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摘要：明代法律对官吏的职责作出了详细的规定，要求各级官吏忠于职守，对玩忽职守的官吏要依法进行处罚，以此来保证吏治的清明。惩治此类擅权渎职犯罪行为的法律规定散见于明朝的律、令、诰之中，内容详尽。《大明会典》对于文官问责规定了繁多的处理方式，这些处理方式与今天意义上的刑事处罚有许多相类。但是为了体现《大明会典》中的本来情形，这里仍以《大明会典》中规定的处理方式予以叙述，而不是套用现代方法。
关键词：明代；文官问责认定和处理；《大明会典》
中图分类号：K206.4 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2016）01-0090-01
一、文官责任的认定
（一）因官吏本人违令而被问责。
首先，因官吏能力不足而被问责。《大明会典》规定：开设裁并官员即“官员因事特建，则有开设。省去冗员，则有裁并”①。虽未明确说明因官员能力不足而被问责，但以常理来说裁并的冗员中大多数就是能力不足者。洪武二十三年，颁布官员责任条例，“各司府州县，令刻而悬之，永为遵守，务使上下相司，以稽成效”②。规定布政使到任后要熟悉份内之责，考察下级官吏，惩办无籍顽民、贪官污吏。如果布政使不能清查府、州、县、民，保一方平安，则由按察司治理布政司府州县要务，尽除奸邪，肃清弊端。除考满外，内外官员还要被考察。外官在朝见时考察；京官考察，旧无常期，定以六年。其次，因官吏贪赃而被问责。利用职务之便贪赃枉法，毫无疑问这是官吏被问责中最严重的情形。《大明会典》记载，“凡官吏受财者，计赃科断，无禄人，各减一等，官追夺除名。枉法脏各主者通全科。不枉法脏各主者通算折半科罪。无禄人枉法，一百二十贯，绞。不枉法，一百二十贯之上，罪止杖一百流三千里”③。可见，对于贪赃枉法者，问责更重。
（二）因他人违反法令而被连带问责。
明朝官吏有时不是因为自身行为被问责，而是因他人的违法行为受到处罚，这种情形主要是由连坐制度引发的。可分为两大类：谋反、谋叛。明代对谋反的处罚较重。规定：“凡谋反及大逆。但共谋者，不分首从，皆凌迟处死。祖父、父子、孙、兄、弟及同居之人，不分异性及伯叔父兄弟之子，不限籍之同异，年十六以上，不论笃疾发疾，皆斩。”④。对谋叛的规定：“凡谋叛。但共谋者，不分首从，皆斩。妻妾子女，给付功臣之家为奴，财产并入官，父母孙兄弟，不限籍之同异，皆流二千里安置。知情故纵隐藏者，绞。知而不首者，杖一百流三千里。若谋而未行，为首者，绞。为从者，皆杖一百流三千里，知而不首者，杖一百，徒三年。若逃避山泽，不服追唤者，以谋叛未行论，其拒敌官兵者，以谋叛巳行论”⑤。
二、文官问责的处理
（一）文官问责的处罚方式。
《大明会典》中规定有明一代不许用黥刺劓刑，下臣敢有奏用此刑者，群臣及时弹劾。文官的处罚方式大致分五类：第一：笞刑。是以竹、木板责打犯人背部、臀部或腿部的轻刑。可分五等，分别为一十、二十、三十、四十、五十。第二：杖刑。用荆条或大竹板拷打犯人。亦有五等，分别为六十、七十、八十、九十、一百。第三：徒刑。徒刑是一种剥夺罪犯人生自由并强制其劳役的刑罚。也分五等，分别为一年杖六十、一年半杖七十、二年杖八十、二年半杖九十、三年杖一百。第四：流刑。指把犯人遣送到边远地方服劳役的刑罚。有三等，分别为二千里杖一百、二千五百里杖一百、三千里杖一百。第五：死刑。指行刑者基于法律所赋予的权力，结束一个犯人的生命。分两种：绞刑和十恶。需要指出的是，上述五类处罚方式的适用可分为两种，即单独适用和合并适用。合并适用情形十分广泛，官吏被问责时往往多种处罚并用，其中最常见的是流刑和杖刑一起用。此外，还有“八议”和“应议者犯罪”。
（二）文官問责的处罚原则。
