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建立有效的市场监控系统是对证券市场实施监管、保证市场正常运行的物质前提。证券交易的监控可分为实时监控和统计监控两大部分。实时监控的主要对象是证券交易的实际过程,目的在于检测其中的异常情况;统计监控的内容是对某一时间段内的交易信息加以处理,在此基础上重新认识实时监控中发现的问题并为采取进一步的措施提供更有说服力的依据。证券监管部门可以从市场各方参与者的行为中找到进一步完善其规章制度和行为的契机。