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摘 要：本文采用回归分析法对山东省加工贸易升级的影响因素进行实证分析，得出以下结论：产业结构、实际利用外资对山东省加工贸易升级推动作用明显，而资本贡献不足，劳动力投入和技术进步的作用为负。因此，推动加工贸易升级要优化投资结构和引资结构，注重人力资本投入、鼓励企业自主创新，重视技术进步成果在生产经营中的推广和应用。
关键词：加工贸易升级；实证；全球价值链
1。引言
山东省是我国加工贸易大省，加工贸易总量位居全国第四位（排在广东、江苏和上海之后）。2003— 2008年，山东省加工贸易进出口总额增长速度均在20%以上，高于前三个省市。2009年，在全球金融危机的持续影响下，加工贸易进出口总额下降8.5% ，但降幅低于前三个省市和全国平均水平。同时，高新技术产品加工贸易出口逆势增长，比重达到全省加工贸易出口总额的30.5%。这与近年来山东省采取措施积极促进加工贸易转型升级有直接关系。但是，山东省加工贸易升级的效果主要体现在产品升级和产业升级上面。
2。加工贸易升级影响因素
加工贸易在全球价值链上升级受到诸多因素的影响，根据潘悦和黄菁等学者的分析和全球价值链理论可知，加工贸易升级受到技术进步、外商直接投资、领导厂商的战略控制、产业结构、要素禀赋条件等因素的影响。
（1）技术进步
技术进步是推动加工贸易升级的重要动力，技术进步可以促进一国比较优势的转变，可以加速加工贸易产业链由低端的加工装配向高端的产品研发升级的过程，对产业结构升级有重要作用。
（2）外商直接投资
外商直接投资主要通过跨国公司对东道国企业投资产生的技术外溢、示范效应和学习效应提高当地企业的技术水平，使其参与到全球价值链的高端环节，推动产业结构和贸易结构升级。
（3）领导厂商的战略控制
全球价值链上领导厂商的战略控制是影响加工贸易高层次升级的重要因素。加工企业发现在从价值链低端环节向高端环节攀升，特别是历经功能升级和链条升级阶段时，领导厂商会通过阻碍价值链中知识技术流动来阻碍加工企业升级，使其被限制在微利化的低端环节。
（4）产业结构
一国的产业结构是决定贸易结构的内在因素，产业结构说明了各产业、各部门在国内的比较优势和地位，是确立对外贸易政策的基础。产业结构情况影响着加工贸易升级的可能性和程度。
（5）要素禀赋条件
在影响加工贸易升级的因素中，要素禀赋条件是决定因素，只有要素禀赋结构发生转变，加工贸易结构才能从根本上得到调整。一国的要素禀赋是处于不断变动中的，我国凭借廉价的劳动力优势发展加工贸易，但近年来，劳动力成本不断上升，新情况新问题出现，才使得加工贸易升级变得十分必要。
3。山东省加工贸易升级影响因素的实证分析
（1）模型构建及变量选取
为了分析山东省加工贸易升级的影响因素，本文建立计量模型，选取可以量化的技术进步、劳动投入、资本投入、外商直接投资和产业结构对山东省加工贸易升级进行实证分析。加工贸易升级的量化分析指标有加工贸易对经济增长的贡献率、加工贸易结构指数和加工贸易增值率，为了研究加工贸易在全球价值链上的升级程度，模型采用加工贸易增值率作为加工贸易升级的评价指标。建立如下回归模型：
lnY=C+a1lnX1t+ a2lnX2t+ a3lnX3t+ a4lnX4t+ a5lnX5t+ u
Y为加工贸易增值率，为被解释变量，代表全球价值链上加工贸易升级的程度。加工贸易增值率由加工贸易出口与进口的差额除以进口得到。加工贸易增值率越高，代表加工留易在全球价值链上升级水平越高。
