经央行批准,上海证券交易所于1990年11月26日成立,开启了中国资本市场,到现在已经将近30年的时间了。证券行业是一个刚刚发展起来的行业,当资本市场发展到一定阶段时才会出现,经纪人是证券公司的主要业务活动来源,也是一个证券公司得以经营的基础。随着经济的发展、社会的进步,证券产业的竞争也越来越激烈,这个时候,证券公司需要通过高效的经纪人管理方法,实现将本公司向精细化和高效化的方向发展。证券公司与目标客户间沟通的纽带和桥梁就是经纪人,证券经纪人以客户需求作为依据,向客户提供服务。这就要求,证券公司一定要将其内部经纪人管理系统进行构建和完善。而证券公司现在面临的主要困扰,就是如何打造一个竞争能力强的经纪人队伍,实现人才管理中绩效考核的公正、公开,经纪人的有效管理对于证券公司市场竞争力的增强有着极为重要的积极作用,对于一个证券企业对市场机遇的把握与利用,对市场占有度的提高,对证券企业盈利水平的提升等方面有着极为重要的影响作用。本文选择HL证券公司经纪人管理作为研究对象。通过学习委托代理理论,激励理论等相关理论,通过麦肯锡7S模型分析HL证券公司的现状,分析目前公司对证券经纪人管理面临的环境,同时分析说明公司在证券经纪人管理方面存在的四个问题:经纪人的人力资源管理不合理,专业能力水平有高低;绩效政策陈旧;激励机制不佳;风控意识不足。在说明问题的同时,分析了问题产生的原因以及改进的要点。为了解决HL证券公司经纪人管理中遇到的问题,结合国内外公司对证券经纪人管理的成功经验,运用多种研究方法和研究工具,给出了解决发现问题的四个策略,包括建立健全经纪人的招聘与培训体系;重新调整绩效考核指标,并对考核指标权重进行完善;重视员工的职业发展,对员工有效激励;有效的风险控制。为了保障相关优化策略起到实效,文章最后也规划了相应的保障措施,包括对信息管理系统的建设提出了优化目标,通过团队化建设来强化经纪人管理两个方面的内容。