据《大明会典》，明代对文官的处罚主要遵循两个原则：第一，公罪与私罪分开原则。公罪是指官吏因履行公务不当而致罪，主要由过失造成。而私罪是指官吏因谋私利而获罪，主要包括两方面：一是这种行为与公事无关；二是借职权贪赃枉法或谋取私利。把公罪与私罪区分，一方面是为了调动各级官吏行使职权的主动性，提高行政效能，促使政令快速传达；另一方面又可以抑制官员以官谋私，防止徇私枉法。据《大明会典》载，文职官犯罪之后，若证据确凿，则可向皇帝上奏请旨提问，文职官令住俸，不得再管事。提问完结之日，若是所犯系公罪，则补支所停之俸；若所犯罪为私罪，则不许补支所停之俸。官员若是因事而遭罚俸，任期未满而升迁者，新任期内也要停俸扣补⑥。由此可见，明代在对待文官犯罪处罚原则上是完全不同的，一定程度上，对文官犯私罪的处罚比其所犯公罪的处罚要重的多。第二，据所犯罪的类别进行处罚。“明初对职官犯罪的处置一般可分两种情况，即贪污贿赂性质的赃罪和不正确履行职责的渎职罪。对于前者，以严刑惩治；对于后者，则大多采取宽宥的做法”⑦。总的来说，明代对文官处罚的重点在贪赃枉法，收受贿赂的官吏，而打击渎职犯罪则相对处于次要地位。
注解：
①（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本，第一册 卷五 228.
②（明） 张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本，第一册 卷之十二 454.
③（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本， 第七册 卷一百七十370---374.
④（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本， 第七册 卷一百六十八306.
⑤（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本， 第七册 卷一百六十八307.
⑥（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本 第七册 卷一百六十118.
⑦ 路 玲. 试论明代职官渎职犯罪[D].中国政法大学硕士学位论文.
参考文献：
[1]（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本.1--7册.
[2]路玲.试论明代职官渎职犯罪[D].中国政法大学硕士学位论文.
作者简介：高伟（1992-），男，湖北十堰人， 江西师范大学历史文化与旅游学院2015级在读研究生。
关键词：明代；文官问责认定和处理；《大明会典》
中图分类号：K206.4 文献标识码：A 文章编号：1671-864X（2016）01-0090-01
一、文官责任的认定
（一）因官吏本人违令而被问责。
首先，因官吏能力不足而被问责。《大明会典》规定：开设裁并官员即“官员因事特建，则有开设。省去冗员，则有裁并”①。虽未明确说明因官员能力不足而被问责，但以常理来说裁并的冗员中大多数就是能力不足者。洪武二十三年，颁布官员责任条例，“各司府州县，令刻而悬之，永为遵守，务使上下相司，以稽成效”②。规定布政使到任后要熟悉份内之责，考察下级官吏，惩办无籍顽民、贪官污吏。如果布政使不能清查府、州、县、民，保一方平安，则由按察司治理布政司府州县要务，尽除奸邪，肃清弊端。除考满外，内外官员还要被考察。外官在朝见时考察；京官考察，旧无常期，定以六年。其次，因官吏贪赃而被问责。利用职务之便贪赃枉法，毫无疑问这是官吏被问责中最严重的情形。《大明会典》记载，“凡官吏受财者，计赃科断，无禄人，各减一等，官追夺除名。枉法脏各主者通全科。不枉法脏各主者通算折半科罪。无禄人枉法，一百二十贯，绞。不枉法，一百二十贯之上，罪止杖一百流三千里”③。可见，对于贪赃枉法者，问责更重。
（二）因他人违反法令而被连带问责。
