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R&D作为影响经济增长的一个重要因素,已为众多理论与实证研究所证明。我国自1990年代初开始进行R&D统计工作以来,为国内开展关于R&D的相关研究提供了数据基础,有关我国R&D与经济增长关系的研究文献开始大量出现。然而,R&D活动本身是一种投资型活动,其产出形成的R&D资本不仅具有资本的一般特点,并有自己的特性。从R&D资本特性角度出发,通过测算R&D资本存量来研究R&D对经济增长影响的文献并不多见。并且,现有就R&D对经济增长作用的研究往往忽略了我国处于经济转型期,经济制度和产业结构不断变化调整的基本特征,所得结论难以反映我国R&D活动对经济增长的真实影响。
本文定位于从两个角度来分析我国R&D及其对经济增长的影响:一是对R&D的资本属性进行了系统分析,并从多个角度测算了我国R&D资本存量;二是基于测算的R&D资本存量,实证研究了R&D资本与经济增长的关系。在实证研究时,注重考虑我国处于经济转型时期的特点,通过控制制度与结构变量的变化来分析R&D资本对经济增长的影响。本文的研究主要集中于以下三个方面:
1.关于R&D资本属性分析。R&D是一种投资型活动,其产出会形成R&D资本;作为一种新兴资本形式,R&D资本不仅具有资本的一般特性如生产性、收益性(或增值性)、稀缺性等特点,也具有其自身特有的性质如依附性、不可分割性、非竞争性、部分排他性等。文中以对R&D资本属性分析为基础,讨论了R&D资本与其他相关资本如知识资本、物质资本、人力资本等的区别,并结合SNA体系分析了R&D的资本化过程。关于R&D资本属性的分析是后续测算R&D资本存量及实证研究的重要理论基础。
2.关于R&D资本存量的测算。在R&D与经济增长的关系研究中,R&D资本存量是最基本变量之一,但在R&D存量的测算方面还存在许多困难与障碍。文中对R&D资本存量测算中存在的困难进行了分析,然后基于测算资本存量广泛采用的永续盘存法,在借鉴美国BEA测算R&D资本存量经验的基础上,构造了我国R&D资本存量的测算模型,并从全国层面、分R&D活动类型、分执行部门、分区域及分行业等不同角度测算了R&D资本存量。本部分的研究,直接为后续实证研究提供了数据支持。
3.关于R&D资本与经济增长关系的实证研究。文中结合经济增长理论的发展过程,对经济增长理论的发展过程进行了回顾与分析,从理论上探讨了R&D促进经济增长的作用机理和传导机制。并基于R&D资本存量的测算结果,从全国、区域和行业等三个层面就R&D资本与经济增长的关系进行了实证研究。考虑到我国经济转型时期的特点,本文在实证研究R&D对经济增长的作用时,控制了经济制度变动及产业结构调整因素,因此更能反映R&D对经济增长的真实贡献。
从结构上看,本文共分为七章,第1章为导论,对本文的选题背景及研究意义进行了阐述;界定了本文研究的几个基本概念;并基于本文的研究主题与内容,对国内外相关研究的现状进行了梳理与分析;最后概括本文的研究内容、框架及可能的创新之处。第2章对R&D的内涵及分类进行了界定,区分了与R&D相关的若干概念,讨论了R&D的资本属性及与其他资本的区别,并对SNA体系中R&D的资本化过程进行了说明。第3章首先对测算资本存量广泛采用的永续盘存法进行了分析,然后结合R&D资本的特点讨论了测算R&D资本存量存在的困难;在介绍美国BEA测算R&D资本存量经验的基础上,利用永续盘存法构造了我国R&D资本存量的测算模型。第4章基于我国R&D经费统计数据,通过对相关参数的合理设定,从多个角度对我国R&D资本存量进行了测算。第5章结合经济增长理论的发展过程,以影响经济增长的因素为主线,对经济增长理论的发展过程进行了回顾与分析,从理论上探讨了R&D促进经济增长的作用机理和传导机制;并特别讨论了在我国处于经济转型时期的背景下研究R&D与经济增长关系时应当考虑的因素。第6章基于前文对R&D资本存量的测算与理论分析,考虑到我国经济转型时期的特点,在控制制度及结构变量的情况下,从全国层面、区域层面和工业行业层面等三个角度就R&D与经济增长的关系进行了实证研究。第7章总结本文的主要研究结论,给出相关的政策建议;并结合本文研究的不足,指出下一步可能的研究方向。