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随着我国经济长期保持高速发展和城市化进程的加快,以基础设施为代表的公共产品和服务呈现出供给不足的状态,并且这种状态将在一定时期内一直存在。这种情况下PPP模式的引入具有重大意义。PPP是英文Public-Private Partnerships的简写,中文直译为“公私伙伴关系”,简言之是指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。公用事业采用PPP模式可以缓解资金压力,提高公共产品供给效率。但PPP模式本身由于机制的特殊性和复杂性产生出大于一般投资项目的风险,实践中不乏失败的例子,既造成了公共利益的损害,又打击了投资者的信心。因此PPP模式风险管理的研究对PPP项目的成功有重要意义。只有PPP模式的风险得到深入的研究和有效的控制,PPP模式在公用事业领域的推行才能真正改善公共产品供给不足的状况。 由于我国公用事业领域应用PPP模式起步较晚,对PPP模式的研究还停留在对PPP应用于公用事业领域的可行性以及运作模式的分析上,鲜见有文献对PPP项目风险管理进行系统的研究,仅有的一些也是局限于定性研究,还没有进入定量研究的阶段。本文研究的目的在于对PPP项目的风险管理做一个系统的研究。 本文的理论基础是风险管理理论,论文开头对风险管理理论进行了提炼,包括项目风险的涵义,项目风险管理的流程,项目风险管理的经典理论和前沿理论。接下来在分析PPP模式的内涵、理论基础、分类及各类操作方式的使用条件基础上,运用风险管理的系统理论及前沿的研究成果,对PPP模式做出完整的风险管理分析,包括风险识别、风险评价和风险控制各个程序。其中在多属性效用理论基础上构建了风险因素衡量模型,用以区分风险事项和非风险事项,以及主要风险事项和次要风险事项。还构建了一套风险因素优先度评价体系,用以评价出核心风险。最后在分析目前我国PPP项目风险管理存在的问题的基础上,提出加强PPP项目风险管理的对策和建议。 论文的创新点有三个。一、结合PPP模式的内涵和公共产品理论对PPP的不同操作模式做出了具体的适用性分析。二、在前人将多属性效用理论运用于风险因素衡量的理论模型基础上,从公共部门风险因素中提炼出三个适宜的指标,运用模型加以衡量。三、借鉴前人提出的风险因素优先度评价体系,引入层次分析法对该体系进行调整和充实,使该体系得到了进一步的完善。