证券公司在证券经纪业务中的注意义务

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随着我国证券市场的发展,证券交易过程中的纠纷日益增多。在证券经纪业务中,涉及到的交易主体一般包括投资者和证券公司。证券公司不同于一般的交易者,设立具有严格的法定条件和程序。证券经纪业务也不同于代理、行纪、居间等,有自身的特点。因此,证券公司在证券经纪业务中,需要尽到的注意义务是不同于其他的交易者和证券公司的其他业务的。证券公司在证券经纪中的注意义务主要包括审查、保管、保密、勤谨、告知义务。证券公司没有尽到这些注意义务,就需要承担损害赔偿责任。在司法实践中,如何将这些注意义务标准化,使得司法者能够适用标准判断证券公司是否违反注意义务是一个很重要的问题。在我国司法实践中,法院各种做法并不能统一。原因是没有统一的标准,因此,在原则的指引下,制订统一的标准势在必行。证券公司在证券经纪业务中,需要遵循公开和效率两个原则。这两个原则既是对标准的高度概括也是对标准的补充。在两大原则的统领下,司法者判断的标准就是以形式审查和审核义务为主,实质审查和谨管义务为辅。禁止全权代理和保底条款。
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