X1为技术进步。技术水平是加工贸易升级的关键因素，一般来说，技术水平和加工贸易增值率变化呈正相关。本模型采用技术进步对经济增长的贡献率来反映技术进步水平，用“索洛余值法”计算技术进步对经济增长的贡献率，公式如下：
A=y—αK—βL
E=（A/y）×100%
其中，y为GDP增长率；K为资本投入量增长率；L为劳动力投入量增长率；A为技术进步速度；α为资本的产出弹性；β表示劳动的产出弹性；E为技术进步对经济增长的贡献率。关于劳动和资本的产出弹性，这里采用世界银行对中国的计算结果，即：α=0.6，β=0.4。
X2为劳动投入增长速度。劳动投入本该用劳动时间数表示，但由于劳动时间数据无法准确得到，通常用劳动力人数替代。出于数据可获得性考虑，本文假定劳动力总量等于就业人员数。就业人员指标反映了一定时期内全部劳动力资源的实际利用情况，因而就业人员是劳动投入的较好选择。用山东省历年就业人数的增长速度表示这一变量。
X3表示资本存量增长速度。一般文献中，资本存量以历年生产过程中使用的固定资产和流动资金（存货增加值）的年末存量之和反映，即资本存量为固定资产存量净值与流动资金（存货增加值）之和。本文采用永续盘存法计算资本存量的增长速度，公式如下：
K0=I0/（y0+σ0）
Kt=0.9Kt—1+It
其中，K为资本存量，K0为基期的资本存量，论文选择1990年作为基期，Kt为计算期的资本存量；I为固定资产投资；y为GDP增长率；σ为折旧率，学术界常用的数值是10%。基期的资本存量用第一个公式计算得出，其他年份的资本存量用第二个公式计算得出。
X4表示外商直接投资，代表世界范围内的产业升级与转移对山东加工贸易升级的影响，用山东历年实际利用外商直接投资的增加率来表示。
X5代表产业结构，衡量产业的基础生产能力。由于我国加工贸易主要是出口制成品，所以这里用第二产业占GDP的比重来表示产业结构。这个数值越高，说明产业体系越完善，生产能力越强，从而越能促进加工贸易升级。
u是随机扰动项，体现其他未考虑的因素对加工贸易增值率的影响。
t代表时间，以年为单位。
（2）参数估计及检验
关键词：加工贸易升级；实证；全球价值链
1。引言
山东省是我国加工贸易大省，加工贸易总量位居全国第四位（排在广东、江苏和上海之后）。2003— 2008年，山东省加工贸易进出口总额增长速度均在20%以上，高于前三个省市。2009年，在全球金融危机的持续影响下，加工贸易进出口总额下降8.5% ，但降幅低于前三个省市和全国平均水平。同时，高新技术产品加工贸易出口逆势增长，比重达到全省加工贸易出口总额的30.5%。这与近年来山东省采取措施积极促进加工贸易转型升级有直接关系。但是，山东省加工贸易升级的效果主要体现在产品升级和产业升级上面。
2。加工贸易升级影响因素
加工贸易在全球价值链上升级受到诸多因素的影响，根据潘悦和黄菁等学者的分析和全球价值链理论可知，加工贸易升级受到技术进步、外商直接投资、领导厂商的战略控制、产业结构、要素禀赋条件等因素的影响。
（1）技术进步
技术进步是推动加工贸易升级的重要动力，技术进步可以促进一国比较优势的转变，可以加速加工贸易产业链由低端的加工装配向高端的产品研发升级的过程，对产业结构升级有重要作用。
（2）外商直接投资
外商直接投资主要通过跨国公司对东道国企业投资产生的技术外溢、示范效应和学习效应提高当地企业的技术水平，使其参与到全球价值链的高端环节，推动产业结构和贸易结构升级。
（3）领导厂商的战略控制
全球价值链上领导厂商的战略控制是影响加工贸易高层次升级的重要因素。加工企业发现在从价值链低端环节向高端环节攀升，特别是历经功能升级和链条升级阶段时，领导厂商会通过阻碍价值链中知识技术流动来阻碍加工企业升级，使其被限制在微利化的低端环节。