明朝官吏有时不是因为自身行为被问责，而是因他人的违法行为受到处罚，这种情形主要是由连坐制度引发的。可分为两大类：谋反、谋叛。明代对谋反的处罚较重。规定：“凡谋反及大逆。但共谋者，不分首从，皆凌迟处死。祖父、父子、孙、兄、弟及同居之人，不分异性及伯叔父兄弟之子，不限籍之同异，年十六以上，不论笃疾发疾，皆斩。”④。对谋叛的规定：“凡谋叛。但共谋者，不分首从，皆斩。妻妾子女，给付功臣之家为奴，财产并入官，父母孙兄弟，不限籍之同异，皆流二千里安置。知情故纵隐藏者，绞。知而不首者，杖一百流三千里。若谋而未行，为首者，绞。为从者，皆杖一百流三千里，知而不首者，杖一百，徒三年。若逃避山泽，不服追唤者，以谋叛未行论，其拒敌官兵者，以谋叛巳行论”⑤。
二、文官问责的处理
（一）文官问责的处罚方式。
《大明会典》中规定有明一代不许用黥刺劓刑，下臣敢有奏用此刑者，群臣及时弹劾。文官的处罚方式大致分五类：第一：笞刑。是以竹、木板责打犯人背部、臀部或腿部的轻刑。可分五等，分别为一十、二十、三十、四十、五十。第二：杖刑。用荆条或大竹板拷打犯人。亦有五等，分别为六十、七十、八十、九十、一百。第三：徒刑。徒刑是一种剥夺罪犯人生自由并强制其劳役的刑罚。也分五等，分别为一年杖六十、一年半杖七十、二年杖八十、二年半杖九十、三年杖一百。第四：流刑。指把犯人遣送到边远地方服劳役的刑罚。有三等，分别为二千里杖一百、二千五百里杖一百、三千里杖一百。第五：死刑。指行刑者基于法律所赋予的权力，结束一个犯人的生命。分两种：绞刑和十恶。需要指出的是，上述五类处罚方式的适用可分为两种，即单独适用和合并适用。合并适用情形十分广泛，官吏被问责时往往多种处罚并用，其中最常见的是流刑和杖刑一起用。此外，还有“八议”和“应议者犯罪”。
（二）文官問责的处罚原则。
据《大明会典》，明代对文官的处罚主要遵循两个原则：第一，公罪与私罪分开原则。公罪是指官吏因履行公务不当而致罪，主要由过失造成。而私罪是指官吏因谋私利而获罪，主要包括两方面：一是这种行为与公事无关；二是借职权贪赃枉法或谋取私利。把公罪与私罪区分，一方面是为了调动各级官吏行使职权的主动性，提高行政效能，促使政令快速传达；另一方面又可以抑制官员以官谋私，防止徇私枉法。据《大明会典》载，文职官犯罪之后，若证据确凿，则可向皇帝上奏请旨提问，文职官令住俸，不得再管事。提问完结之日，若是所犯系公罪，则补支所停之俸；若所犯罪为私罪，则不许补支所停之俸。官员若是因事而遭罚俸，任期未满而升迁者，新任期内也要停俸扣补⑥。由此可见，明代在对待文官犯罪处罚原则上是完全不同的，一定程度上，对文官犯私罪的处罚比其所犯公罪的处罚要重的多。第二，据所犯罪的类别进行处罚。“明初对职官犯罪的处置一般可分两种情况，即贪污贿赂性质的赃罪和不正确履行职责的渎职罪。对于前者，以严刑惩治；对于后者，则大多采取宽宥的做法”⑦。总的来说，明代对文官处罚的重点在贪赃枉法，收受贿赂的官吏，而打击渎职犯罪则相对处于次要地位。
注解：
①（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本，第一册 卷五 228.
②（明） 张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本，第一册 卷之十二 454.
③（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本， 第七册 卷一百七十370---374.
④（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本， 第七册 卷一百六十八306.
⑤（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本， 第七册 卷一百六十八307.
⑥（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本 第七册 卷一百六十118.
⑦ 路 玲. 试论明代职官渎职犯罪[D].中国政法大学硕士学位论文.
参考文献：
[1]（明）张居正等编纂.大明会典[M].明内府刻本.1--7册.
[2]路玲.试论明代职官渎职犯罪[D].中国政法大学硕士学位论文.
作者简介：高伟（1992-），男，湖北十堰人， 江西师范大学历史文化与旅游学院2015级在读研究生。