析。基于限定性定价的观点,理论分析表明:当规制改革导致边际成本上升时,准入规制更严格的市场由于对潜在竞争者进入的担心较少,边际成本的上升将更多的转嫁到价格上。实证分析发现《民用机场收费改革实施方案》将旅客服务费和安检费由按航班固定收取改为按实际乘坐人数收取,导致的边际成本上升,显著提高了准入规制更严格航线的机票价格水平。本文分析在实证上支持了限制性定价的观点,同时表明准入规制严格的市场更容易将边际成本的增加转嫁给消费者。