合规管理对长江证券的管理比较重要,也成为长江证券经营维护阶段关注度较高的问题。鉴于证券公司经营高风险的现象,面临信息化技术的逐渐发展,各业务的联系更加紧密,在很多业务内需要建设统一的合规管理系统。如今,长江证券内部合规管理业务中欠缺对统一合规资料的管理,限制了信息化建设往智能化、可视化、精细化的目的发展,对于长江证券内部进行发展过程的维护变得非常紧迫。长江证券管控政策经常变动,为了更好的进行资料的搜索和维护,需要研究一套统一的合规管理系统。合规管理系统总体架构采用自上而下的模式划分了不同的层次,通过总体架构图展示了各层次之间的结构关系,开发过程中,选择的架构模式为B/S,语言为Java,框架选用了 Spring Boot与Mybatis整合框架,数据存储至MySQL数据库。在对系统业务需求进行整体规划后,提出系统设计并实现了法律制度、合规审查、合规检查、合规专项、客户风险等级划分、系统管理等六方面的业务。其中,法律制度管理提出对公司制度、制度分类、诉讼等数据的管理操作。合规审查管理实现了特殊文本、关联交易、新产品新业务的合规审查。合规检查主要实现总部合规检查、分支机构合规检查、外部监管自查、外部监管检查等操作的处理。合规函件、咨询、解读、风险事件处置、合规风控委员会等是合规专项管理中实现的功能。客户风险等级划分为合规风控委员会实现的业务有新开客户评级、新开客户管理、定期审核、等级变化、人工定级、存量客户、逾期流程查询、统计模块、风险信息报备等。系统管理可以维护敏感人员、可疑交易、黑名单、题库等,完成对长江证券合规培训的操作。通过合规管理系统的建设,便于合规风控委员会及时、清楚的掌握合规管理工作的当前状况,有助于对风险事件的状态与进行进行审查,实现合规管理的流程化控制,降低合规管理成本,为长江证券的稳定发展奠定基础。