（4）产业结构
一国的产业结构是决定贸易结构的内在因素，产业结构说明了各产业、各部门在国内的比较优势和地位，是确立对外贸易政策的基础。产业结构情况影响着加工贸易升级的可能性和程度。
（5）要素禀赋条件
在影响加工贸易升级的因素中，要素禀赋条件是决定因素，只有要素禀赋结构发生转变，加工贸易结构才能从根本上得到调整。一国的要素禀赋是处于不断变动中的，我国凭借廉价的劳动力优势发展加工贸易，但近年来，劳动力成本不断上升，新情况新问题出现，才使得加工贸易升级变得十分必要。
3。山东省加工贸易升级影响因素的实证分析
（1）模型构建及变量选取
为了分析山东省加工贸易升级的影响因素，本文建立计量模型，选取可以量化的技术进步、劳动投入、资本投入、外商直接投资和产业结构对山东省加工贸易升级进行实证分析。加工贸易升级的量化分析指标有加工贸易对经济增长的贡献率、加工贸易结构指数和加工贸易增值率，为了研究加工贸易在全球价值链上的升级程度，模型采用加工贸易增值率作为加工贸易升级的评价指标。建立如下回归模型：
lnY=C+a1lnX1t+ a2lnX2t+ a3lnX3t+ a4lnX4t+ a5lnX5t+ u
Y为加工贸易增值率，为被解释变量，代表全球价值链上加工贸易升级的程度。加工贸易增值率由加工贸易出口与进口的差额除以进口得到。加工贸易增值率越高，代表加工留易在全球价值链上升级水平越高。
X1为技术进步。技术水平是加工贸易升级的关键因素，一般来说，技术水平和加工贸易增值率变化呈正相关。本模型采用技术进步对经济增长的贡献率来反映技术进步水平，用“索洛余值法”计算技术进步对经济增长的贡献率，公式如下：
A=y—αK—βL
E=（A/y）×100%
其中，y为GDP增长率；K为资本投入量增长率；L为劳动力投入量增长率；A为技术进步速度；α为资本的产出弹性；β表示劳动的产出弹性；E为技术进步对经济增长的贡献率。关于劳动和资本的产出弹性，这里采用世界银行对中国的计算结果，即：α=0.6，β=0.4。
X2为劳动投入增长速度。劳动投入本该用劳动时间数表示，但由于劳动时间数据无法准确得到，通常用劳动力人数替代。出于数据可获得性考虑，本文假定劳动力总量等于就业人员数。就业人员指标反映了一定时期内全部劳动力资源的实际利用情况，因而就业人员是劳动投入的较好选择。用山东省历年就业人数的增长速度表示这一变量。
X3表示资本存量增长速度。一般文献中，资本存量以历年生产过程中使用的固定资产和流动资金（存货增加值）的年末存量之和反映，即资本存量为固定资产存量净值与流动资金（存货增加值）之和。本文采用永续盘存法计算资本存量的增长速度，公式如下：
K0=I0/（y0+σ0）
Kt=0.9Kt—1+It
其中，K为资本存量，K0为基期的资本存量，论文选择1990年作为基期，Kt为计算期的资本存量；I为固定资产投资；y为GDP增长率；σ为折旧率，学术界常用的数值是10%。基期的资本存量用第一个公式计算得出，其他年份的资本存量用第二个公式计算得出。
X4表示外商直接投资，代表世界范围内的产业升级与转移对山东加工贸易升级的影响，用山东历年实际利用外商直接投资的增加率来表示。
X5代表产业结构，衡量产业的基础生产能力。由于我国加工贸易主要是出口制成品，所以这里用第二产业占GDP的比重来表示产业结构。这个数值越高，说明产业体系越完善，生产能力越强，从而越能促进加工贸易升级。
u是随机扰动项，体现其他未考虑的因素对加工贸易增值率的影响。
t代表时间，以年为单位。
（2）参数估计及检验